Pēdējo reizi pārskatīts 2026. gada 2. novembrī, salīdzinot ar šajā ierakstā norādīto avotu.
Auditors uzdod vienu jautājumu, uz kuru jūs nevarat atbildēt no galvas: parādiet man, kas par ko un kad ir apmācīts. ASV Tieslietu ministrija liek saviem prokuroriem novērtēt periodiska apmācība un sertifikācija visiem direktoriem, amatpersonām, attiecīgajiem darbiniekiem un, attiecīgā gadījumā, aģentiem un biznesa partneriem, un pajautāt, kā uzņēmums mēra, vai apmācība darbojas.
Tas ir atbilstības amatpersonas apmācības praktiskais pārbaudījums. Sertifikācijas iestādes pārbauda jūsu pašu akreditācijas datus. Šajā sarakstā ir aplūkota otra puse: 15 gatavi kursi, ko jūsu funkcija var nodrošināt, 4 grupās, ko katrs no tiem labo un kā tos ieviest. Katra grupa beidzas ar… Mūsu izvēleJuridiskie punkti apraksta ASV federālās vadlīnijas, tāpēc izmantojiet to kā mācību programmu, nevis lēmumu.
Visi 15 kursi īsumā
| kurss | Ko tas aptver | Garums | Likums aiz tā? |
|---|---|---|---|
| Rīcības kodekss | Dāvanas, godīgums, konflikti un atklāta izteikšanās | 35 min | Nē |
| Interešu konflikti | Konfliktu deklarēšana un pārvaldība | 25 min | Nē |
| ES: Trauksmes cēlēju aizsardzība | Ziņošanas kanāli un aizsardzība pret atriebību | 30 min | Jā (ES Direktīva 2019/1937, caur valsts tiesību aktiem) |
| Kukuļdošanas un korupcijas apkarošana (FCPA) | Dāvanas, trešās personas un pelēkās zonas | 40 min | Jā (ASV federālā) |
| Apvienotā Karaliste: 2010. gada kukuļdošanas apkarošanas likums | Kukuļdošanas pārkāpumi un atbilstošas procedūras | 35 min | Jā (Apvienotā Karaliste) |
| Apvienotā Karaliste: Mūsdienu verdzības izpratne | Zīmju pamanīšana un ziņošana | 30 min | Saistīts (Apvienotās Karalistes 2015. gada Mūsdienu verdzības likums: tikai deklarācijas pienākums) |
| Likums par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu un banku noslēpumu | Skaidras naudas ziņošana, strukturēšana un aizdomīgas darbības | 50 min | Jā (ASV federālā) |
| OFAC sankciju ievērošana | Sankciju brīdinājuma signāli un eskalācija | 40 min | Jā (ASV federālā) |
| Banku darbības, regulējuma un prudenciālā riska pamatprincipi | Rīcība, taisnīga attieksme un riska veidi | 40 min | Nē |
| Finanšu komandu ikgadējā atbilstības prasību atjaunināšanas viktorīna | Ikgadēja atsvaidzināšana uz viktorīnas pamata | 20 min | Nē |
| Kas ir atbildīgs? Mākslīgā intelekta likuma lomas, ieviesēja pienākumi un mākslīgā intelekta pārvaldība | Mākslīgā intelekta lomas, riska līmeņi un uzņemšana | 45 min | Nē |
| ES: AI pratība (ES MI likuma 4. pants) | Mākslīgā intelekta prasmes visiem darbiniekiem | 35 min | Jā (ES Mākslīgā intelekta likums) |
| Datu klasifikācija un apstrāde | Sensitīvu datu klasificēšana un apstrāde | 25 min | Nē |
| Pikšķerēšana un sociālā inženierija | Uzbrukumu pamanīšana un ziņošana | 30 min | Nē |
| Sociālā inženierija, krāpšana un dziļviltojumi | Maksājumu, tālruņa un personības krāpniecība | 35 min | Nē |
Likums, kas slēpjas aiz tēmas, ne vienmēr nozīmē, ka tai ir nepieciešams kurss. Pārbaudiet savas saistības ar advokātu.
