ตรวจสอบครั้งล่าสุดเมื่อวันที่ 2 พฤศจิกายน 2026 โดยอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อมโยงในโพสต์นี้
ผู้ตรวจสอบบัญชีถามคำถามหนึ่งที่คุณตอบไม่ได้จากความจำ: แสดงให้ฉันดูว่าใครได้รับการฝึกอบรมเรื่องอะไร และเมื่อไหร่ กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ สั่งให้พนักงานอัยการประเมิน การฝึกอบรมและรับรองเป็นระยะสำหรับกรรมการ ผู้บริหาร พนักงานที่เกี่ยวข้อง และในกรณีที่เหมาะสม รวมถึงตัวแทนและหุ้นส่วนทางธุรกิจและสอบถามว่าบริษัทวัดผลการฝึกอบรมอย่างไร
นั่นคือการทดสอบภาคปฏิบัติสำหรับการฝึกอบรมเจ้าหน้าที่กำกับดูแล หน่วยงานรับรองจะดูแลคุณสมบัติของคุณเอง รายการนี้ครอบคลุมอีกด้านหนึ่ง: หลักสูตรสำเร็จรูป 15 หลักสูตรที่หน่วยงานของคุณสามารถนำเสนอได้ โดยแบ่งเป็น 4 กลุ่ม แต่ละกลุ่มแก้ไขปัญหาอะไร และวิธีการนำไปใช้ แต่ละกลุ่มจะจบลงด้วย สิ่งที่เราเลือกประเด็นทางกฎหมายเหล่านี้อธิบายถึงแนวทางของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ดังนั้นควรใช้เป็นหลักสูตรการเรียนการสอน ไม่ใช่คำตัดสิน
ภาพรวมของทั้ง 15 คอร์ส
| คอร์ส | ครอบคลุมอะไรบ้าง | ความยาว | มีกฎหมายอะไรรองรับเรื่องนี้บ้าง? |
|---|---|---|---|
| จรรยาบรรณ | ของขวัญ ความซื่อสัตย์ ความขัดแย้ง และการแสดงความคิดเห็น | 35 นาที | ไม่ |
| ขัดแย้งทางผลประโยชน์ | การประกาศและการจัดการความขัดแย้ง | 25 นาที | ไม่ |
| สหภาพยุโรป: การคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส | ช่องทางการรายงานและการคุ้มครองจากการถูกตอบโต้ | 30 นาที | ใช่ (ตามคำสั่งของสหภาพยุโรป 2019/1937 ผ่านกฎหมายภายในประเทศ) |
| กฎหมายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริต (FCPA) | ของขวัญ บุคคลที่สาม และประเด็นคลุมเครือ | 40 นาที | ใช่ (รัฐบาลกลางสหรัฐฯ) |
| สหราชอาณาจักร: พระราชบัญญัติต่อต้านการติดสินบน ปี 2010 | ความผิดเกี่ยวกับการรับสินบนและขั้นตอนที่เหมาะสม | 35 นาที | ใช่ (สหราชอาณาจักร) |
| สหราชอาณาจักร: การตระหนักรู้เกี่ยวกับการค้าทาสสมัยใหม่ | การสังเกตสัญญาณและการรายงาน | 30 นาที | ที่เกี่ยวข้อง (พระราชบัญญัติต่อต้านการค้ามนุษย์สมัยใหม่ของสหราชอาณาจักร ปี 2015: หน้าที่ในการให้คำแถลงเท่านั้น) |
| กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและความลับทางการธนาคาร | การรายงานเงินสด การจัดโครงสร้าง และกิจกรรมที่น่าสงสัย | 50 นาที | ใช่ (รัฐบาลกลางสหรัฐฯ) |
| การปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC | สัญญาณเตือนและการยกระดับมาตรการคว่ำบาตร | 40 นาที | ใช่ (รัฐบาลกลางสหรัฐฯ) |
| หลักการสำคัญด้านการดำเนินงาน การกำกับดูแล และความเสี่ยงเชิงป้องกันของธนาคาร | พฤติกรรม การปฏิบัติต่อกันอย่างเป็นธรรม และประเภทของความเสี่ยง | 40 นาที | ไม่ |
