Naposledy skontrolované 2. novembra 2026 oproti zdroju uvedenému v tomto príspevku.
Audítor kladie jednu otázku, na ktorú si neviete spamäti odpovedať: ukážte mi, kto bol v čom vyškolený a kedy. Ministerstvo spravodlivosti USA nariaďuje svojim prokurátorom, aby posúdili pravidelné školenia a certifikácie pre všetkých riaditeľov, vedúcich pracovníkov, príslušných zamestnancov a v prípade potreby aj zástupcov a obchodných partnerova opýtať sa, ako spoločnosť meria, či školenie funguje.
To je praktický test pre školenie pracovníkov pre dodržiavanie predpisov. Certifikačné orgány pokrývajú vaše vlastné kvalifikácie. Tento zoznam pokrýva aj druhú stranu: 15 hotových kurzov, ktoré môže vaša funkcia poskytnúť, rozdelených do 4 skupín, čo každý z nich rieši a ako ich zaviesť. Každá skupina končí Náš výberPrávne body opisujú usmernenia federálnej vlády USA, preto ich používajte ako osnovy, nie ako rozhodnutie.
Všetkých 15 kurzov na prvý pohľad
| Cesta | Čo pokrýva | Dĺžka | Zákon za tým? |
|---|---|---|---|
| Zásady správania sa | Dary, čestnosť, konflikty a otvorené vyjadrovanie sa | 35 min | Nie |
| Konflikt záujmov | Deklarovanie a riadenie konfliktov | 25 min | Nie |
| EÚ: Ochrana oznamovateľov | Kanály nahlasovania a ochrana pred odvetnými opatreniami | 30 min | Áno (smernica EÚ 2019/1937, prostredníctvom vnútroštátneho práva) |
| Zákon o boji proti úplatkárstvu a korupcii (FCPA) | Dary, tretie strany a šedé zóny | 40 min | Áno (federálne nariadenie USA) |
| Spojené kráľovstvo: Zákon o úplatkárstve z roku 2010 | Úplatkárstvo a primerané postupy | 35 min | Áno (Spojené kráľovstvo) |
| Spojené kráľovstvo: Povedomie o modernom otroctve | Hľadanie značiek a hlásenie | 30 min | Súvisiace (Zákon o modernom otroctve v Spojenom kráľovstve z roku 2015: iba daň z vyhlásenia) |
| Zákon o boji proti praniu špinavých peňazí a bankovom tajomstve | Hlásenie hotovosti, štruktúrovanie a podozrivá aktivita | 50 min | Áno (federálne nariadenie USA) |
| Dodržiavanie sankcií OFAC | Varovné signály sankcií a eskalácia | 40 min | Áno (federálne nariadenie USA) |
| Základy bankového správania, regulácie a prudenciálneho rizika | Správanie, spravodlivé zaobchádzanie a typy rizík | 40 min | Nie |
| Ročný opakovací kvíz o dodržiavaní predpisov pre finančné tímy | Ročné opakovacie školenie založené na kvízoch | 20 min | Nie |
| Kto je zodpovedný? Úlohy podľa zákona o umelej inteligencii, povinnosti implementátora a riadenie umelej inteligencie | Úlohy v oblasti umelej inteligencie, úrovne rizika a príjem | 45 min | Nie |
| EÚ: AI Literacy (článok 4 zákona EÚ o umelej inteligencii) | Gramotnosť v oblasti umelej inteligencie pre všetkých zamestnancov | 35 min | Áno (zákon EÚ o umelej inteligencii) |
| Klasifikácia a spracovanie údajov | Klasifikácia a manipulácia s citlivými údajmi | 25 min | Nie |
| Phishing a sociálne inžinierstvo | Odhaľovanie a hlásenie útokov | 30 min | Nie |
| Sociálne inžinierstvo, podvody a deepfakes | Platobné, telefonické a podvodné praktiky súvisiace s vydávaním sa za inú osobu | 35 min | Nie |
Zákon, ktorý sa vzťahuje na danú tému, neznamená vždy, že si vyžaduje kurz. Overte si svoje povinnosti s právnym zástupcom.
Etika, konflikty a otvorené vyjadrovanie sa
Zásady správania sa
Kódex je základným dokumentom a úlohou pracovníka zodpovedného za dodržiavanie predpisov je ho sprostredkovať, nielen ho podpísať. Tento 35-minútový kurz obsahuje 6 lekcií, ktoré sa venujú tomu, prečo je integrita dôležitá, pravidlám v skratke, rámcu rozhodovania, šedým zónam a tomu, ako sa vyjadrovať, s 10-otázkovou záverečnou kontrolou. Spustite lekciu o šedých zónach naživo: umiestnite scenár darčeka na obrazovku a nechajte miestnosť hlasovať predtým, ako odhalíte odpoveď na otázku politiky.
