Bu gönderide bağlantısı verilen kaynak üzerinden en son 2 Kasım 2026 tarihinde incelenmiştir.
Denetçi size ezberden cevaplayamayacağınız bir soru soruyor: Bana kimin ne konuda ve ne zaman eğitim aldığını gösterin. ABD Adalet Bakanlığı savcılarına değerlendirme yapmalarını söylüyor. Tüm yöneticiler, yetkililer, ilgili çalışanlar ve uygun durumlarda temsilciler ve iş ortakları için periyodik eğitim ve sertifikasyon.ve şirketin eğitimin işe yarayıp yaramadığını nasıl ölçtüğünü sormak.
Bu, uyumluluk görevlisi eğitiminin pratik testidir. Sertifikasyon kuruluşları kendi yeterliliklerinizi güvence altına alır. Bu liste ise diğer tarafı kapsar: departmanınızın sunabileceği 4 gruba ayrılmış 15 hazır kurs, her birinin neyi düzelttiği ve nasıl uygulanacağı. Her grup bir ile sona erer. Bizim seçimHukuki noktalar ABD federal hükümetinin yönergelerini açıklamaktadır; bu nedenle bunu bir ders programı olarak kullanın, bir karar olarak değil.
15 dersin tamamına genel bakış
| Kurs | Neyi kapsıyor | uzunluk | Bunun ardındaki yasa nedir? |
|---|---|---|---|
| Davranış kodu | Hediyeler, dürüstlük, çatışmalar ve sesini yükseltmek | 35 dk | Yok hayır |
| Çıkar çatışmaları | Çatışmaları ilan etmek ve yönetmek | 25 dk | Yok hayır |
| AB: İhbarcı Koruması | İhbar kanalları ve misillemeden korunma | 30 dk | Evet (AB Direktifi 2019/1937, ulusal yasa yoluyla) |
| Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele Yasası (FCPA) | Hediyeler, üçüncü şahıslar ve gri alanlar | 40 dk | Evet (ABD federal hükümeti) |
| Birleşik Krallık: Rüşvet Yasası 2010 | Rüşvet suçları ve uygun prosedürler | 35 dk | Evet (Birleşik Krallık) |
| Birleşik Krallık: Modern Kölelik Farkındalığı | İşaretleri tespit etmek ve bildirmek | 30 dk | İlgili konu (Birleşik Krallık Modern Kölelik Yasası 2015: yalnızca beyan yükümlülüğü) |
| Kara Para Aklama ve Banka Gizlilik Yasası | Nakit bildirimi, yapılandırma ve şüpheli faaliyetler | 50 dk | Evet (ABD federal hükümeti) |
| OFAC Yaptırımlarına Uyumluluk | Yaptırımlarla ilgili uyarı işaretleri ve gerginliğin tırmanması | 40 dk | Evet (ABD federal hükümeti) |
| Bankacılık Davranışı, Düzenleme ve İhtiyatlı Risk Temelleri | Davranış, adil muamele ve risk türleri | 40 dk | Yok hayır |
| Finans Ekipleri İçin Yıllık Uyumluluk Yenileme Sınavı | Sınav tabanlı yıllık tekrar eğitimi | 20 dk | Yok hayır |
| Kim Sorumlu? Yapay Zeka Yasası Rolleri, Dağıtıcı Görevleri ve Yapay Zeka Yönetişimi | Yapay zekânın rolleri, risk seviyeleri ve alımı | 45 dk | Yok hayır |
| AB: Yapay Zeka Okuryazarlığı (AB Yapay Zeka Yasası Madde 4) | Tüm personel için yapay zeka okuryazarlığı | 35 dk | Evet (AB Yapay Zeka Yasası) |
| Veri Sınıflandırma ve İşleme | Hassas verilerin sınıflandırılması ve işlenmesi | 25 dk | Yok hayır |
| Kimlik Avı ve Sosyal Mühendislik | Saldırıları tespit etme ve bildirme | 30 dk | Yok hayır |
| Sosyal Mühendislik, Dolandırıcılık ve Deepfake'ler | Ödeme, telefon ve kimlik dolandırıcılığı | 35 dk | Yok hayır |
Bir konunun arkasında bir yasa olması, her zaman o konunun bir kurs gerektirdiği anlamına gelmez. Kendi yükümlülüklerinizi bir avukatla görüşün.