Ētika, konflikti un atklāta izteikšanās
Rīcības kodekss
Kodekss ir pamatdokuments, un atbilstības amatpersonas uzdevums ir to izskaidrot, nevis tikai parakstīt. Šajā 35 minūšu kursā ir 6 nodarbības par to, kāpēc integritāte ir svarīga, īsi noteikumi, lēmumu pieņemšanas sistēma, pelēkās zonas un viedokļa paušana, kā arī 10 jautājumu noslēguma pārbaude. Pavadiet pelēko zonu nodarbību tiešraidē: parādiet ekrānā dāvanas scenāriju un ļaujiet telpai balsot, pirms atklājat atbildi uz politikas jautājumu.
Interešu konflikti
Konflikti ir bieži sastopama lieta, ko darbinieki atklāj, un tos ir grūti standartizēt. Šajā 25 minūšu kursā ir apskatīts, kāpēc konflikti ir svarīgi, noteikumi, lēmumu pieņemšanas sistēma, pelēkās zonas un kā atklāt vai ziņot par kāda cita konfliktu. Tas sniedz jums vienu konsekventu veidu, kā uzdot jautājumu: "Vai man vajadzēja kādam pastāstīt?". Izvēles atbildes tests par četriem robežgadījumiem parāda, kur jūsu darbinieki novelk robežu.
ES: Trauksmes cēlēju aizsardzība
Kursa lapā šis 30 minūšu kurss ir balstīts uz Direktīvu (ES) 2019/1937. Tajā ir aplūkots, kāpēc ir svarīgi runāt par savu viedokli, noteikumi, lēmumu pieņemšanas sistēma, pelēkās zonas un kā izskatās aizsardzība. Atbilstības komandas parasti pārvalda ziņošanas kanālu, tāpēc tām ir nepieciešami vadītāji, kuri zina, ka uz ziņojumu nereaģēt negatīvi. Izmēģiniet anonīmu atvērto slaidu: "Kas jūs atturētu ziņot par bažām?"
Mūsu izvēle: Rīcības kodekss. Visi pārējie šajā sarakstā iekļautie kursi uz to balstās, un kods, ko cilvēki var pielietot, ir labāks par kodu, ko cilvēki ir parakstījuši.
Kukuļdošana, sankcijas un finanšu noziegumi
Kukuļdošanas un korupcijas apkarošana (FCPA)
Šis 40 minūšu kurss sešās nodarbībās aplūko Ārvalstu korupcijas novēršanas likumu: kāpēc integritāte ir svarīga, noteikumus, lēmumu pieņemšanas sistēmu, pelēkās zonas, izteikšanos un 10 jautājumu pārbaudi. Pelēkās zonas ir vietas, kur dāvanas, viesmīlība un trešās personas var paklupināt cilvēkus. Atbilstības speciālistiem tas ir nepieciešams, jo aģenti un partneri bieži vien ir tie, kuros slēpjas risks. Izmantojiet vērtēšanas skalu: "Cik pārliecināts esat, ka varat pamanīt riskantu maksājuma pieprasījumu?" no 1 līdz 5, pirms un pēc.
Apvienotā Karaliste: 2010. gada kukuļdošanas apkarošanas likums
Komandām, kas darbojas Apvienotajā Karalistē, šis 35 minūšu kurss sešās nodarbībās aptver Kukuļošanas apkarošanas likuma pārkāpumus, tostarp komercorganizāciju nespēju novērst kukuļošanu. Tas ir paredzēts visiem darbiniekiem un ar tiem saistītajām personām, kas ir svarīgi, jo atbilstības amatpersonai ir jāpierāda, ko organizācija ir darījusi, lai novērstu kukuļošanu. Pārbaudiet to ar scenāriju: piegādātājs piedāvā "pateicības" brīvdienu. Studenti izlemj un pēc tam redz atbildi.