| แบบทดสอบทบทวนความรู้ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำปีสำหรับทีมงานด้านการเงิน | การทบทวนความรู้ประจำปีแบบทดสอบ | 20 นาที | ไม่ |
| ใครเป็นผู้รับผิดชอบ? บทบาทตามกฎหมาย AI หน้าที่ของผู้ติดตั้งระบบ และการกำกับดูแล AI | บทบาท ระดับความเสี่ยง และการรับเข้าของ AI | 45 นาที | ไม่ |
| EU: AI Literacy (พระราชบัญญัติ AI ของสหภาพยุโรปมาตรา 4) | พนักงานทุกคนต้องมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับ AI | 35 นาที | ใช่ (กฎหมาย AI ของสหภาพยุโรป) |
| การจำแนกและการจัดการข้อมูล | การจำแนกและการจัดการข้อมูลที่ละเอียดอ่อน | 25 นาที | ไม่ |
| การหลอกลวงแบบฟิชชิ่งและวิศวกรรมสังคม | การตรวจจับและรายงานการโจมตี | 30 นาที | ไม่ |
| วิศวกรรมสังคม การฉ้อโกง และภาพปลอมแบบดีพเฟค | การหลอกลวงเกี่ยวกับการชำระเงิน การหลอกลวงทางโทรศัพท์ และการแอบอ้างตัวตน | 35 นาที | ไม่ |
กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับหัวข้อใดหัวข้อหนึ่งไม่ได้หมายความว่าจะต้องเรียนหลักสูตรนั้นเสมอไป ตรวจสอบข้อผูกพันของคุณกับทนายความ
จริยธรรม ความขัดแย้ง และการแสดงความคิดเห็น
จรรยาบรรณ
ระเบียบข้อบังคับเป็นเอกสารพื้นฐาน และหน้าที่ของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลคือการทำให้เข้าใจ ไม่ใช่แค่การลงนาม หลักสูตร 35 นาทีนี้ประกอบด้วย 6 บทเรียน ครอบคลุมถึงเหตุผลว่าทำไมความซื่อสัตย์จึงสำคัญ กฎโดยย่อ กรอบการตัดสินใจ พื้นที่สีเทา และการแสดงความคิดเห็น พร้อมด้วยแบบทดสอบสุดท้าย 10 ข้อ ลองทำบทเรียนเกี่ยวกับพื้นที่สีเทาแบบสดๆ ดู: แสดงสถานการณ์ของขวัญบนหน้าจอและให้ผู้เข้าร่วมลงคะแนนก่อนที่คุณจะเฉลยคำตอบตามนโยบาย
ขัดแย้งทางผลประโยชน์
ความขัดแย้งเป็นเรื่องปกติที่พนักงานมักเปิดเผย และเป็นเรื่องยากที่จะกำหนดมาตรฐานได้ หลักสูตร 25 นาทีนี้จะครอบคลุมถึงเหตุผลว่าทำไมความขัดแย้งจึงสำคัญ กฎเกณฑ์ กรอบการตัดสินใจ พื้นที่สีเทา และวิธีการเปิดเผยหรือรายงานความขัดแย้งของผู้อื่น หลักสูตรนี้จะให้แนวทางที่สอดคล้องกันในการถามว่า "ฉันควรบอกคนนั้นหรือไม่?" แบบทดสอบ Pick Answer เกี่ยวกับกรณีที่ก้ำกึ่งสี่กรณีจะแสดงให้เห็นว่าพนักงานของคุณขีดเส้นแบ่งไว้ตรงไหน
สหภาพยุโรป: การคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส
หน้าเว็บหลักสูตรนี้จัดทำขึ้นโดยอิงจากคำสั่ง (EU) 2019/1937 หลักสูตร 30 นาทีนี้ครอบคลุมถึงเหตุผลว่าทำไมการแสดงความคิดเห็นจึงมีความสำคัญ กฎระเบียบ กรอบการตัดสินใจ พื้นที่สีเทา และการคุ้มครองมีลักษณะอย่างไร โดยปกติแล้วทีมงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะเป็นผู้ดูแลช่องทางการรายงาน ดังนั้นพวกเขาจึงต้องการผู้จัดการที่รู้ว่าไม่ควรแสดงปฏิกิริยาในทางที่ไม่ดีต่อรายงาน ลองใช้สไลด์คำถามปลายเปิดแบบไม่ระบุชื่อ: "อะไรจะหยุดคุณจากการรายงานข้อกังวล?"
