Beispiele für Verhaltenskodizes für Mitarbeiter: 12 Richtlinien zum Ausleihen

Ein Verhaltenskodex gibt vor, was zu tun ist und an wen man sich wenden kann, wenn etwas nicht in Ordnung erscheint. Wenn die Mitarbeitenden ihn nicht finden oder seine Bedeutung nicht verstehen können, erfüllt er seinen Zweck nicht. Hier finden Sie zwölf Richtlinienbereiche, aufgeteilt in drei Vierergruppen. Jeder Bereich enthält ein Beispiel in einfacher Sprache, eine Begründung für seine Relevanz und einen 30-minütigen Schulungsplan für Ihr Team.

Wie Menschen sich äußern, ist genauso wichtig wie das, was der Kodex besagt. Im Bericht 2026 der Association of Certified Fraud Examiners (ACFE), der auf 2,402 Fällen aus 143 Ländern und Gebieten basiert, war die webbasierte Meldung mit 46 Prozent der häufigste Weg, um Hinweise zu erhalten, gefolgt von E-Mail mit 34 Prozent und Telefon mit 23 Prozent.ACFE, Wirtschaftskriminalität 2026: Ein Bericht an die NationenEin Code, der eine einfache und übersichtliche Möglichkeit zum Melden von Fehlern benennt, ist daher hilfreich.

Die folgenden Beispielzeilen wurden eigens für diesen Beitrag verfasst. Sie dienen als Ausgangspunkt für Ihre eigene Formulierung, stellen keine fertige Richtlinie und keine Rechtsberatung dar.

Was ein Verhaltenskodex umfasst

Ein guter Regelwerksentwurf beantwortet vier Fragen: Warum existiert er? Für wen gilt er? Wie kann man Bedenken äußern? Und wie geht es weiter? Zwei öffentliche Quellen zeigen, wie ein guter Regelwerksentwurf aussieht.

Der Test des US-Justizministeriums. In ihrem Leitfaden zur Beurteilung von Compliance-Programmen in Unternehmen durch die Staatsanwaltschaft heißt es, dass die Strafabteilung prüfen sollte, ob das Unternehmen über einen Verhaltenskodex verfügt, der sein Engagement für die vollständige Einhaltung der einschlägigen Bundesgesetze darlegt und „für alle Mitarbeiter des Unternehmens zugänglich und anwendbar“ ist. Sie achtet außerdem auf einen vertrauenswürdigen Weg für Mitarbeiter, Bedenken anonym oder vertraulich zu melden, sowie auf proaktive Maßnahmen zur Schaffung eines Arbeitsumfelds ohne Angst vor Vergeltungsmaßnahmen.DOJ, Bewertung von Compliance-Programmen in Unternehmen, aktualisiert im September 2024Dies ist eine bundesweite Richtlinie für Unternehmen, keine Vorschrift, nach der jeder Arbeitgeber einen Verhaltenskodex haben muss.

Die fünf Ziele der SEC für börsennotierte Unternehmen. US-amerikanische Aktiengesellschaften müssen offenlegen, ob sie einen Ethikkodex für ihre Führungskräfte eingeführt haben, und gegebenenfalls begründen, warum dies nicht der Fall ist. Die Regelung definiert einen Ethikkodex als schriftliche Standards, die angemessen darauf ausgelegt sind, Fehlverhalten zu verhindern und fünf Aspekte zu fördern: ehrliches und ethisches Verhalten, einschließlich des ethischen Umgangs mit Interessenkonflikten; vollständige, faire, genaue, zeitnahe und verständliche Offenlegung; Einhaltung geltender Gesetze, Regeln und Vorschriften; unverzügliche interne Meldung von Verstößen an eine benannte Person; und Verantwortlichkeit für die Einhaltung des Kodex.17 CFR 229.406Dies gilt für Aktiengesellschaften. Privatunternehmen können die fünf Ideen frei übernehmen.

Runde 1: Integrität und Geld (4)

Diese vier Regeln schützen das Geld und den guten Ruf der Organisation. Halten Sie jede Zeile kurz genug, um sie laut vorlesen zu können.