Etik, çatışmalar ve sesini yükseltmek
Davranış kodu
Bu kod, temel belgedir ve uyumluluk görevlisinin görevi, sadece imzalatmak değil, anlaşılmasını sağlamaktır. Bu 35 dakikalık kurs, dürüstlüğün neden önemli olduğu, kuralların özeti, karar çerçevesi, gri alanlar ve sesini yükseltme konularını kapsayan 6 dersten oluşmaktadır ve 10 soruluk bir final kontrolü içermektedir. Gri alanlar dersini canlı olarak uygulayın: ekrana bir hediye senaryosu koyun ve politika cevabını açıklamadan önce katılımcıların oylamasına izin verin.
Çıkar çatışmaları
Çalışanların sık sık dile getirdiği ve standartlaştırılması zor olan çatışmalar, bu 25 dakikalık eğitimde ele alınıyor. Eğitim, çatışmaların neden önemli olduğunu, kuralları, karar verme çerçevesini, gri alanları ve başkasının çatışmasını nasıl açıklayacağınızı veya bildireceğinizi kapsıyor. "Birine söylemeli miydim?" sorusunu sormanın tutarlı bir yolunu sunuyor. Dört sınır vakası üzerine yapılan bir "Cevap Seç" testi, çalışanlarınızın nerede sınır çizdiğini gösteriyor.
AB: İhbarcı Koruması
Bu 30 dakikalık kurs, (AB) 2019/1937 Direktifi temel alınarak hazırlanmıştır. Kurs, sesini çıkarmanın neden önemli olduğunu, kuralları, karar alma çerçevesini, gri alanları ve korumanın neye benzediğini ele almaktadır. Uyum ekipleri genellikle raporlama kanalını yönetir, bu nedenle bir rapora kötü tepki vermemeyi bilen yöneticilere ihtiyaç duyarlar. Anonim bir Açık Uçlu slayt deneyin: "Bir endişenizi bildirmenizi ne engelleyebilir?"
Bizim tercihimiz: Etik Kurallar. Bu listedeki diğer tüm dersler buna dayanıyor ve insanların uygulayabileceği bir kural, insanların imzaladığı bir kuraldan daha iyidir.
Rüşvet, yaptırımlar ve mali suçlar
Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele Yasası (FCPA)
Bu 40 dakikalık kurs, Yabancı Yolsuzluk Uygulamaları Yasası'nı altı derste ele alıyor: dürüstlüğün önemi, kurallar, karar verme çerçevesi, gri alanlar, sesini yükseltme ve 10 soruluk bir kontrol. Gri alanlar, hediyelerin, ağırlamanın ve üçüncü şahısların insanları tuzağa düşürdüğü yerlerdir. Uyum görevlilerinin buna ihtiyacı var çünkü risk genellikle acenteler ve ortaklarda bulunur. Bir Derecelendirme Ölçeği kullanın: "Riskli bir ödeme talebini tespit edebileceğinizden ne kadar eminsiniz?" 1'den 5'e kadar, öncesi ve sonrası.
Birleşik Krallık: Rüşvet Yasası 2010
Birleşik Krallık'ta faaliyet gösteren ekipler için tasarlanan bu 35 dakikalık kurs, altı dersten oluşmakta olup, ticari kuruluşların rüşveti önlemedeki başarısızlığı da dahil olmak üzere Rüşvet Yasası'nın suçlarını kapsamaktadır. Kurs, tüm personel ve ilgili kişilere yöneliktir; bu da önemlidir çünkü bir uyumluluk görevlisinin kuruluşun rüşveti önlemek için neler yaptığını kanıtlaması gerekir. Bir senaryo ile test edin: Bir tedarikçi "teşekkür" tatili teklif ediyor. Öğrenciler karar veriyor, ardından cevabı görüyorlar.