Apvienotā Karaliste: Mūsdienu verdzības izpratne
Piegādes ķēdes paziņojumi ir tikpat labi, cik labi ir cilvēki, kas spēj pamanīt pazīmes. Šis 30 minūšu kurss definē mūsdienu verdzību un tās formas saskaņā ar 2015. gada Mūsdienu verdzības likumu, māca pazīmes, ko darīt un ko nedarīt, un kur ziņot. Likums pieprasa paziņojumu no lielākām komerciālām organizācijām; tas neprasa darbinieku apmācību, ko varētu aprakstīt ar paziņojumu. Pievienojiet vārdu mākoni: "Kas liktu jums aizdomām, ka piegādātājā kaut kas nav kārtībā?" Atbildes jums pateiks, ko pievienot savam objekta apmeklējuma kontrolsarakstam.
Likums par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu un banku noslēpumu
Šis 50 minūšu kurss, kas paredzēts banku un kredītiestāžu klientu apkalpošanas darbiniekiem, aptver Banku noslēpuma likuma programmu, skaidras naudas pārsniegšanu virs 10 000 ASV dolāru, strukturēšanu un brīdinājuma signālus, kā arī aizdomīgu darbību ziņojumus. Tas noslēdzas ar lietu praktisku izpēti un 12 jautājumu pārbaudi, lai jums būtu jāiesniedz rezultāts. Mūsu ceļvedis… AML brīdinājuma signāli iedziļinās zīmēs.
OFAC sankciju ievērošana
Šajā 40 minūšu kursā tiek mācīts, uz ko attiecas sankcijas, kas ir atļauts un kas nav atļauts, brīdinājuma signāli un pienākumi, kā arī tas, kā pareizi eskalēt sankcijas. Darbiniekiem nav jābūt sankciju ekspertiem; viņiem ir jāzina, kad apstāties un jums piezvanīt. Izvēlieties atbildes un parādiet trīs darījumu kopsavilkumus un pajautājiet, kurš no tiem būtu jāeskalē.
Mūsu izvēle: Kukuļdošanas un korupcijas apkarošanas likums (FCPA). Dāvanas, viesmīlība un trešās personas parādās gandrīz katrā nozarē, tāpēc tās ir pelnījušas savu vietu gandrīz jebkurā programmā.
Finanšu uzņēmumiem paredzēto normatīvo aktu atsvaidzināšana
Banku darbības, regulējuma un prudenciālā riska pamatprincipi
Šis 40 minūšu kurss ir paredzēts atbilstības un riska aizstāvjiem. Tajā ir aplūkots, kāpēc rīcība un risks ir svarīgi, kas ko uzrauga, taisnīga attieksme piecos ieradumos, operacionālais, tirgus un likviditātes risks un kurš noteikums attiecas uz pelēkajām zonām. Tas sniedz nespeciālistiem kopīgu vārdu krājumu. Labs brīdis ir aktivitāte "kārtot notikumus", kurā dalībnieki ievieto incidentus pareizajā riska kategorijā.
Finanšu komandu ikgadējā atbilstības prasību atjaunināšanas viktorīna
Šī ir 20 minūšu ilga, uz testu balstīta ikgadēja atkārtošanas nodarbība finanšu komandām. Tai vēl nav veidnes lapas, tāpēc nav arī saites, ko sniegt; vēlāk pārbaudiet veidņu bibliotēku. Īsa testēšana katru gadu sniedz jums izpildes un rezultātu ierakstus, ko recenzents lūdz redzēt. Mūsu ceļvedis ikgadējās atbilstības apmācības ir ikgadējs kontrolsaraksts, ko varat pielāgot.
Mūsu izvēle: Banku rīcība, regulējums un prudenciālā riska pamati. Tas ir vienīgais kurss grupā, ko šodien varat atvērt, un tas attīsta vārdu krājumu, ko pieņem citi atsvaidzinātāji.