1. Interessenkonflikte. Beispielzeile: „Wenn eine persönliche Beziehung oder ein anderes Interesse eine berufliche Entscheidung beeinflussen könnte, informieren Sie Ihren Vorgesetzten, bevor Sie handeln.“ Warum es einen Platz verdient: Die Definition eines Ethikkodex durch die SEC nennt den ethischen Umgang mit tatsächlichen oder scheinbaren Interessenkonflikten, daher ist dies ein Kernbereich (17 CFR 229.406(b)(1)).
2. Geschenke und Unterhaltung. Beispielzeile: „Nehmen Sie keine Geschenke an und verschenken Sie keine, die wie eine Bezahlung für eine Entscheidung aussehen könnten. Fragen Sie im Zweifelsfall vorher nach und notieren Sie es sich.“ Warum: Eine unklare Regelung für Geschenke lädt zu Streitigkeiten ein, deshalb sollten Sie Ihre eigene Grenze festlegen.
3. Antikorruption. Beispielzeile: „Wir bieten, zahlen oder nehmen niemals etwas von Wert an, um auf unlautere Weise Aufträge zu gewinnen oder zu behalten, egal wo wir tätig sind.“ Warum: Für ein im Ausland tätiges US-Unternehmen ist es gemäß dem Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) rechtswidrig, bestimmte Zahlungen an ausländische Regierungsbeamte zu leisten, um Aufträge zu erhalten oder zu sichern.US-Justizministerium, Gesetz gegen Korruption im Ausland). Andere Gesetze regeln Bestechung andernorts, daher sollten Sie einen Anwalt fragen, wie Ihr Unternehmen betroffen ist.
4. Fairer Wettbewerb. Beispielzeile: „Vereinbaren Sie keine Preise, Angebote oder Gebiete mit einem Konkurrenten und sammeln Sie keine vertraulichen Informationen eines Rivalen.“ Warum: Die Mitarbeiter bei Fachveranstaltungen und Kundengesprächen benötigen eine Regel, die sie sofort anwenden können.

Unsere Empfehlung: Geschenke und Unterhaltung. Es ist ein Bereich, in dem gute Menschen oft fragen: „Ist das in Ordnung?“, daher helfen klare Grenzen und die Angewohnheit, Dinge aufzuschreiben, Fragen zu klären, bevor sie zu Streitigkeiten werden.

Runde 2: Personen und Informationen (4)

Diese vier Aspekte geben den Ton dafür an, wie Kollegen miteinander umgehen und was sie mit ihrem Wissen anfangen.

5. Belästigung und Respekt. Beispielzeile: „Wir behandeln jeden mit Würde. Unerwünschte Kommentare, Witze oder Verhaltensweisen, die jemanden verunsichern, sind nicht akzeptabel, egal von wem sie kommen.“ Warum: Sie gibt den Standard für das Verhalten vor; Ihre separate Richtlinie gegen Belästigung und das lokale Recht regeln die Details, verweisen Sie also von hier aus darauf.
6. Sich zu Wort melden und keine Vergeltungsmaßnahmen ergreifen. Beispielzeile: „Wenn Ihnen etwas komisch vorkommt, melden Sie es Ihrem Vorgesetzten, der Personalabteilung oder der vertraulichen Hotline. Niemand wird bestraft, wenn er in gutem Glauben Bedenken äußert.“ Warum: Der Leitfaden des US-Justizministeriums fragt, ob das Unternehmen über eine Richtlinie gegen Vergeltungsmaßnahmen verfügt und ob es die Mitarbeiter diesbezüglich schult.US-Justizministerium, Bewertung von Compliance-Programmen in Unternehmen).
7. Vertraulichkeit und Daten. Beispielzeile: „Kunden-, Kollegen- und Unternehmensinformationen werden nur mit Personen geteilt, die sie für ihre Arbeit benötigen, und nur über genehmigte Tools.“ Warum: Die Mitarbeiter müssen wissen, welche Werkzeuge zugelassen sind, bevor der erste Fehler passiert, nicht erst danach.
8. Nutzung von Firmenvermögen. Beispielzeile: „Firmenausrüstung, -konten und -zeit sind für die Arbeit des Unternehmens bestimmt. Gelegentliche private Nutzung ist in Ordnung, sofern sie kurz ist und dem Unternehmen keine Kosten verursacht oder gegen eine Regel verstößt.“ Warum: Eine Linie, die den gelegentlichen persönlichen Gebrauch zulässt, wird eher befolgt werden als ein generelles Verbot.

Unsere Empfehlung: sich äußern und auf Vergeltungsmaßnahmen verzichten. Der Leitfaden des US-Justizministeriums (DOJ) fragt, ob Mitarbeiter ohne Angst Meldung erstatten können und ob das Unternehmen sie schützt. Der Verhaltenskodex ist die erste Anlaufstelle für Mitarbeiter. Die obenstehende Grafik der ACFE zeigt, dass webbasierte Meldungen am häufigsten über diesen Weg eingehen. Nennen Sie daher nicht nur die Person, sondern auch das Meldeformular.

