Ultimo controllo effettuato il 2 novembre 2026 rispetto alla fonte citata in questo post.
L'auditor pone una domanda a cui non puoi rispondere a memoria: mostrami chi è stato addestrato su cosa e quando. Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti dice ai suoi procuratori di valutare Formazione e certificazione periodiche per tutti gli amministratori, i dirigenti, i dipendenti interessati e, ove opportuno, gli agenti e i partner commerciali.e chiedere come l'azienda misuri l'efficacia della formazione.
Questo è il test pratico per la formazione del responsabile della conformità. Gli enti di certificazione coprono le tue credenziali. Questo elenco copre l'altro lato: i 15 corsi già pronti che la tua funzione può erogare, in 4 gruppi, cosa risolve ciascuno e come implementarli. Ogni gruppo termina con un La nostra sceltaI punti legali descrivono le linee guida federali statunitensi, quindi usate questo documento come un riassunto, non come una sentenza.
Tutti i 15 corsi in sintesi
| Portata | Cosa copre | Lunghezza | La legge che c'è dietro? |
|---|---|---|---|
| Codice di Condotta | Doni, onestà, conflitti e la necessità di esprimere la propria opinione | 35 min | Nodo |
| Conflitto di interessi | Dichiarazione e gestione dei conflitti | 25 min | Nodo |
| UE: Protezione dei segnalatori di illeciti | Canali di segnalazione e protezione dalle ritorsioni | 30 min | Sì (Direttiva UE 2019/1937, tramite legislazione nazionale) |
| Legge anticorruzione (FCPA) | Donazioni, terze parti e zone grigie | 40 min | Sì (federale statunitense) |
| Regno Unito: Legge sulla corruzione del 2010 | Reati di corruzione e procedure adeguate | 35 min | Sì (Regno Unito) |
| Regno Unito: Sensibilizzazione sulla schiavitù moderna | Individuare i segnali e segnalarli | 30 min | Correlato (Legge britannica sulla schiavitù moderna del 2015: solo obbligo di dichiarazione) |
| Legge antiriciclaggio e sul segreto bancario | Segnalazione, frazionamento e attività sospette di denaro contante | 50 min | Sì (federale statunitense) |
| Conformità alle sanzioni OFAC | Segnali di allarme e inasprimento delle sanzioni | 40 min | Sì (federale statunitense) |
| Principi fondamentali di condotta bancaria, regolamentazione e rischio prudenziale | Condotta, trattamento equo e tipologie di rischio | 40 min | Nodo |
| Quiz annuale di aggiornamento sulla conformità per i team finanziari | Aggiornamento annuale basato su quiz | 20 min | Nodo |
| Chi è responsabile? Ruoli, doveri di chi implementa l'IA e governance dell'IA secondo l'AI Act. | Ruoli dell'IA, livelli di rischio e acquisizione | 45 min | Nodo |
| UE: alfabetizzazione in materia di intelligenza artificiale (articolo 4 della legge dell'UE sull'intelligenza artificiale) | Alfabetizzazione all'IA per tutto il personale | 35 min | Sì (legge europea sull'intelligenza artificiale) |
| Classificazione e gestione dei dati | Classificazione e gestione dei dati sensibili | 25 min | Nodo |
| Phishing e ingegneria sociale | Individuazione e segnalazione degli attacchi | 30 min | Nodo |
| Ingegneria sociale, frode e deepfake | Truffe di pagamento, telefoniche e di impersonificazione | 35 min | Nodo |
Una legge relativa a un determinato argomento non implica necessariamente l'obbligo di seguire un corso. Verifica i tuoi obblighi con un legale.
Etica, conflitti e la necessità di esprimere la propria opinione
Codice di Condotta
Il codice è il documento fondamentale e il compito di un responsabile della conformità è quello di farlo comprendere, non solo di farlo firmare. Questo corso di 35 minuti si compone di 6 lezioni che trattano l'importanza dell'integrità, le regole in sintesi, un quadro decisionale, le aree grigie e l'importanza di esprimere la propria opinione, con un test finale di 10 domande. Svolgete la lezione sulle aree grigie in diretta: mostrate uno scenario di regalo sullo schermo e lasciate che i partecipanti votino prima di rivelare la risposta corretta.
