ผลประโยชน์ทับซ้อนคือผลประโยชน์ส่วนตัวที่อาจส่งผลกระทบ หรืออาจดูเหมือนว่าส่งผลกระทบต่อวิธีการทำงานของคุณ การมีผลประโยชน์ทับซ้อนไม่ใช่การประพฤติมิชอบ ปัญหาอยู่ที่การปกปิดผลประโยชน์ทับซ้อนต่างหาก
2024 รายงานของ ACFE ต่อประชาชาติ จากการศึกษาคดีทุจริตในที่ทำงานจำนวน 1,921 คดี พบว่า 48% เกี่ยวข้องกับการทุจริตในรูปแบบต่างๆ ซึ่งรวมถึงผลประโยชน์ทับซ้อน ตัวเลขนี้เป็นตัวเลขการทุจริต ไม่ใช่อัตราผลประโยชน์ทับซ้อน แต่แสดงให้เห็นถึงสิ่งที่เสี่ยงเมื่อผลประโยชน์ส่วนตัวไม่ได้รับการกล่าวถึง
ด้านล่างนี้คือ 20 สถานการณ์ แบ่งเป็น 4 ชุด ชุดละ 5 สถานการณ์ ได้แก่ เรื่องเงิน ครอบครัว งานนอกเวลา และของขวัญและตำแหน่งในคณะกรรมการ แต่ละสถานการณ์จะอธิบายว่าทำไมจึงนับรวม และสิ่งที่ต้องเปิดเผย ไม่มีสถานการณ์ใดเป็นข้อบังคับ นโยบายของนายจ้างเป็นตัวกำหนด ดังนั้นทุกสถานการณ์จึงจบลงด้วยคำแนะนำเดียวกันคือ ตรวจสอบนโยบายของคุณและสอบถาม
การทดสอบมีทั้งหมดสามบรรทัด
- ถามตัวเองว่า: คนทั่วไปจะคิดว่าสิ่งนี้ส่งผลต่อการตัดสินใจของคุณได้หรือไม่?
- ถ้าใช่ ให้บอกคนอื่นก่อนที่จะลงมือทำ ไม่ใช่หลังจากนั้น
- ปล่อยให้ผู้จัดการหรือทีมงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นผู้ตัดสินใจ และถอยห่างจากการตัดสินใจจนกว่าพวกเขาจะตัดสินใจแล้ว
กฎระเบียบของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ก็ใช้หลักการเดียวกันนี้ 5 2635.502 CFR ถามว่า ในกรณีต่างๆ เช่น ผลประโยชน์ทางการเงินของสมาชิกในครัวเรือน หรือความสัมพันธ์ที่ได้รับความคุ้มครอง บุคคลที่มีเหตุผลและมีความรู้เกี่ยวกับข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้อง จะตั้งคำถามถึงความเป็นกลางของพนักงานหรือไม่ และ 5 2635.402 CFR ครอบคลุมผลประโยชน์ทางการเงินที่อาจได้รับผลกระทบจากเรื่องที่พนักงานกำลังดำเนินการอยู่ กฎเหล่านี้มีผลบังคับใช้เฉพาะกับพนักงานในหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ เท่านั้น สำหรับบุคคลอื่น ๆ นโยบายของนายจ้างจะเป็นมาตรฐาน
รอบที่ 1: เงินและการลงทุน
ชุดที่ 1: สถานการณ์ทางการเงิน 5 สถานการณ์
- คุณถือหุ้นในบริษัทซัพพลายเออร์ที่ยื่นประมูลสัญญากับทีมของคุณ กำไรหรือขาดทุนของคุณอาจขึ้นอยู่กับการตัดสินใจ เปิดเผยข้อมูลการถือครองหุ้นให้ผู้จัดการหรือทีมงานฝ่ายกำกับดูแลทราบ และถอยห่างจากการตัดสินใจนั้น