ตัวเลือกที่เราแนะนำ: ระเบียบปฏิบัติ หลักสูตรอื่นๆ ในรายการนี้ล้วนอาศัยหลักการนี้ และจรรยาบรรณที่ผู้คนสามารถนำไปใช้ได้นั้นดีกว่าจรรยาบรรณที่ผู้คนลงนามรับรอง
การรับสินบน การคว่ำบาตร และอาชญากรรมทางการเงิน
กฎหมายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริต (FCPA)
หลักสูตร 40 นาทีนี้ครอบคลุมกฎหมายว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตในต่างประเทศ (Foreign Corrupt Practices Act) ในหกบทเรียน ได้แก่ เหตุใดความซื่อสัตย์จึงมีความสำคัญ กฎระเบียบ กรอบการตัดสินใจ พื้นที่สีเทา การแจ้งเบาะแส และการตรวจสอบด้วยคำถาม 10 ข้อ พื้นที่สีเทาคือจุดที่ของขวัญ การต้อนรับ และบุคคลที่สามอาจทำให้เกิดความผิดพลาด เจ้าหน้าที่ฝ่ายกำกับดูแลจำเป็นต้องเรียนรู้เรื่องนี้ เพราะตัวแทนและหุ้นส่วนมักเป็นจุดที่มีความเสี่ยง ใช้มาตรวัดระดับ: "คุณมั่นใจแค่ไหนว่าคุณสามารถตรวจพบคำขอชำระเงินที่มีความเสี่ยง?" ตั้งแต่ 1 ถึง 5 ก่อนและหลังการเรียนรู้
สหราชอาณาจักร: พระราชบัญญัติต่อต้านการติดสินบน ปี 2010
สำหรับทีมงานที่มีการดำเนินงานในสหราชอาณาจักร หลักสูตร 35 นาทีนี้ครอบคลุมความผิดตามพระราชบัญญัติการให้สินบน รวมถึงความล้มเหลวขององค์กรธุรกิจในการป้องกันการให้สินบน โดยแบ่งออกเป็นหกบทเรียน หลักสูตรนี้เหมาะสำหรับพนักงานทุกคนและผู้เกี่ยวข้อง ซึ่งมีความสำคัญเนื่องจากเจ้าหน้าที่กำกับดูแลต้องมีหลักฐานว่าองค์กรได้ดำเนินการอะไรบ้างเพื่อป้องกันการให้สินบน ลองทดสอบด้วยสถานการณ์จำลอง: ซัพพลายเออร์เสนอวันหยุดพักผ่อนเพื่อเป็นการขอบคุณ ผู้เรียนตัดสินใจแล้วดูคำตอบ
สหราชอาณาจักร: การตระหนักรู้เกี่ยวกับการค้าทาสสมัยใหม่
รายงานเกี่ยวกับห่วงโซ่อุปทานจะดีได้ก็ต่อเมื่อมีผู้ที่สามารถสังเกตเห็นสัญญาณต่างๆ ได้ หลักสูตร 30 นาทีนี้จะให้คำจำกัดความของแรงงานทาสสมัยใหม่และรูปแบบต่างๆ ภายใต้พระราชบัญญัติแรงงานทาสสมัยใหม่ปี 2015 สอนสัญญาณต่างๆ สิ่งที่ควรทำและไม่ควรทำ และสถานที่ที่จะรายงาน พระราชบัญญัตินี้กำหนดให้องค์กรธุรกิจขนาดใหญ่ต้องจัดทำรายงาน แต่ไม่ได้กำหนดให้มีการฝึกอบรมพนักงาน ซึ่งเป็นสิ่งหนึ่งที่รายงานอาจกล่าวถึง เพิ่ม Word Cloud: "อะไรที่จะทำให้คุณสงสัยว่ามีบางอย่างผิดปกติที่ซัพพลายเออร์?" คำตอบจะบอกคุณว่าควรเพิ่มอะไรลงในรายการตรวจสอบการเยี่ยมชมสถานที่ของคุณ
กฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและความลับทางการธนาคาร
หลักสูตร 50 นาทีนี้จัดทำขึ้นสำหรับพนักงานด่านหน้าของธนาคารและสหกรณ์เครดิตยูเนียน ครอบคลุมหัวข้อต่างๆ เช่น โครงการพระราชบัญญัติความลับทางการธนาคาร เงินสดมากกว่า 10,000 ดอลลาร์ การจัดโครงสร้างและสัญญาณเตือนภัย และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย หลักสูตรจะจบลงด้วยการฝึกทำกรณีศึกษาและแบบทดสอบ 12 ข้อ เพื่อให้คุณมีคะแนนไว้ประเมินผล คู่มือของเราสำหรับ สัญญาณเตือนภัยการฟอกเงิน เจาะลึกไปถึงสัญญาณต่างๆ มากขึ้น
การปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC
หลักสูตร 40 นาทีนี้จะสอนเกี่ยวกับขอบเขตของการคว่ำบาตร สิ่งที่อนุญาตและไม่ได้รับอนุญาต สัญญาณเตือนภัย และหน้าที่ที่ต้องปฏิบัติ รวมถึงวิธีการแจ้งเรื่องไปยังผู้ที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้อง พนักงานไม่จำเป็นต้องเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการคว่ำบาตร เพียงแต่ต้องรู้ว่าเมื่อใดควรหยุดและโทรหาคุณ แสดงสรุปธุรกรรมสามรายการในแบบทดสอบเลือกคำตอบ และถามว่ารายการใดควรแจ้งเรื่องไปยังผู้ที่เกี่ยวข้อง
ตัวเลือกที่เราแนะนำ: กฎหมายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริต (FCPA) ของขวัญ การต้อนรับ และบุคคลที่สาม ปรากฏอยู่ในเกือบทุกภาคส่วน ดังนั้นจึงสมควรที่จะมีอยู่ในเกือบทุกโครงการ
การทบทวนกฎระเบียบสำหรับบริษัททางการเงิน
หลักการสำคัญด้านการดำเนินงาน การกำกับดูแล และความเสี่ยงเชิงป้องกันของธนาคาร
หลักสูตร 40 นาทีนี้ออกแบบมาสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการบริหารความเสี่ยง ครอบคลุมถึงเหตุผลว่าทำไมพฤติกรรมและความเสี่ยงจึงมีความสำคัญ ใครเป็นผู้กำกับดูแลอะไร การปฏิบัติต่อกันอย่างเป็นธรรมใน 5 พฤติกรรม ความเสี่ยงด้านการดำเนินงาน ความเสี่ยงด้านตลาด และความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และกฎใดที่ใช้ได้ในกรณีที่เป็นพื้นที่สีเทา หลักสูตรนี้ให้คำศัพท์ที่เข้าใจง่ายแก่ผู้ที่ไม่ใช่ผู้เชี่ยวชาญ ส่วนที่น่าสนใจคือ กิจกรรม "จัดเรียงเหตุการณ์" ซึ่งผู้เรียนจะจัดเหตุการณ์ต่างๆ ให้อยู่ในหมวดหมู่ความเสี่ยงที่ถูกต้อง
แบบทดสอบทบทวนความรู้ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำปีสำหรับทีมงานด้านการเงิน