Conflitto di interessi
I conflitti di interesse sono una realtà comune tra i dipendenti e la loro gestione è spesso complessa e difficile da standardizzare. Questo corso di 25 minuti illustra l'importanza dei conflitti, le regole, un quadro decisionale, le zone grigie e le modalità per segnalare o comunicare il conflitto di qualcun altro. Offre un metodo coerente per chiedersi "Avrei dovuto informare qualcuno?". Un quiz a risposta multipla su quattro casi limite mostra dove i dipendenti tracciano il confine.
UE: Protezione dei segnalatori di illeciti
La pagina del corso si basa sulla Direttiva (UE) 2019/1937, che illustra l'importanza di segnalare eventuali problemi, le regole, un quadro decisionale, le zone grigie e le forme di protezione. I team di compliance gestiscono solitamente il canale di segnalazione, quindi hanno bisogno di manager che sappiano come non reagire negativamente a una segnalazione. Provate una diapositiva anonima a risposta aperta: "Cosa vi impedirebbe di segnalare un problema?".
La nostra scelta: Codice di condotta. Ogni altro corso in questa lista si basa su di esso, e un codice che le persone possono applicare è meglio di un codice che le persone hanno firmato.
Corruzione, sanzioni e reati finanziari
Legge anticorruzione (FCPA)
Questo corso di 40 minuti tratta il Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) in sei lezioni: perché l'integrità è importante, le regole, un quadro decisionale, le zone grigie, l'importanza di segnalare i problemi e un test di verifica con 10 domande. Le zone grigie sono quelle in cui regali, ospitalità e terze parti possono creare problemi. I responsabili della conformità ne hanno bisogno perché spesso il rischio risiede negli agenti e nei partner. Utilizza una scala di valutazione: "Quanto sei sicuro di poter individuare una richiesta di pagamento rischiosa?" da 1 a 5, prima e dopo.
Regno Unito: Legge sulla corruzione del 2010
Questo corso di 35 minuti, pensato per i team con sede nel Regno Unito, copre i reati previsti dal Bribery Act, inclusa l'omissione da parte delle organizzazioni commerciali di prevenire la corruzione, ed è suddiviso in sei lezioni. È rivolto a tutto il personale e alle persone associate, aspetto importante perché un responsabile della conformità deve dimostrare quali misure l'organizzazione ha adottato per prevenire la corruzione. Metti alla prova il corso con uno scenario: un fornitore offre una vacanza come ringraziamento. I partecipanti devono decidere, quindi visualizzare la risposta.
Regno Unito: Sensibilizzazione sulla schiavitù moderna
Le dichiarazioni sulla catena di fornitura sono valide solo se le persone sono in grado di individuarne i segnali. Questo corso di 30 minuti definisce la schiavitù moderna e le sue forme ai sensi del Modern Slavery Act del 2015, insegna a riconoscerne i segnali, cosa fare e cosa non fare e a chi segnalare. La legge richiede una dichiarazione da parte delle grandi organizzazioni commerciali; non richiede la formazione del personale, che è uno degli aspetti che una dichiarazione potrebbe descrivere. Aggiungi una nuvola di parole: "Cosa ti farebbe sospettare che qualcosa non vada presso un fornitore?" Le risposte ti indicano cosa aggiungere alla tua checklist per le visite in loco.
Legge antiriciclaggio e sul segreto bancario
Scritto per il personale di prima linea di banche e cooperative di credito, questo corso di 50 minuti tratta il programma del Bank Secrecy Act, il contante superiore a 10,000 dollari, la strutturazione e i segnali di allarme, e le segnalazioni di attività sospette. Si conclude con esercitazioni pratiche e un test di verifica di 12 domande, in modo da avere un punteggio da presentare. La nostra guida a Segnali di allarme AML approfondisce i segni.
Conformità alle sanzioni OFAC
Questo corso di 40 minuti illustra cosa coprono le sanzioni, cosa è consentito e cosa non lo è, i segnali di allarme e gli obblighi, e come segnalare correttamente le irregolarità. Il personale non deve essere esperto in materia di sanzioni; deve sapere quando fermarsi e contattarvi. Mostrate tre riepiloghi di transazioni in un quiz a risposta multipla e chiedete quale dovrebbe essere segnalata.