- ธุรกิจที่คุณเป็นเจ้าของร่วมยื่นข้อเสนอราคา แม้จะเป็นส่วนแบ่งเล็กน้อยก็มีความสำคัญ เพราะเงินก็ยังถึงมือคุณอยู่ดี ควรเปิดเผยส่วนแบ่งของคุณเป็นลายลักษณ์อักษรก่อนเปิดประมูล และอย่าเข้าไปมีส่วนร่วมในการประเมินผล
- คุณรับงานที่สองกับบริษัทคู่แข่ง คุณอาจมีข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อพวกเขา หรือรู้สึกสับสนระหว่างนายจ้างสองคน แจ้งผู้จัดการของคุณก่อนตอบรับ และสอบถามว่านโยบายของบริษัทอนุญาตหรือไม่
- ผู้ขายเสนอเงินกู้หรือข้อเสนอที่ดีให้กับคุณ หนี้สินที่มีต่อซัพพลายเออร์อาจส่งผลต่อวิธีการที่คุณปฏิบัติต่อพวกเขา คุณอาจปฏิเสธ หรือเปิดเผยข้อมูลและปล่อยให้ฝ่ายกำกับดูแลเป็นผู้ตัดสินใจ
- คุณให้คำแนะนำแก่บริษัทที่คุณลงทุนไป คุณสามารถชี้นำคำแนะนำไปในทิศทางที่เอื้อต่อผลตอบแทนของคุณเองได้ เปิดเผยรายละเอียดการลงทุนให้แก่ผู้ที่ขอคำแนะนำทราบ
ตัวเลือกที่เราแนะนำ: ซัพพลายเออร์ที่คุณเป็นเจ้าของร่วม คนส่วนใหญ่มักคิดว่ากรณีนี้ไม่เป็นไร เพราะ "เป็นแค่ส่วนแบ่งเล็กน้อย"
รอบที่ 2: ครอบครัวและความสัมพันธ์
ชุดที่ 2: สถานการณ์ความสัมพันธ์ห้าแบบ
- คุณได้รับคำขอให้จ้างญาติของคุณ การตัดสินของคุณเกี่ยวกับผู้สมัครอาจมีความลำเอียง และคนอื่นอาจคิดเช่นนั้น เปิดเผยความสัมพันธ์ของคุณและให้คนอื่นดำเนินการกระบวนการคัดเลือกแทน
- คุณจะกลายเป็นผู้จัดการของคู่ของคุณ คุณจะเป็นผู้กำหนดเงินเดือน การประเมินผล และปริมาณงานของพวกเขา แจ้งฝ่ายทรัพยากรบุคคลทันทีที่การเปลี่ยนแปลงเกิดขึ้น และสอบถามเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงสายงานบังคับบัญชา
- คุณสามารถมอบสัญญาให้กับบริษัทของเพื่อนได้ มิตรภาพอาจมีอิทธิพลต่อการตัดสินใจ หรืออาจดูเหมือนว่ามีอิทธิพล เปิดเผยเรื่องนี้และมอบการตัดสินใจให้คนอื่นแทน
- คู่สมรสของคุณทำงานให้กับลูกค้าที่คุณดูแลอยู่ แต่ละคนอาจได้เรียนรู้เรื่องราวเกี่ยวกับนายจ้างของอีกฝ่าย โปรดแจ้งข้อมูลนั้นให้ผู้จัดการทราบ เพื่อให้สามารถจัดการบัญชีนั้นได้อย่างเหมาะสม
- เพื่อนสนิทของคุณสมัครงาน และคุณก็เป็นหนึ่งในคณะกรรมการสัมภาษณ์ เรื่องแบบนี้เกิดขึ้นได้ในทุกที่ทำงาน แจ้งประธานคณะกรรมการสัมภาษณ์ก่อนเริ่มการสัมภาษณ์ และถอนตัวออกจากคณะกรรมการเพื่อให้ผู้สมัครคนนั้นได้มีส่วนร่วม
ตัวเลือกของเรา: เพื่อนที่อยู่ในคณะกรรมการ เหตุการณ์แบบนี้เกิดขึ้นในทุกที่ทำงาน ใช้เวลาพูดแค่สิบวินาที และช่วยปกป้องทั้งคุณและคู่กรณี
รอบที่ 3: บทบาทและหน้าที่นอกเหนือจากงานประจำ
ชุดที่ 3: สถานการณ์นอกเวลางาน 5 สถานการณ์