Birleşik Krallık: Modern Kölelik Farkındalığı
Tedarik zinciri açıklamaları, ancak işaretleri fark edebilen kişiler kadar değerlidir. Bu 30 dakikalık kurs, 2015 Modern Kölelik Yasası kapsamında modern köleliği ve biçimlerini tanımlar, işaretleri, ne yapılması ve ne yapılmaması gerektiğini ve nereye bildirilmesi gerektiğini öğretir. Yasa, büyük ticari kuruluşlardan bir açıklama talep eder; personel eğitimi gerektirmez, ki bu da bir açıklamada ele alınabilecek konulardan biridir. Bir Kelime Bulutu ekleyin: "Bir tedarikçide bir şeylerin yanlış olduğundan şüphelenmenize ne sebep olurdu?" Cevaplar, saha ziyareti kontrol listenize neleri eklemeniz gerektiğini size söyler.
Kara Para Aklama ve Banka Gizlilik Yasası
Banka ve kredi birliği ön cephe çalışanları için yazılmış olan bu 50 dakikalık kurs, Banka Gizlilik Yasası programını, 10,000 doların üzerindeki nakit işlemlerini, yapılandırmayı ve şüpheli durumları, ayrıca şüpheli faaliyet raporlarını kapsamaktadır. Kurs, vaka uygulaması ve 12 soruluk bir kontrol ile sona ermektedir, böylece dosyalayabileceğiniz bir puanınız olur. Rehberimiz AML kırmızı bayrakları İşaretler konusunda daha detaylı bilgi veriyor.
OFAC Yaptırımlarına Uyumluluk
Bu 40 dakikalık kurs, yaptırımların neleri kapsadığını, nelerin izin verildiğini ve nelerin izin verilmediğini, uyarı işaretlerini ve görevleri ve doğru şekilde nasıl üst kademeye iletileceğini öğretir. Personelin yaptırım uzmanı olması gerekmez; ne zaman durup sizi aramaları gerektiğini bilmeleri yeterlidir. Bir "Cevap Seç" sınavında üç işlem özetini gösterin ve hangisinin üst kademeye iletilmesi gerektiğini sorun.
Bizim tercihimiz: Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele Yasası (FCPA). Hediyeler, ağırlama ve üçüncü taraflar neredeyse her sektörde karşımıza çıkıyor, bu nedenle hemen hemen her programda kendine yer buluyor.
Finans şirketleri için mevzuat güncellemeleri
Bankacılık Davranışı, Düzenleme ve İhtiyatlı Risk Temelleri
Bu 40 dakikalık kurs, uyumluluk ve risk uzmanları için tasarlanmıştır. Davranış ve riskin neden önemli olduğu, kimin neyi denetlediği, beş alışkanlıkta adil muamele, operasyonel, piyasa ve likidite riski ve gri alanlarda hangi kuralın geçerli olduğu konularını kapsar. Uzman olmayanlara ortak bir terminoloji sunar. Kursun en güzel anlarından biri, öğrencilerin olayları doğru risk kategorisine yerleştirdiği "olayları sınıflandırma" etkinliğidir.
Finans Ekipleri İçin Yıllık Uyumluluk Yenileme Sınavı
Bu, finans ekipleri için 20 dakikalık, test tabanlı yıllık bir yenileme eğitimidir. Henüz bir şablon sayfası bulunmadığından size verebileceğimiz bir bağlantı yok; daha sonra şablon kütüphanesini kontrol edin. Her yıl yapılan kısa bir test, bir değerlendiricinin görmek istediği tamamlama ve puan kayıtlarını size sunar. Rehberimiz yıllık uyumluluk eğitimi Uyarlayabileceğiniz yıllık bir kontrol listesi içeriyor.
Bizim önerimiz: Bankacılık Davranışı, Düzenleme ve İhtiyatlı Risk Temelleri. Bu, bugün açabileceğiniz gruptaki tek kurs ve diğer tekrar kurslarının varsaydığı kelime dağarcığını geliştiriyor.