Mākslīgais intelekts, dati un krāpšanas risks
Kas ir atbildīgs? Mākslīgā intelekta likuma lomas, ieviesēja pienākumi un jūsu organizācijas mākslīgā intelekta pārvaldība
Atbilstība bieži vien galu galā kļūst par mākslīgā intelekta pārvaldības atbildīgo personu. Šis 45 minūšu kurss sākas ar pilotprojektu, kas tika publicēts bez pārskatīšanas, pēc tam tiek aplūkotas pakalpojumu sniedzēju un ieviesēju lomas, riska līmeņi, ceļš no uzņemšanas līdz apstiprināšanai un pelēkās zonas, piemēram, iegādātās funkcijas. Tajā ir 8 lauki jūsu politikai un kontaktpersonām. Veiciet darbību "lietošanas gadījumu kārtošana" tiešsaistē ar saviem rīkiem.
ES: AI pratība (ES MI likuma 4. pants)
Šis 35 minūšu kurss ir paredzēts visiem darbiniekiem un aptver, kāpēc ir svarīga mākslīgā intelekta pratība, īsu noteikumu izklāstu, lēmumu pieņemšanas sistēmu, pelēkās zonas un viedokļa paušanu. Atbilstības amatpersonas uzdevums ir parādīt, ka programma pastāv un kas to ir pabeidzis. Vispirms aptaujājiet klātesošos: "Kādus mākslīgā intelekta rīkus jūs izmantojāt darbā pagājušajā nedēļā?" Atbildes bieži vien atklāj rīkus, par kuriem jūs nezinājāt.
Datu klasifikācija un apstrāde
Atbilstības komanda nosaka klasifikācijas shēmu un pēc tam to uzrauga. Šajā 25 minūšu kursā ir apskatīts, kas ir ietverts, atļauts un kas nav atļauts, brīdinājuma signāli un pienākumi, lietu prakse un kā vērsties pie lietas. Kursa lapā ir citēts ISO/IEC 27001:2022 A pielikuma 5.12. punkts. Palūdziet studentiem sakārtot ikdienas dokumentus pareizajās klasēs un pēc tam apspriest tos, par kuriem viņiem bija domstarpības.
Pikšķerēšana un sociālā inženierija
Pikšķerēšana ir ierasts veids, kā nokļūt datu noplūdē, tāpēc jūsu programmai vajadzētu būt iespējai parādīt, ka darbinieki ir apmācīti. Šis 30 minūšu kurss aptver mūsdienu draudus, uzbrukuma anatomiju, brīdinošos signālu pamanīšanu, aizsardzību un to, kā reaģēt un ziņot, kā arī 12 jautājumu noslēguma pārbaudi. Tiešraidē labi darbojas izvēles atbilžu kārta "īsts vai pikšķerēšana?".
Sociālā inženierija, krāpšana un dziļviltojumi: krāpniecība pa tālruni, maksājumiem un personības uzdošanās
Šis 35 minūšu kurss, kas paredzēts finanšu komandām, aptver pārliecinošus pieprasījumus, naudas pārbaudi, kā arī viltotas balsis un video. Tas iederas mūsdienu mācību programmā, jo maksājumu krāpšana var notikt gan balss un video formātā, gan e-pastā. Izstāstiet studentiem jaunu bankas datu scenāriju un pajautājiet, kas trūka.
Mūsu izvēle: Kas ir atbildīgs? Mākslīgā intelekta likuma lomas, ieviesēja pienākumi un jūsu organizācijas mākslīgā intelekta pārvaldība. Kādam ir jāuzņemas mākslīgā intelekta risks, un šis kurss palīdzēs jūsu organizācijai izlemt, kurš to dara, pirms regulators to jautā.
Kā ieviest plānu
Tieslietu ministrija aplūko, vai apmācība ir balstīta uz risku, pielāgota auditorijai un vai tās efektivitāte ir mērītaIzveidojiet plānu šādā secībā.