La nostra scelta: Legge anticorruzione (FCPA). Regali, ospitalità e terze parti sono presenti in quasi tutti i settori, quindi si meritano un posto in quasi tutti i programmi.
Corsi di aggiornamento normativo per le società finanziarie
Principi fondamentali di condotta bancaria, regolamentazione e rischio prudenziale
Questo corso di 40 minuti è pensato per i professionisti della compliance e della gestione del rischio. Tratta argomenti quali l'importanza della condotta e del rischio, le responsabilità di supervisione, il trattamento equo in cinque abitudini fondamentali, il rischio operativo, di mercato e di liquidità, e le norme applicabili nelle aree grigie. Fornisce ai non specialisti un vocabolario comune. Un momento particolarmente interessante è l'attività di "classificazione degli eventi", in cui i partecipanti inseriscono gli incidenti nella corretta categoria di rischio.
Quiz annuale di aggiornamento sulla conformità per i team finanziari
Si tratta di un aggiornamento annuale di 20 minuti, basato su un quiz, per i team finanziari. Non ha ancora una pagina modello, quindi non c'è un link da fornirti; controlla la libreria dei modelli più tardi. Un breve quiz ogni anno ti fornisce i dati di completamento e i punteggi che un revisore richiede di vedere. La nostra guida a formazione annuale sulla conformità Dispone di una lista di controllo annuale che puoi adattare.
La nostra scelta: Elementi essenziali di condotta bancaria, regolamentazione e rischio prudenziale. È l'unico corso del gruppo che puoi aprire oggi e contribuisce a costruire il vocabolario che gli altri corsi di ripasso presuppongono.
Intelligenza artificiale, dati e rischio di frode
Chi è responsabile? Ruoli previsti dall'AI Act, doveri di chi implementa l'IA e governance dell'IA nella tua organizzazione.
Spesso la governance dell'IA viene affidata al team Compliance. Questo corso di 45 minuti inizia con un progetto pilota lanciato senza revisione, per poi trattare i ruoli di provider e deployer, i livelli di rischio, il percorso di approvazione e le aree grigie, come le funzionalità acquistate da terze parti. Sono presenti 8 campi per inserire le proprie policy e i propri contatti. Eseguite l'attività "classifica il caso d'uso" in tempo reale con i vostri strumenti.
UE: alfabetizzazione in materia di intelligenza artificiale (articolo 4 della legge dell'UE sull'intelligenza artificiale)
Questo corso di 35 minuti è rivolto a tutto il personale e tratta i motivi per cui è importante la conoscenza dell'IA, le regole in breve, un quadro decisionale, le aree grigie e come esprimere la propria opinione. Il compito di un responsabile della conformità è dimostrare che il programma esiste e chi lo ha completato. Iniziate con un sondaggio: "Quali strumenti di IA avete utilizzato al lavoro la scorsa settimana?". Le risposte spesso rivelano strumenti di cui non si era a conoscenza.
Classificazione e gestione dei dati
Il responsabile della conformità definisce lo schema di classificazione e deve poi vigilare sul suo rispetto. Questo corso di 25 minuti illustra cosa è incluso, cosa è consentito e cosa non lo è, i segnali di allarme e gli obblighi, casi pratici e come segnalare eventuali problemi. Cita l'allegato A 5.12 della norma ISO/IEC 27001:2022. Chiedete ai partecipanti di classificare documenti di uso quotidiano nella categoria corretta, quindi discutete di quelli su cui non sono d'accordo.
Phishing e ingegneria sociale
Il phishing è una via comune per le violazioni dei dati, quindi il vostro programma di formazione dovrebbe dimostrare che il personale è stato adeguatamente formato. Questo corso di 30 minuti tratta le minacce attuali, l'anatomia di un attacco, come individuare i segnali di allarme, come proteggersi e come rispondere e segnalare, con un test finale di 12 domande. Un gioco a risposta multipla "vero o falso?" funziona bene dal vivo.
Ingegneria sociale, frode e deepfake: truffe telefoniche, di pagamento e di impersonificazione
Questo corso di 35 minuti, pensato per i team finanziari, tratta argomenti come la persuasione nelle richieste, la verifica dei fondi e la falsificazione di voci e video. È un elemento fondamentale di un programma di formazione moderno, poiché le frodi sui pagamenti possono avvenire anche tramite messaggi vocali e video, oltre che via e-mail. Illustrate ai partecipanti lo scenario di richiesta di nuove coordinate bancarie e chiedete loro cosa manca.