Runde 3: Recht und öffentliches Leben (4)

Diese vier Punkte reichen über das Gebäude hinaus. Einige hängen von Ihrem Unternehmen ab, daher kennzeichnen Sie jeden Punkt als „gilt für alle“ oder „gilt für bestimmte Rollen“.

9. Insiderhandel. Beispielzeile: „Wenn Sie etwas über uns oder einen Partner erfahren, das die Öffentlichkeit noch nicht weiß und das den Aktienkurs beeinflussen könnte, handeln Sie nicht damit und geben Sie diese Information nicht weiter.“ Warum: Dies ist besonders wichtig für börsennotierte Unternehmen und Mitarbeiter, die die Geschäftsgeheimnisse ihrer Partner kennen; ein privates Unternehmen ohne börsennotierte Partner benötigt dies möglicherweise nicht.
10. Sicherheit. Beispielzeile: „Jeder kann Arbeiten einstellen, die unsicher aussehen. Verletzungen, Beinaheunfälle und Gefahren sollten sofort gemeldet werden.“ Warum: Ein Verhaltenskodex ist auch ein Versprechen hinsichtlich der physischen Sicherheit, und „Arbeit einstellen“ lässt sich leichter sagen, wenn es im Kodex zuerst steht.
11. Sozialen Medien. Beispielzeile: „Wenn Sie über Ihre Arbeit posten, machen Sie deutlich, dass Sie für sich selbst sprechen und keine vertraulichen Informationen weitergeben.“ Warum: Beiträge werden oft in Eile verfasst. Halten Sie die Regel kurz und prüfen Sie das lokale Arbeitsrecht, bevor Sie einschränken, was Mitarbeiter über ihre eigenen Arbeitsbedingungen sagen dürfen.
12. Politische Aktivität. Beispielzeile: „Beteiligen Sie sich in Ihrer Freizeit und in Ihrem eigenen Namen an der Politik. Verwenden Sie dafür weder Firmengelder, Zeit noch Ausrüstung.“ Warum: Es trennt die Ansichten einer Person von denen der Organisation.

Unsere Wahl: soziale Medien. Es handelt sich um einen Bereich, in dem die Mitarbeiter der Richtlinie möglicherweise einen Schritt voraus sind. Daher ist eine Regel in einem Satz plus ein praktisches Beispiel leichter zu merken als ein langer Absatz.

Schulung zum Code: eine 30-minütige Sitzung

Ein einmal gelesener und abgelegter Code bringt wenig. Kurze, wiederholte Schulungen sind leichter durchzuführen und liefern einen Schulungsnachweis, der in Programmrichtlinien wie denen des US-Justizministeriums gefordert wird. Hier ist ein Plan, der in eine halbe Stunde passt.

1. Öffnen (3 Minuten). Erklären Sie den Zweck des Codes in einfacher Sprache, wie im ersten Absatz dieses Beitrags. Zeigen Sie die einzige Möglichkeit auf, ein Problem zu melden.
2. Ein Szenario pro Runde (15 Minuten). Zeigen Sie aus jeder Runde ein kurzes Szenario und lassen Sie die Zuschauer abstimmen: Liegt hier ein Interessenkonflikt vor? Ist dieses Geschenk akzeptabel? Was würden Sie als Nächstes tun? Zeigen Sie die Ergebnisse und diskutieren Sie anschließend die von uns gewählte Option.
3. Anonyme Fragen (7 Minuten). Richten Sie ein Fragefeld ein, in dem Menschen Fragen stellen können, die sie sonst nicht laut aussprechen würden. Die hohe Zahl von 46 Prozent Online-Meldevorgängen unterstreicht die Notwendigkeit, Meldungen einfach und transparent zu gestalten, und ein anonymes Fragefeld verdeutlicht die damit verbundenen Gefühle.
4. Abmeldung (5 Minuten). Bitten Sie jede Person, zu bestätigen, dass sie den Verhaltenskodex gelesen hat und weiß, wo sie ihn melden kann. Führen Sie ein Protokoll und wiederholen Sie die Schulung jährlich sowie bei Änderungen des Verhaltenskodex.