Yapay zeka, veri ve dolandırıcılık riski
Kim Sorumlu? Yapay Zeka Yasası Rolleri, Dağıtıcı Görevleri ve Kuruluşunuzun Yapay Zeka Yönetişimi
Uyumluluk departmanı çoğu zaman yapay zeka yönetiminin sorumluluğunu üstlenir. Bu 45 dakikalık kurs, incelenmeden yayına alınan bir pilot uygulamayla başlar, ardından sağlayıcı ve dağıtıcı rolleri, risk seviyeleri, alım-onay süreci ve satın alınan özellikler gibi gri alanları ele alır. Kendi politikanız ve iletişim bilgileriniz için 8 alan içerir. "Kullanım senaryosunu sırala" etkinliğini kendi araçlarınızla canlı olarak çalıştırın.
AB: Yapay Zeka Okuryazarlığı (AB Yapay Zeka Yasası Madde 4)
Bu 35 dakikalık kurs tüm personel içindir ve yapay zeka okuryazarlığının neden önemli olduğunu, kuralları kısaca, bir karar çerçevesini, gri alanları ve ses çıkarmayı kapsar. Uyum görevlisinin görevi, programın var olduğunu ve kimlerin tamamladığını göstermektir. Önce salondakilere şu soruyu sorun: "Geçen hafta işte hangi yapay zeka araçlarını kullandınız?" Cevaplar genellikle bilmediğiniz araçları ortaya çıkarır.
Veri Sınıflandırma ve İşleme
Uyumluluk birimi sınıflandırma şemasını belirler ve ardından bunu denetlemek zorundadır. Bu 25 dakikalık kurs, nelerin kapsandığını, nelerin izin verildiğini ve nelerin izin verilmediğini, uyarı işaretlerini ve görevleri, uygulama örneklerini ve nasıl üst kademeye iletileceğini ele almaktadır. Sayfasında ISO/IEC 27001:2022 Ek A 5.12'ye atıfta bulunmaktadır. Öğrencilerden günlük belgeleri doğru sınıfa ayırmalarını ve ardından üzerinde anlaşamadıkları belgeleri tartışmalarını isteyin.
Kimlik Avı ve Sosyal Mühendislik
Kimlik avı, veri ihlaline yol açan yaygın bir yöntemdir, bu nedenle programınız personelin eğitildiğini gösterebilmelidir. Bu 30 dakikalık kurs, günümüzdeki tehdidi, bir saldırının anatomisini, kırmızı bayrakları tespit etmeyi, kendinizi korumayı ve nasıl yanıt verip rapor edeceğinizi kapsar ve 12 soruluk bir final kontrolü içerir. Canlı olarak "gerçek mi yoksa kimlik avı mı?" şeklinde bir cevap seçme turu iyi sonuç verir.
Sosyal Mühendislik, Dolandırıcılık ve Deepfake'ler: Telefon, Ödeme ve Kimlik Taklidi Dolandırıcılıkları
Finans ekipleri için yazılmış olan bu 35 dakikalık kurs, ikna edici talepler, paranın doğrulanması ve sahte ses ve video konularını kapsamaktadır. Ödeme dolandırıcılığı e-postanın yanı sıra ses ve video yoluyla da gerçekleşebileceğinden, modern bir müfredatta yer alması gereken bir konudur. Öğrencilere yeni banka bilgileri senaryosunu adım adım anlatın ve neyin eksik olduğunu sorun.
Bizim önerimiz: Kim Sorumlu? Yapay Zeka Yasası Rolleri, Dağıtıcı Görevleri ve Kuruluşunuzun Yapay Zeka Yönetişimi. Yapay zeka riskinin sorumluluğunu birinin üstlenmesi gerekiyor ve bu kurs, düzenleyici bir kurum sormadan önce kuruluşunuzun bu kararı kimin vereceğine karar vermesine yardımcı oluyor.
Plan nasıl hayata geçirilecek?
Adalet Bakanlığı Eğitimin risk temelli olup olmadığını, hedef kitleye uygun olup olmadığını ve etkisinin ölçülüp ölçülmediğini inceler.Planı bu sırayla oluşturun.