La nostra scelta: Chi è responsabile? Ruoli previsti dall'AI Act, doveri di chi implementa l'IA e governance dell'IA nella tua organizzazione. Qualcuno deve assumersi la responsabilità del rischio legato all'IA, e questo corso aiuta la vostra organizzazione a decidere chi sarà a farlo, prima che un ente regolatore lo richieda.
Come implementare il piano
Il Dipartimento di Giustizia esamina se la formazione è basata sul rischio, adattata al pubblico e misurata in termini di efficacia. Elabora il piano in quest'ordine.
- Primi 30 giorni: I corsi Yes applicabili alle vostre sedi (FCPA, UK Bribery Act, AML e OFAC, ove pertinenti), oltre al Codice di condotta per ogni nuovo assunto.
- Nel primo trimestre: Conflitti di interessi, segnalazioni di illeciti, classificazione dei dati e phishing per tutti, e corsi di intelligenza artificiale per i team che utilizzano l'IA.
- Ogni anno: un ripasso degli argomenti principali, con un quiz e una registrazione dei punteggi. La nostra guida a formazione annuale sulla conformità ti aiuta a pianificare il calendario.
- Livello di approfondimento specifico per ruolo: Condotta bancaria scorretta, deepfake e frodi per i team finanziari, schiavitù moderna per gli acquisti.
Aggiungi le normative statali o nazionali del luogo in cui si trovano le tue sedi e consulta un legale per sapere quali si applicano.
Modi per gestire questi corsi su AhaSlides
Puoi costruire uno qualsiasi di questi come un corso a ritmo personalizzato con il AhaSlides Crea un corso, eseguilo come presentazione per una sessione dal vivo, o entrambi, con un sondaggio pre e post-corso per mostrare cosa è cambiato.
- Scegli la risposta: Mostra quattro scenari di regalo o pagamento e chiedi quale sia quello da sottoporre a un livello superiore.
- Nuvola di parole: Chiediti: "Cosa ti farebbe sospettare che ci sia qualcosa che non va presso un fornitore?" Le parole più importanti indicano cosa aggiungere alla tua lista di controllo.
- Scala di valutazione: Prima e dopo un corso, chiedete: "Quanto siete sicuri di riuscire a individuare una richiesta di pagamento rischiosa?", con un punteggio da 1 a 5.
- Domanda a risposta aperta: Raccogliamo risposte anonime alla domanda "Cosa ti impedirebbe di segnalare un problema?" per venire a conoscenza di ciò che le persone altrimenti terrebbero per sé.
FAQ
Quale formazione è necessaria a un responsabile della conformità?
I responsabili della conformità necessitano di conoscenze in materia di etica, lotta alla corruzione, reati finanziari, protezione dei dati e regolamentazione di settore. I 15 corsi sopra elencati coprono la formazione che impartite al personale; la vostra formazione professionale specifica dipende dal settore in cui operate.
È necessaria una certificazione per diventare responsabile della conformità?
Non sempre, ma la certificazione è comune e alcuni datori di lavoro la richiedono. Qualunque sia la tua qualifica, la documentazione della formazione del personale è ciò che dimostra l'efficacia del programma.
Cosa dovrebbe includere un programma di formazione sulla conformità?
Un codice di condotta, norme in materia di conflitti di interesse, lotta alla corruzione, segnalazione di illeciti, protezione dei dati e regolamenti specifici del vostro settore, con la registrazione di chi ha completato cosa e dei relativi punteggi.
Con quale frequenza è necessario aggiornare la formazione in materia di conformità?
Da ripetere annualmente sugli argomenti principali e ogni qualvolta cambino le normative o i rischi. Utilizzate un breve quiz per il ripasso annuale, in modo da poter registrare facilmente il completamento.
Questo post fornisce informazioni di carattere generale e non costituisce consulenza legale. Per decisioni relative al vostro specifico ambiente di lavoro, rivolgetevi a un avvocato specializzato in diritto del lavoro o all'autorità di regolamentazione competente.