Möglichkeiten zur Durchführung einer Verhaltenskodex-Sitzung mit AhaSlides

Erstellen Sie jede Folie anhand der Beispiele in diesem Beitrag, damit die Präsentation Ihren Richtlinien entspricht.

1. Antwort auswählen: Zeigen Sie ein Szenario auf dem Bildschirm an, zum Beispiel: „Ein Lieferant schickt vor einer Vertragsprüfung einen Geschenkkorb. Handelt es sich hierbei um einen Interessenkonflikt?“ mit vier Antwortmöglichkeiten und zeigen Sie die Aufteilung an.
2. Wortwolke: „Wie sieht Integrität in unserem Team aus?“ Diese Worte werden zum Auftakt der Diskussion.
3. Bewertungsskala: Wie sicher fühlen Sie sich dabei, ein Anliegen vorzubringen? Bewerten Sie es auf einer Skala von 1 bis 5 und verfolgen Sie den Durchschnitt von einer Sitzung zur nächsten.
4. Offene Fragerunde: Sammle anonyme Fragen zum Code und beantworte anschließend die am häufigsten gewählten Fragen im Raum. Weitere Informationen zum Sammeln ehrlicher Antworten findest du in unserem [Link zu unserem Text]. Leitfaden für anonyme Umfragen.

Tipps für einen Code, den Leute verwenden

Verfassen Sie es in einfacher Sprache, denn einfache Sprache ist leichter verständlich als juristischer Text, wenn jemand nur zehn Sekunden Zeit hat, sich zu entscheiden. Halten Sie es kurz genug, um es in einem Zug lesen zu können. Geben Sie an, wem und wie man es melden soll, und zwar auf eine Weise, die nicht den Vorgesetzten erfordert: Da webbasierte Meldungen laut ACFE-Bericht die häufigste Methode zur Meldung von Betrugshinweisen waren (46 Prozent, vor E-Mail und Telefon), lohnt es sich, einen Link oder QR-Code auf der Seite hinzuzufügen, die die Mitarbeiter bereits nutzen.ACFEIntegrieren Sie die Beispiele direkt in den Code und überprüfen Sie ihn jährlich. Weitere Anregungen für Schulungsinhalte finden Sie hier: Themen zur Mitarbeiterschulungund für die Sitzung selbst, Planung einer Trainingseinheit.

FAQ

Was sollte ein Verhaltenskodex beinhalten?

Interessenkonflikte, Geschenke, Respekt, freie Meinungsäußerung ohne Angst vor Vergeltungsmaßnahmen, Vertraulichkeit und die Nutzung von Firmenvermögen gehören zu den wichtigsten Themen. Die zwölf oben genannten Bereiche bilden eine gute Grundlage; Sie können sie je nach Bedarf Ihres Unternehmens ergänzen oder anpassen.

Ist ein Verhaltenskodex rechtlich vorgeschrieben?

Nicht für jeden Arbeitgeber. Börsennotierte US-Unternehmen müssen offenlegen, ob sie einen Ethikkodex für ihre Führungskräfte eingeführt haben, und gegebenenfalls begründen, warum sie dies nicht getan haben (17 CFR 229.406Andere Regeln variieren je nach Branche und Standort, daher sollten Sie sich bei einem qualifizierten Anwalt oder der zuständigen Aufsichtsbehörde informieren.

Wie lang sollte ein Verhaltenskodex sein?

Lang genug, um verständlich zu sein, kurz genug, um gelesen zu werden. Einfache Sprache ist leichter anzuwenden als juristische Formulierungen. Wenn die Mitarbeiter nach einmaligem Lesen nicht erkennen können, worum es geht, sollte der Text gekürzt werden.

Wie schult man Mitarbeiter in Bezug auf einen Verhaltenskodex?

Mit kurzen Szenarien, einer Möglichkeit zur Rückmeldung und einer Abschlussphase, die jedes Jahr wiederholt werden. Der obige 30-Minuten-Plan eignet sich für ein Meeting.

Wo soll ich anfangen

Wählen Sie aus jeder Runde einen Politikbereich aus und formulieren Sie diese Woche einen eigenen Beispielsatz dazu. Führen Sie anschließend die Sitzung mit Ihrem Team durch und fragen Sie, was die anderen hinzufügen würden.

Dieser Beitrag dient der allgemeinen Information und stellt keine Rechtsberatung dar. Für eine Entscheidung bezüglich Ihres Arbeitsplatzes wenden Sie sich bitte an einen qualifizierten Fachanwalt für Arbeitsrecht oder die zuständige Aufsichtsbehörde.