- คุณรับงานฟรีแลนซ์ให้กับคู่แข่งของลูกค้า ทั้งสองฝ่ายอาจสงสัยในความภักดีของคุณได้อย่างสมเหตุสมผล แจ้งเรื่องนี้ให้ผู้จัดการของคุณทราบ และตรวจสอบนโยบายเกี่ยวกับการทำงานนอกเวลาด้วย
- คุณทำธุรกิจเสริมระหว่างเวลาทำงาน เวลาและความสนใจของคุณจึงเป็นของนายจ้างของคุณ ดังนั้นจงเปิดเผยรายละเอียดธุรกิจและตกลงกันว่าอะไรได้รับอนุญาตและเมื่อใด
- คุณได้รับเชิญให้เป็นวิทยากรในการประชุม และได้รับค่าตอบแทน ผู้จัดงานอาจเป็นผู้จำหน่ายหรือลูกค้าก็ได้ แจ้งผู้จัดการของคุณก่อนตอบตกลง และสอบถามว่าค่าธรรมเนียมนั้นเป็นของคุณหรือไม่
- คุณได้รับเชิญให้เข้าร่วมเป็นคณะกรรมการขององค์กรอื่น ผลประโยชน์ขององค์กรนั้นอาจทับซ้อนกับผลประโยชน์ของนายจ้างของคุณ โปรดแจ้งให้ผู้จัดการของคุณทราบและถอนตัวออกจากเรื่องใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับองค์กรนั้น
- คุณนำข้อมูลที่เป็นความลับไปใช้ในโครงการส่วนตัว ข้อมูลที่คุณได้รับเนื่องจากงานของคุณนั้น ไม่ใช่ข้อมูลที่คุณสามารถนำไปใช้ที่อื่นได้ ห้ามนำไปใช้ และหากคุณได้นำไปใช้แล้ว โปรดแจ้งหัวหน้างานของคุณ
ตัวเลือกที่เราแนะนำ: ธุรกิจเสริมที่ทำในช่วงเวลาทำงาน มันเริ่มต้นจากสิ่งเล็กๆ เช่น อีเมลหนึ่งฉบับหรือการโทรหนึ่งครั้ง และเป็นสิ่งที่คนส่วนใหญ่คิดว่าตัวเองสามารถทำได้
ตัวอย่างจากสหราชอาณาจักรสองกรณีแสดงให้เห็นแนวคิดเดียวกันนี้ในทางกฎหมายและในภาครัฐ และทั้งสองกรณีนี้ไม่ได้เป็นกฎเกณฑ์สำหรับพนักงานในภาคเอกชนโดยทั่วไป ประมวลกฎหมายข้าราชการพลเรือน ระบุว่าข้าราชการพลเรือนต้องไม่ใช้อำนาจหน้าที่ในทางที่ผิด เช่น การใช้ข้อมูลที่ได้มาจากการปฏิบัติหน้าที่เพื่อผลประโยชน์ส่วนตัวหรือของผู้อื่น และ มาตรา 175 แห่งพระราชบัญญัติบริษัท ค.ศ. 2006 ระบุว่ากรรมการบริษัทต้องหลีกเลี่ยงสถานการณ์ที่ตนเองมี หรืออาจมีผลประโยชน์ที่ขัดแย้ง หรืออาจขัดแย้งกับผลประโยชน์ของบริษัท เว้นแต่กรรมการจะให้การอนุญาตแล้ว
รอบที่ 4: ของขวัญ การต้อนรับ และตำแหน่งในคณะกรรมการ
ชุดที่ 4: สถานการณ์การให้ของขวัญและการจัดการอาหาร 5 แบบ
- ผู้ขายส่งตะกร้าของขวัญวันหยุดมาให้ คำขอบคุณอาจกลายเป็นสิ่งที่คาดหวังได้ บอกกล่าวไปตรงๆ และถามว่าต้องการส่งคืน แบ่งปันกับทีม หรือเก็บไว้เอง
- ผู้ประมูลเสนอขายตั๋วให้คุณในระหว่างการประมูล ปัญหาอยู่ที่จังหวะเวลา ควรปฏิเสธ หรือเปิดเผยข้อเสนอและปล่อยให้ฝ่ายกำกับดูแลตัดสินใจก่อนที่การประมูลจะสิ้นสุดลง