Konflikt záujmov
Konflikty sú bežnou vecou, ktorú zamestnanci zverejňujú, a je ťažké ich štandardizovať. Tento 25-minútový kurz sa zaoberá tým, prečo sú konflikty dôležité, pravidlami, rámcom rozhodovania, sivé zóny a ako zverejniť alebo nahlásiť konflikt niekoho iného. Poskytuje vám jeden konzistentný spôsob, ako sa opýtať: „Mal som to niekomu povedať?“. Kvíz s výberom odpovede na štyri hraničné prípady ukazuje, kde vaši ľudia kreslia hranicu.
EÚ: Ochrana oznamovateľov
Stránka kurzu je založená na smernici (EÚ) 2019/1937, ktorá je v tomto 30-minútovom kurze založená na smernici (EÚ) 2019/1937. Zaoberá sa tým, prečo je dôležité nahlásiť problém, pravidlami, rámcom rozhodovania, šedými zónami a ako vyzerá ochrana. Tímy pre dodržiavanie predpisov zvyčajne prevádzkujú kanál nahlasovania, takže potrebujú manažérov, ktorí vedia, že na hlásenie nemajú reagovať zle. Vyskúšajte anonymný otvorený slajd: „Čo by vám zabránilo nahlásiť problém?“
Náš výber: Kódex správania. Každý ďalší kurz v tomto zozname sa naň opiera a kódex, ktorý ľudia môžu použiť, prekonáva kódex, ktorý ľudia podpísali.
Úplatkárstvo, sankcie a finančná kriminalita
Zákon o boji proti úplatkárstvu a korupcii (FCPA)
Tento 40-minútový kurz pokrýva Zákon o korupčných praktikách v zahraničí v šiestich lekciách: prečo je dôležitá integrita, pravidlá, rámec rozhodovania, sivé zóny, ozvanie sa a kontrola 10 otázok. Sivé zóny sú miesta, kde dary, pohostinnosť a tretie strany ľudí podvádzajú. Potrebujú to pracovníci dodržiavania predpisov, pretože riziko často predstavuje zástupca a partner. Použite hodnotiacu stupnicu: „Ako veľmi si ste istí, že dokážete rozpoznať rizikovú žiadosť o platbu?“ od 1 do 5, pred a po.
Spojené kráľovstvo: Zákon o úplatkárstve z roku 2010
Pre tímy s prevádzkou v Spojenom kráľovstve tento 35-minútový kurz pokrýva trestné činy podľa zákona o úplatkárstve vrátane zlyhania komerčných organizácií v predchádzaní úplatkárstvu v šiestich lekciách. Je určený pre všetkých zamestnancov a súvisiace osoby, čo je dôležité, pretože pracovník zodpovedný za dodržiavanie predpisov musí preukázať, čo organizácia urobila pre predchádzanie úplatkárstvu. Otestujte si to na scenári: dodávateľ ponúka „ďakovnú“ dovolenku. Študenti sa rozhodnú a potom uvidia odpoveď.
Spojené kráľovstvo: Povedomie o modernom otroctve
Vyhlásenia o dodávateľskom reťazci sú len také dobré, ako ľudia, ktorí dokážu rozpoznať ich znaky. Tento 30-minútový kurz definuje moderné otroctvo a jeho formy podľa zákona o modernom otroctve z roku 2015, učí o znakoch, čo robiť a nerobiť a kde to nahlásiť. Zákon vyžaduje vyhlásenie od väčších obchodných organizácií; nevyžaduje školenie zamestnancov, čo je jedna z vecí, ktoré vyhlásenie môže opisovať. Pridajte slovný oblak: „Čo by vás viedlo k podozreniu, že u dodávateľa niečo nie je v poriadku?“ Odpovede vám povedia, čo si máte pridať do kontrolného zoznamu pre návštevu lokality.
Zákon o boji proti praniu špinavých peňazí a bankovom tajomstve
Tento 50-minútový kurz, určený pre pracovníkov bánk a úverových družstiev v prvej línii, sa zaoberá programom zákona o bankovom tajomstve, hotovosťou nad 10 000 USD, štruktúrovaním a varovnými signálmi a hláseniami o podozrivej aktivite. Končí sa praktickým riešením prípadov a kontrolou 12 otázok, aby ste mali skóre, ktoré musíte podať. Náš sprievodca Varovné signály AML ide hlbšie do znamení.
Dodržiavanie sankcií OFAC
Tento 40-minútový kurz vás naučí, čo sankcie zahŕňajú, čo je povolené a čo nie, varovné signály a povinnosti a ako správne eskalovať. Zamestnanci nemusia byť expertmi na sankcie; musia vedieť, kedy vás zastaviť a zavolať. Ukážte tri súhrny transakcií v kvíze typu „Vyberte odpoveď“ a opýtajte sa, ktorá z nich by mala byť eskalovaná.