- İlk 30 gün: Bulunduğunuz lokasyonlar için geçerli olan Yes kursları (FCPA, İngiltere Rüşvet Yasası, AML ve OFAC ilgiliyse) ve her yeni çalışan için Davranış Kuralları.
- İlk çeyrek içinde: Herkes için çatışmalar, ihbar mekanizmaları, veri sınıflandırma ve kimlik avı konularında eğitimler ve yapay zeka kullanan ekipler için yapay zeka kursları.
- Her yıl: Temel konuları tekrar gözden geçirme, kısa sınav ve puan kayıtları içeren bir rehber. yıllık uyumluluk eğitimi Takvimi planlamanıza yardımcı olur.
- Rol bazlı derinlik: Bankacılık etiği, deepfake'ler ve finans ekipleri için dolandırıcılık, tedarik süreçleri için modern kölelik.
Ofislerinizin bulunduğu eyalet veya ülkenin kurallarını ekleyin ve avukatınıza hangi kuralların geçerli olduğunu sorun.
Bu kursları yürütmenin yolları AhaSlides
Bunlardan herhangi birini kendi hızınızda ilerleyebileceğiniz bir kurs olarak oluşturabilirsiniz. AhaSlides Kurs oluşturucu olarak kullanabilir, canlı oturum sunumu olarak sunabilir veya her ikisini de yapabilirsiniz; kurs öncesi ve sonrası anketlerle nelerin değiştiğini gösterebilirsiniz.
- Cevap Seç: Dört farklı hediye veya ödeme senaryosu gösterin ve hangisinin üst mercilere iletilmesi gerektiğini sorun.
- Kelime Bulutu: "Bir tedarikçide bir şeylerin yanlış gittiğinden şüphelenmenize neden olacak ne olurdu?" diye sorun. En büyük kelimeler, kontrol listenize neleri eklemeniz gerektiğini gösterir.
- Derecelendirme Ölçeği: Kurs öncesinde ve sonrasında, "Riskli bir ödeme talebini tespit edebileceğinizden ne kadar eminsiniz?" sorusunu 1 ile 5 arasında puanlayarak sorun.
- Açık Uçlu: "Sizi bir endişeyi bildirmekten alıkoyacak olan nedir?" sorusuna verilen anonim yanıtları toplayarak, insanların aksi takdirde kendilerine saklayacakları şeyleri duyabilirsiniz.
SSS
Bir uyumluluk görevlisinin hangi eğitime ihtiyacı vardır?
Uyumluluk görevlilerinin etik, rüşvetle mücadele, mali suçlar, veri koruma ve sektör düzenlemeleri konusunda bilgiye sahip olmaları gerekir. Yukarıdaki 15 kurs, personele verdiğiniz eğitimi kapsar; kendi mesleki eğitiminiz sektörünüze bağlıdır.
Uyumluluk görevlisi olmak için sertifikaya ihtiyacınız var mı?
Her zaman olmasa da, sertifikasyon yaygındır ve bazı işverenler bunu bekler. Sahip olduğunuz belge ne olursa olsun, programın işe yaradığını gösteren şey, belgelenmiş personel eğitimidir.
Uyumluluk eğitim programı neleri içermelidir?
Davranış kuralları, çıkar çatışmaları, rüşvetle mücadele, ihbar mekanizması, veri koruma ve sektörünüzün kuralları, kimin hangi görevi tamamladığı ve aldığı puanların kayıtları.
Uyumluluk eğitimleri ne sıklıkla yenilenmelidir?
Temel konular için yılda bir kez ve kurallar veya riskleriniz değiştiğinde tekrar gözden geçirin. Yıllık tekrar için kısa bir sınav kullanın, böylece tamamlanmayı kaydetmek kolay olur.
Bu yazı genel bilgilendirme amaçlıdır, hukuki tavsiye niteliği taşımaz. Kendi iş yerinizle ilgili bir karar için, nitelikli bir iş hukuku avukatına veya ilgili düzenleyici kuruma danışın.