- Pirmās 30 dienas: Jā, kursi, kas attiecas uz jūsu atrašanās vietām (FCPA, Apvienotās Karalistes Kukuļdošanas apkarošanas likums, AML un OFAC, ja piemērojams), kā arī rīcības kodekss katram jaunam darbiniekam.
- Pirmā ceturkšņa laikā: konflikti, trauksmes celšana, datu klasificēšana un pikšķerēšana ikvienam, kā arī mākslīgā intelekta kursi komandām, kas izmanto mākslīgo intelektu.
- Katru gadu: atsvaidzinājums par galvenajām tēmām ar viktorīnu un rezultātu uzskaiti. Mūsu ceļvedis ikgadējās atbilstības apmācības palīdz plānot kalendāru.
- Lomai specifisks dziļums: banku rīcība, dziļviltojumi un krāpšana finanšu komandām, mūsdienu verdzība iepirkumu vajadzībām.
Pievienojiet savas valsts vai štata noteikumus, kuros atrodas jūsu biroji, un pajautājiet juristam, kas attiecas uz tiem.
Veidi, kā vadīt šos kursus AhaSlides
Jebkuru no šiem kursiem var veidot kā patstāvīgu kursu ar AhaSlides kursa veidotājs, palaidiet tos kā tiešraides sesiju komplektu vai abus, izmantojot aptauju pirms un pēc kursa, lai parādītu, kas mainījās.
- Izvēlieties atbildi: Parādiet četrus dāvanu vai maksājumu scenārijus un pajautājiet, kuru no tiem nodot tālāk.
- Vārdu mākonis: pajautājiet: "Kas varētu likt jums aizdomām, ka piegādātājam kaut kas nav kārtībā?". Lielākie vārdi norāda, ko pievienot savam kontrolsarakstam.
- Vērtēšanas skala: Pirms un pēc kursa uzdodiet jautājumu no 1 līdz 5: "Cik pārliecināts jūs esat, ka varat atpazīt riskantu maksājuma pieprasījumu?".
- Atvērts: apkopojiet anonīmas atbildes uz jautājumu "Kas jūs atturētu ziņot par problēmu?", lai jūs dzirdētu to, ko cilvēki citādi paturētu pie sevis.
FAQ
Kāda apmācība ir nepieciešama atbilstības amatpersonai?
Atbilstības speciālistiem ir nepieciešamas zināšanas ētikas, kukuļošanas apkarošanas, finanšu noziegumu, datu aizsardzības un nozares regulējuma jomā. Iepriekš minētie 15 kursi aptver apmācību, ko jūs sniedzat darbiniekiem; jūsu pašu profesionālā apmācība ir atkarīga no jūsu nozares.
Vai, lai kļūtu par atbilstības speciālistu, ir nepieciešama sertifikācija?
Ne vienmēr, bet sertifikācija ir izplatīta, un daži darba devēji to sagaida. Neatkarīgi no jūsu akreditācijas datiem, dokumentēta darbinieku apmācība ir tas, kas parāda programmas efektivitāti.
Kas jāiekļauj atbilstības apmācību programmā?
Rīcības kodekss, interešu konflikti, kukuļdošanas novēršana, trauksmes celšana, datu aizsardzība un jūsu nozares noteikumi, kā arī informācija par to, kas ko paveica un kāds bija viņa rezultāts.
Cik bieži jāatsvaidzina atbilstības apmācība?
Katru gadu par pamattēmām un vēlreiz ikreiz, kad mainās noteikumi vai jūsu riski. Izmantojiet īsu testu ikgadējai atsvaidzināšanai, lai to aizpildīšanu būtu viegli reģistrēt.
Šī ziņa ir vispārīga informācija, nevis juridiska konsultācija. Lai pieņemtu lēmumu par savu darba vietu, konsultējieties ar kvalificētu darba tiesību juristu vai regulatoru.