นี่คือแบบทดสอบทบทวนประจำปีสำหรับทีมงานด้านการเงิน ใช้เวลา 20 นาที ขณะนี้ยังไม่มีหน้าเทมเพลต ดังนั้นจึงไม่มีลิงก์ให้ โปรดตรวจสอบคลังเทมเพลตในภายหลัง แบบทดสอบสั้นๆ ในแต่ละปีจะให้ข้อมูลการทำแบบทดสอบและคะแนนตามที่ผู้ตรวจสอบต้องการ คู่มือของเราเกี่ยวกับ... การฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำปี มีรายการตรวจสอบประจำปีที่คุณสามารถปรับเปลี่ยนได้
หนังสือแนะนำของเรา: หลักปฏิบัติทางการธนาคาร กฎระเบียบ และความเสี่ยงด้านการกำกับดูแลกิจการธนาคารที่สำคัญ นี่เป็นคอร์สเดียวในกลุ่มที่คุณสามารถเปิดเรียนได้ในวันนี้ และเป็นคอร์สที่ช่วยเสริมสร้างคำศัพท์ที่คอร์สทบทวนอื่นๆ คาดหวังไว้
ปัญญาประดิษฐ์ ข้อมูล และความเสี่ยงจากการฉ้อโกง
ใครเป็นผู้รับผิดชอบ? บทบาทตามกฎหมาย AI หน้าที่ของผู้ติดตั้งระบบ และการกำกับดูแล AI ขององค์กรของคุณ
ฝ่ายกำกับดูแลมักเข้ามามีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแล AI หลักสูตร 45 นาทีนี้เริ่มต้นด้วยโครงการนำร่องที่เปิดใช้งานโดยไม่มีการตรวจสอบ จากนั้นจะครอบคลุมบทบาทของผู้ให้บริการและผู้ใช้งาน ระดับความเสี่ยง เส้นทางจากรับเรื่องไปจนถึงการอนุมัติ และประเด็นที่ไม่ชัดเจน เช่น ฟีเจอร์ที่ซื้อมาใช้ มีช่องให้กรอกนโยบายและข้อมูลติดต่อของคุณเอง 8 ช่อง ลองทำกิจกรรม "จัดเรียงกรณีการใช้งาน" ในชีวิตจริงด้วยเครื่องมือของคุณเอง
EU: AI Literacy (พระราชบัญญัติ AI ของสหภาพยุโรปมาตรา 4)
หลักสูตร 35 นาทีนี้เหมาะสำหรับพนักงานทุกคน และครอบคลุมถึงเหตุผลว่าทำไมความรู้ด้าน AI จึงมีความสำคัญ กฎเกณฑ์โดยสังเขป กรอบการตัดสินใจ พื้นที่สีเทา และการแสดงความคิดเห็น หน้าที่ของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลคือการแสดงให้เห็นว่าโครงการนี้มีอยู่จริงและใครบ้างที่เข้าร่วมโครงการ เริ่มต้นด้วยการสำรวจความคิดเห็นจากผู้เข้าร่วมก่อน: "สัปดาห์ที่แล้วคุณใช้เครื่องมือ AI อะไรบ้างในที่ทำงาน?" คำตอบมักจะเปิดเผยเครื่องมือที่คุณไม่เคยรู้จักมาก่อน
การจำแนกและการจัดการข้อมูล
ฝ่ายกำกับดูแลกำหนดรูปแบบการจำแนกประเภทเอกสารและต้องตรวจสอบการปฏิบัติตามนั้น หลักสูตร 25 นาทีนี้ครอบคลุมถึงสิ่งที่ครอบคลุม สิ่งที่อนุญาตและไม่อนุญาต สัญญาณเตือนภัยและหน้าที่ ตัวอย่างกรณีศึกษา และวิธีการแจ้งเรื่องไปยังผู้ที่เกี่ยวข้อง โดยอ้างอิงถึง ISO/IEC 27001:2022 ภาคผนวก A 5.12 ในหน้าเว็บ ขอให้ผู้เรียนจัดเรียงเอกสารในชีวิตประจำวันให้อยู่ในประเภทที่ถูกต้อง จากนั้นอภิปรายประเด็นที่พวกเขาไม่เห็นด้วย
การหลอกลวงแบบฟิชชิ่งและวิศวกรรมสังคม