Naša voľba: Zákon o boji proti úplatkárstvu a korupcii (FCPA). Dary, pohostinnosť a tretie strany sa objavujú takmer v každom sektore, takže si zaslúžia svoje miesto takmer v každom programe.
Opakovanie regulačných predpisov pre finančné firmy
Základy bankového správania, regulácie a prudenciálneho rizika
Tento 40-minútový kurz je určený pre zástancov dodržiavania predpisov a riadenia rizík. Zaoberá sa tým, prečo je správanie a riziko dôležité, kto čo dohliada, spravodlivým zaobchádzaním v rámci piatich návykov, operačným, trhovým a likviditným rizikom a ktoré pravidlo platí v šedých zónach. Poskytuje spoločnú slovnú zásobu aj pre nešpecialistov. Dobrým momentom je aktivita „triedenia udalostí“, kde študenti zaradia incidenty do správnej kategórie rizika.
Ročný opakovací kvíz o dodržiavaní predpisov pre finančné tímy
Toto je 20-minútové každoročné opakovacie školenie pre finančné tímy založené na kvíze. Zatiaľ nemá žiadnu stránku so šablónami, takže k nemu nie je odkaz, ktorý by ste mohli poskytnúť; pozrite si ho neskôr v knižnici šablón. Každý rok vám krátky kvíz poskytne záznamy o dokončení a skóre, ktoré si recenzent vyžiada. Náš sprievodca každoročné školenie o dodržiavaní predpisov má ročný kontrolný zoznam, ktorý si môžete prispôsobiť.
Náš výber: Základy bankovníctva, regulácie a prudenciálneho rizika. Je to jediný kurz v skupine, ktorý si môžete otvoriť dnes, a rozširuje si slovnú zásobu, ktorú predpokladajú aj ostatní opakovači.
Riziko umelej inteligencie, údajov a podvodov
Kto je zodpovedný? Úlohy v rámci zákona o umelej inteligencii, povinnosti nasadzovateľa a riadenie umelej inteligencie vo vašej organizácii
Dodržiavanie predpisov často vedie k zodpovednosti za riadenie umelej inteligencie. Tento 45-minútový kurz sa začína pilotnou verziou, ktorá bola spustená bez kontroly, a potom sa venuje rolám poskytovateľov a nasadzovateľov, úrovniam rizika, procesu od prijatia až po schválenie a sivé zóny, ako sú napríklad zakúpené funkcie. Obsahuje 8 polí pre vašu vlastnú politiku a kontakty. Spustite aktivitu „triedenia prípadov použitia“ naživo s vlastnými nástrojmi.
EÚ: AI Literacy (článok 4 zákona EÚ o umelej inteligencii)
Tento 35-minútový kurz je určený pre všetkých zamestnancov a zaoberá sa dôležitosťou gramotnosti v oblasti umelej inteligencie, stručným pochopením pravidiel, rámcom rozhodovania, šedými zónami a otvoreným vyjadrovaním sa. Úlohou pracovníka pre dodržiavanie predpisov je ukázať, že program existuje a kto ho absolvoval. Najprv sa v miestnosti opýtajte: „Ktoré nástroje umelej inteligencie ste minulý týždeň používali v práci?“ Odpovede často odhalia nástroje, o ktorých ste nevedeli.
Klasifikácia a spracovanie údajov
Kurz stanovuje klasifikačnú schému a následne ju musí dodržiavať. Tento 25-minútový kurz sa zaoberá tým, čo je zahrnuté, čo je povolené a čo nie, varovnými signálmi a povinnosťami, prípadovou praxou a ako eskalovať. Na svojej stránke cituje normu ISO/IEC 27001:2022, prílohu A 5.12. Požiadajte študentov, aby zoradili bežné dokumenty do správnej triedy a potom diskutujte o tých, s ktorými nesúhlasili.
Phishing a sociálne inžinierstvo
Phishing je známou cestou k úniku údajov, takže váš program by mal byť schopný preukázať, že zamestnanci boli vyškolení. Tento 30-minútový kurz sa zaoberá dnešnými hrozbami, anatómiou útoku, rozpoznávaním varovných signálov, ochranou seba samého a tým, ako reagovať a nahlásiť útok, s záverečnou kontrolou pozostávajúcou z 12 otázok. Kolo s výberom odpovede „skutočné alebo phishingové?“ funguje naživo dobre.