- ผู้จำหน่ายมอบของขวัญให้แก่ผู้มีอำนาจตัดสินใจ มันอาจดูเหมือนความพยายามที่จะซื้อการตัดสินใจ บันทึกไว้ และตัดผู้มีอำนาจตัดสินใจออกจากการตัดสินใจของซัพพลายเออร์รายนั้นหากของขวัญมีมูลค่าสูง
- คุณเป็นกรรมการในองค์กรการกุศลแห่งหนึ่งซึ่งซื้อสินค้าจากซัพพลายเออร์ของคุณ ความภักดีสองฝ่ายมาบรรจบกันในการตัดสินใจครั้งเดียว ประกาศความสัมพันธ์นั้นต่อคณะกรรมการและออกจากห้องไปเมื่อมีการลงคะแนน
- ค่าตอบแทนของวิทยากรจะได้รับจากบริษัทที่คุณซื้อสินค้าด้วย การชำระเงินจากผู้จำหน่ายถือเป็นของขวัญในทางปฏิบัติ ดังนั้นควรแจ้งให้ทราบก่อนรับเงิน
ตัวเลือกที่เราแนะนำ: ตั๋วจากผู้ประมูลในระหว่างการประกวดราคา ดูเหมือนจะไม่เป็นอันตราย แต่จริงๆ แล้วนี่คือสถานการณ์ที่ความขัดแย้งที่รับรู้ได้นั้นก่อให้เกิดความเสียหายมากที่สุด
ในเรื่องของของขวัญ กฎระเบียบของรัฐบาลกลางระบุว่า 5 2635.202 CFRระบุว่า ยกเว้นตามที่ระบุไว้ในส่วนย่อยนั้น พนักงานไม่สามารถรับของขวัญจากแหล่งที่ต้องห้าม หรือของขวัญที่มอบให้เนื่องจากตำแหน่งหน้าที่ราชการได้ ข้อกำหนดนี้ใช้กับพนักงานรัฐบาลกลางของสหรัฐอเมริกา นายจ้างภาคเอกชนกำหนดข้อจำกัดของตนเอง ดังนั้นควรตรวจสอบนโยบายเกี่ยวกับของขวัญและการต้อนรับก่อนรับของขวัญ
วิธีการเปิดเผยและจัดการความขัดแย้ง
- บอกตั้งแต่เนิ่นๆ และเป็นลายลักษณ์อักษรด้วย การส่งอีเมลถึงผู้จัดการหรือทีมงานฝ่ายกำกับดูแลถือเป็นหลักฐาน
- อธิบายถึงความสนใจ ไม่ใช่แค่บอกข้อเท็จจริง "พี่ชายของฉันเป็นเจ้าของบริษัท" ดีกว่า "ฉันรู้จักพวกเขา"
- ถอยห่างจากการตัดสินใจนั้น ห้ามลงคะแนน ตรวจสอบ หรือให้คำแนะนำใดๆ จนกว่าจะมีการบันทึกผลลัพธ์อย่างเป็นทางการ
- ให้ผู้จัดการหรือทีมงานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบบันทึกผลลัพธ์ไว้ การตัดสินใจเป็นของพวกเขา ไม่ใช่ของคุณ
- ตรวจสอบอีกครั้งเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเกิดขึ้น บทบาทใหม่ ข้อเสนอใหม่ หรือหุ้นใหม่ อาจทำให้ข้อตกลงเดิมกลายเป็นความขัดแย้งได้
โปรดจำตัวเลขของ ACFE ไว้: 48% ของคดี 1,921 คดีที่ศึกษาเกี่ยวข้องกับการทุจริต ความขัดแย้งที่ถูกเปิดเผยตั้งแต่เนิ่นๆ นั้นจัดการได้ง่ายกว่าความขัดแย้งที่พบในภายหลัง สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทำให้การแสดงความคิดเห็นเป็นเรื่องปลอดภัย โปรดดูคู่มือของเรา แบบสำรวจที่ไม่ระบุชื่อ และโพสต์ของเราเกี่ยวกับ กับดักการปฏิบัติตามกฎ.