การฟิชชิงเป็นช่องทางที่คุ้นเคยในการรั่วไหลของข้อมูล ดังนั้นโปรแกรมของคุณควรแสดงให้เห็นว่าพนักงานได้รับการฝึกอบรมมาแล้ว หลักสูตร 30 นาทีนี้ครอบคลุมถึงภัยคุกคามในปัจจุบัน โครงสร้างของการโจมตี การสังเกตสัญญาณอันตราย การป้องกันตนเอง และวิธีการตอบสนองและรายงาน พร้อมด้วยแบบทดสอบสุดท้าย 12 ข้อ รอบคำถามแบบเลือกตอบ "ของจริงหรือฟิชชิง?" ใช้งานได้ดีในสถานการณ์จริง
การหลอกลวงทางสังคม การฉ้อโกง และเทคโนโลยีปลอมแปลงข้อมูล: การหลอกลวงทางโทรศัพท์ การชำระเงิน และการแอบอ้างตัวตน
หลักสูตร 35 นาทีนี้เขียนขึ้นสำหรับทีมงานด้านการเงิน ครอบคลุมหัวข้อต่างๆ เช่น การขอร้องอย่างน่าเชื่อถือ การตรวจสอบเงิน และการปลอมแปลงเสียงและวิดีโอ หลักสูตรนี้เหมาะสมกับหลักสูตรสมัยใหม่ เพราะการฉ้อโกงการชำระเงินสามารถเกิดขึ้นได้ทั้งทางเสียงและวิดีโอ รวมถึงอีเมลด้วย ให้ผู้เรียนได้ลองทำตามขั้นตอนในสถานการณ์ที่ได้รับรายละเอียดบัญชีธนาคารใหม่ และถามว่าอะไรคือสิ่งที่ขาดหายไป
บทความแนะนำ: ใครเป็นผู้รับผิดชอบ? บทบาทตามกฎหมาย AI หน้าที่ของผู้ติดตั้งระบบ และการกำกับดูแล AI ขององค์กรของคุณ ต้องมีผู้รับผิดชอบความเสี่ยงด้าน AI และหลักสูตรนี้จะช่วยให้องค์กรของคุณตัดสินใจได้ว่าใครจะเป็นผู้รับผิดชอบก่อนที่หน่วยงานกำกับดูแลจะร้องขอ
วิธีการดำเนินแผนงาน
กระทรวงยุติธรรม พิจารณาว่าการฝึกอบรมนั้นอิงตามความเสี่ยง ปรับให้เหมาะสมกับกลุ่มเป้าหมาย และวัดผลได้หรือไม่จัดทำแผนตามลำดับนั้น
- 30 วันแรก: หลักสูตร Yes ที่เกี่ยวข้องกับสถานที่ตั้งของคุณ (FCPA, กฎหมายต่อต้านการติดสินบนของสหราชอาณาจักร, AML และ OFAC ในกรณีที่เกี่ยวข้อง) รวมถึงจรรยาบรรณสำหรับพนักงานใหม่ทุกคน
- ภายในไตรมาสแรก: ประเด็นขัดแย้ง การแจ้งเบาะแส การจำแนกประเภทข้อมูล และการหลอกลวงทางอีเมลสำหรับทุกคน รวมถึงหลักสูตร AI สำหรับทีมที่ใช้ AI
- ในแต่ละปี: ทบทวนหัวข้อหลัก พร้อมแบบทดสอบและบันทึกคะแนน คู่มือของเราสำหรับ การฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบประจำปี ช่วยคุณวางแผนปฏิทิน
- ความลึกเฉพาะบทบาท: การดำเนินงานด้านการธนาคาร เทคโนโลยี Deepfake และการฉ้อโกงสำหรับทีมงานด้านการเงิน การค้ามนุษย์สมัยใหม่สำหรับฝ่ายจัดซื้อ
เพิ่มข้อกำหนดของรัฐหรือประเทศที่สำนักงานของคุณตั้งอยู่ และสอบถามที่ปรึกษาทางกฎหมายว่าข้อกำหนดใดมีผลบังคับใช้
วิธีการจัดหลักสูตรเหล่านี้ AhaSlides