Sociálne inžinierstvo, podvody a deepfakes: Telefonické, platobné a zosobňovacie podvody
Tento 35-minútový kurz, určený pre finančné tímy, sa zaoberá presviedčajúcimi žiadosťami, overovaním peňazí a falošnými hlasmi a videom. Patrí do moderných učebných osnov, pretože platobné podvody sa môžu uskutočniť prostredníctvom hlasu a videa, ako aj e-mailom. Prevedieme študentov scenárom s novými bankovými údajmi a opýtame sa, čo chýbalo.
Náš výber: Kto je zodpovedný? Úlohy podľa zákona o umelej inteligencii, povinnosti nasadzovateľa a riadenie umelej inteligencie vo vašej organizácii. Niekto musí niesť zodpovednosť za riziká spojené s umelou inteligenciou a tento kurz pomôže vašej organizácii rozhodnúť sa, kto to urobí, skôr ako sa na to opýta regulačný orgán.
Ako zaviesť plán
Ministerstvo spravodlivosti skúma, či je školenie založené na riziku, prispôsobené publiku a či sa meria jeho účinokZostavte plán v tomto poradí.
- Prvých 30 dní: kurzy Yes, ktoré sa vzťahujú na vaše lokality (FCPA, britský zákon o úplatkárstve, AML a OFAC, ak je to relevantné), plus kódex správania pre každého nového štartujúceho.
- V rámci prvého štvrťroka: konflikty, oznamovanie nekalých praktík, klasifikácia údajov a phishing pre všetkých a kurzy umelej inteligencie pre tímy používajúce umelú inteligenciu.
- Každý rok: pripomenutie si základných tém s kvízom a záznamom o skóre. Náš sprievodca každoročné školenie o dodržiavaní predpisov pomáha vám plánovať kalendár.
- Hĺbka špecifická pre danú rolu: bankové správanie, deepfake a podvody pre finančné tímy, moderné otroctvo pre obstarávanie.
Pridajte pravidlá vášho štátu alebo krajiny, v ktorej máte kancelárie, a opýtajte sa právneho zástupcu, ktoré sa na ne vzťahujú.
Spôsoby, ako viesť tieto kurzy AhaSlides
Ktorýkoľvek z nich si môžete vytvoriť ako kurz vlastným tempom s AhaSlides tvorca kurzu, spustite ich ako živú prezentáciu alebo oboje s prieskumom pred kurzom a po kurze, aby ste mohli ukázať, čo sa zmenilo.
- Vyberte odpoveď: ukážte štyri scenáre daru alebo platby a opýtajte sa, ktorý z nich eskalovať.
- Word Cloud: opýtajte sa: „Čo by vás viedlo k podozreniu, že u dodávateľa niečo nie je v poriadku?“ Najdôležitejšie slová ukazujú, čo si pridať do kontrolného zoznamu.
- Hodnotiaca stupnica: Pred a po kurze sa opýtajte na otázku „Nakoľko ste si istí, že dokážete rozpoznať riskantnú žiadosť o platbu?“ od 1 do 5.
- Otvorené: zhromažďovať anonymné odpovede na otázku „Čo by vám zabránilo nahlásiť problém?“, aby ste sa dozvedeli, čo by si ľudia inak nechali pre seba.
Často kladené otázky
Aké školenie potrebuje pracovník pre dodržiavanie predpisov?
Pracovníci zodpovední za dodržiavanie predpisov potrebujú znalosti v oblasti etiky, boja proti úplatkárstvu, finančnej kriminality, ochrany údajov a regulácie v danom odvetví. Vyššie uvedených 15 kurzov pokrýva školenia, ktoré poskytujete zamestnancom; vaše vlastné odborné školenie závisí od vášho odvetvia.
Potrebujete certifikáciu, aby ste mohli byť zodpovedným pracovníkom za dodržiavanie predpisov?
Nie vždy, ale certifikácia je bežná a niektorí zamestnávatelia ju očakávajú. Bez ohľadu na to, aké máte poverenie, zdokumentované školenie zamestnancov je to, čo dokazuje, že program funguje.
Čo by mal obsahovať program školenia o dodržiavaní predpisov?
Kódex správania, konflikty, boj proti úplatkárstvu, oznamovanie nekalých praktík, ochrana údajov a pravidlá vášho sektora so záznamami o tom, kto čo splnil a aké skóre dosiahol.
Ako často by sa malo obnovovať školenie o dodržiavaní predpisov?
Ročne pre základné témy a znova vždy, keď sa zmenia pravidlá alebo vaše riziká. Na každoročné zopakovanie použite krátky kvíz, aby sa dalo ľahko zaznamenať jeho dokončenie.
Tento príspevok poskytuje všeobecné informácie, nie je právne poradenstvo. Ak chcete rozhodnúť o svojom vlastnom pracovisku, obráťte sa na kvalifikovaného právnika špecializujúceho sa na pracovné právo alebo na regulačný orgán.