วิธีการจัดกิจกรรมนี้ในรูปแบบการประชุมทีม
นโยบายที่อ่านครั้งเดียวก็ลืมไป แต่การประชุมสดสั้นๆ ช่วยให้ผู้คนได้แสดงความคิดเห็นว่าพวกเขาจะทำอย่างไรหากเป็นเช่นนั้น
- เลือกคำตอบ: นำเสนอสถานการณ์หนึ่งบนหน้าจอแล้วถามว่า "นี่คือความขัดแย้งหรือไม่? ใช่ ไม่ใช่ หรือเปิดเผยและถาม" แสดงให้เห็นถึงความแตกต่าง จากนั้นอภิปรายตัวอย่างที่ผู้คนมีความเห็นไม่ตรงกัน
- เมฆคำ: ลองถามตัวเองว่า "อะไรที่จะทำให้คุณลังเลที่จะเปิดเผยข้อมูล?" คำที่สำคัญที่สุดคืออุปสรรคที่ต้องแก้ไข
- ระดับคะแนน: ถามว่า "นโยบายเรื่องผลประโยชน์ทับซ้อนของเรามีความชัดเจนแค่ไหน?" ทั้งก่อนและหลังการประชุม
- คำตอบเปิดกว้าง ไม่ระบุชื่อผู้ตอบ: ขอให้ทีมของคุณยกตัวอย่างสถานการณ์ที่เคยเกิดขึ้น และพูดคุยถึงสถานการณ์นั้นโดยไม่เอ่ยชื่อใคร
- ถาม-ตอบ (ไม่ระบุชื่อ): เปิดโอกาสให้กับคำถามที่ผู้คนไม่กล้าถามออกมาดังๆ ของเรา เคล็ดลับสำหรับช่วงถามตอบที่ประสบความสำเร็จ ช่วยให้คุณบริหารจัดการได้ดี
ใช้สถานการณ์ทั้ง 20 ข้อข้างต้นเป็นคำถามของคุณ หากคุณต้องการสไลด์ที่พร้อมใช้งาน เทมเพลตหลักสูตรเรื่องผลประโยชน์ทับซ้อนถูกสร้างไว้เพื่อการนี้แล้ว
คำถามที่พบบ่อย
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์คืออะไร?
ผลประโยชน์ส่วนตัวที่อาจส่งผลกระทบ หรือดูเหมือนจะส่งผลกระทบต่อการตัดสินใจในการทำงานของคุณ อาจเป็นเรื่องเงิน ครอบครัว งานอื่น หรือของขวัญ
ตัวอย่างของผลประโยชน์ทับซ้อนในที่ทำงานมีอะไรบ้าง?
การเป็นเจ้าของส่วนหนึ่งของซัพพลายเออร์ การจ้างญาติ การรับของขวัญจากผู้ประมูล หรือการดำเนินธุรกิจเสริมให้กับคู่แข่ง สถานการณ์ทั้ง 20 ข้อข้างต้นยังให้ตัวอย่างเพิ่มเติมอีก
การมีผลประโยชน์ทับซ้อนผิดกฎหมายหรือไม่?
ไม่ใช่เรื่องของตัวมันเอง สำหรับพนักงานส่วนใหญ่แล้ว มันเป็นเรื่องของนโยบายของนายจ้าง และความเสียหายเกิดจากการไม่เปิดเผยข้อมูล แม้ว่าบางตำแหน่งจะมีหน้าที่ตามกฎหมาย เช่น กรรมการบริษัทในสหราชอาณาจักรภายใต้มาตรา 175 ของพระราชบัญญัติบริษัท ค.ศ. 2006 พนักงานรัฐบาลกลางของสหรัฐฯ อยู่ภายใต้กฎเฉพาะ รวมถึงกฎหมายอาญา 18 USC 208 ซึ่ง 5 2635.402 CFR อธิบาย
คุณจะเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร?
แจ้งผู้จัดการหรือทีมงานฝ่ายกำกับดูแลของคุณเป็นลายลักษณ์อักษรทันทีที่คุณพบเห็น และถอยห่างจากการตัดสินใจนั้น อธิบายถึงผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้อง ไม่ใช่แค่ข้อเท็จจริงเท่านั้น
ความแตกต่างระหว่างความขัดแย้งที่เกิดขึ้นจริงกับความขัดแย้งที่รับรู้คืออะไร?
ความขัดแย้งที่เกิดขึ้นจริงส่งผลต่อการตัดสินใจของคุณ ส่วนความขัดแย้งที่รับรู้ได้นั้นเป็นเพียงแค่ภาพลวงตา ทั้งสองอย่างควรเปิดเผย
จะเริ่มที่ไหนดี
เลือกชุดคำถามห้าข้อชุดหนึ่ง แล้วนำไปใช้ในการประชุมทีมครั้งต่อไป หากคุณมีเวลาแค่ชุดเดียว ให้เริ่มจากเพื่อนที่อยู่ในคณะกรรมการสัมภาษณ์ก่อน
บทความนี้เป็นข้อมูลทั่วไป ไม่ใช่คำแนะนำทางกฎหมาย สำหรับการตัดสินใจเกี่ยวกับสถานที่ทำงานของคุณเอง โปรดปรึกษาทนายความด้านกฎหมายแรงงานที่มีคุณสมบัติเหมาะสม หรือหน่วยงานกำกับดูแล