คุณสามารถสร้างหลักสูตรเหล่านี้แบบเรียนรู้ด้วยตนเองได้โดยใช้... AhaSlides ผู้สร้างหลักสูตร สามารถนำเสนอหลักสูตรในรูปแบบการบรรยายสด หรือทั้งสองอย่าง โดยมีแบบสำรวจก่อนและหลังหลักสูตร เพื่อแสดงให้เห็นถึงสิ่งที่เปลี่ยนแปลงไป
- เลือกคำตอบ: แสดงสถานการณ์การให้ของขวัญหรือการชำระเงินสี่แบบ แล้วถามว่าควรส่งเรื่องไปยังระดับที่สูงขึ้นในกรณีใด
- เมฆคำ: ถามว่า "อะไรที่ทำให้คุณสงสัยว่ามีบางอย่างผิดปกติที่ซัพพลายเออร์?" คำที่ใหญ่ที่สุดจะแสดงให้เห็นว่าควรเพิ่มอะไรลงในรายการตรวจสอบของคุณ
- ระดับคะแนน: ก่อนและหลังการอบรม ให้ถามคำถามว่า "คุณมั่นใจแค่ไหนว่าคุณจะสามารถตรวจจับคำขอชำระเงินที่มีความเสี่ยงได้" โดยให้คะแนนตั้งแต่ 1 ถึง 5
- ปลายเปิด: รวบรวมคำตอบที่ไม่ระบุชื่อจากคำถาม "อะไรจะทำให้คุณไม่รายงานข้อกังวล?" เพื่อให้คุณได้ทราบสิ่งที่ผู้คนอาจเก็บไว้กับตัวเองหากไม่ทำเช่นนั้น
คำถามที่พบบ่อย
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบจำเป็นต้องได้รับการฝึกอบรมอะไรบ้าง?
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบจำเป็นต้องมีความรู้ด้านจริยธรรม การต่อต้านการติดสินบน อาชญากรรมทางการเงิน การคุ้มครองข้อมูล และกฎระเบียบเฉพาะอุตสาหกรรม หลักสูตรทั้ง 15 หลักสูตรข้างต้นครอบคลุมการฝึกอบรมที่คุณจัดให้แก่พนักงาน ส่วนการฝึกอบรมวิชาชีพของคุณเองนั้นขึ้นอยู่กับอุตสาหกรรมที่คุณทำงานอยู่
คุณต้องมีใบรับรองเพื่อเป็นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือไม่?
ไม่เสมอไป แต่การรับรองเป็นเรื่องปกติ และนายจ้างบางรายก็คาดหวังไว้ ไม่ว่าคุณจะมีคุณสมบัติอะไรก็ตาม การฝึกอบรมพนักงานที่ได้รับการบันทึกไว้เป็นสิ่งที่แสดงให้เห็นว่าโครงการนั้นได้ผล
โปรแกรมฝึกอบรมด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบควรประกอบด้วยอะไรบ้าง?
หลักปฏิบัติ ข้อกำหนดเกี่ยวกับความขัดแย้ง การต่อต้านการติดสินบน การแจ้งเบาะแส การคุ้มครองข้อมูล และกฎระเบียบของภาคส่วนของคุณ พร้อมบันทึกว่าใครทำอะไรเสร็จบ้างและได้คะแนนเท่าไร
ควรทบทวนความรู้ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบถี่แค่ไหน?
ทบทวนหัวข้อหลักเป็นประจำทุกปี และทบทวนอีกครั้งเมื่อกฎหรือความเสี่ยงของคุณเปลี่ยนแปลง ใช้แบบทดสอบสั้นๆ สำหรับการทบทวนประจำปีเพื่อให้บันทึกการทบทวนได้ง่าย
บทความนี้เป็นข้อมูลทั่วไป ไม่ใช่คำแนะนำทางกฎหมาย สำหรับการตัดสินใจเกี่ยวกับสถานที่ทำงานของคุณเอง โปรดปรึกษาทนายความด้านกฎหมายแรงงานที่มีคุณสมบัติเหมาะสม หรือหน่วยงานกำกับดูแล
