Остання перевірка 2 листопада 2026 року щодо джерела, посилання на яке наведено в цій публікації.
Аудитор ставить одне питання, на яке ви не можете відповісти з пам'яті: покажіть мені, хто пройшов навчання з чого і коли. Міністерство юстиції США доручає своїм прокурорам оцінювати періодичне навчання та сертифікація всіх директорів, посадових осіб, відповідних працівників та, за потреби, агентів і ділових партнерів, і запитати, як компанія вимірює, чи ефективне навчання.
Це практичний тест для навчання відповідального за дотримання вимог. Сертифікаційні органи перевіряють ваші власні кваліфікації. Цей список охоплює зворотний бік: 15 готових курсів, які може запропонувати ваша функція, розділених на 4 групи, що виправляє кожен з них і як їх впроваджувати. Кожна група завершується Наш вибірЮридичні питання описують федеральні рекомендації США, тому використовуйте їх як навчальну програму, а не як постанову.
Усі 15 курсів одним поглядом
| Курс | Що воно охоплює | довжина | Закон, що стоїть за цим? |
|---|---|---|---|
| Норми поведінки | Подарунки, чесність, конфлікти та висловлювання | 35 хв | Немає |
| Конфлікт інтересів | Оголошення та управління конфліктами | 25 хв | Немає |
| ЄС: Захист викривачів | Канали повідомлення та захист від репресій | 30 хв | Так (Директива ЄС 2019/1937, через національне законодавство) |
| Закон про боротьбу з хабарництвом та корупцією (FCPA) | Подарунки, треті сторони та сірі зони | 40 хв | Так (федеральний уряд США) |
| Велика Британія: Закон про боротьбу з хабарництвом 2010 року | Хабарництво та належні процедури | 35 хв | Так (Велика Британія) |
| Велика Британія: Обізнаність про сучасне рабство | Виявлення ознак та звітування | 30 хв | Пов’язане (Закон Великої Британії про сучасне рабство 2015 року: лише деклараційний збір) |
| Закон про боротьбу з відмиванням грошей та банківську таємницю | Звітність про готівку, структурування та підозріла діяльність | 50 хв | Так (федеральний уряд США) |
| Дотримання санкцій OFAC | Сигнальні сигнали санкцій та ескалація | 40 хв | Так (федеральний уряд США) |
| Основи банківської поведінки, регулювання та пруденційних ризиків | Поведінка, справедливе ставлення та види ризику | 40 хв | Немає |
| Щорічна вікторина з питань дотримання вимог для фінансових команд | Щорічне оновлення знань на основі вікторин | 20 хв | Немає |
| Хто відповідає? Ролі згідно із Законом про штучний інтелект, обов'язки розгортача та управління ШІ | Ролі ШІ, рівні ризику та прийом | 45 хв | Немає |
| ЄС: Грамотність ШІ (Стаття 4 Закону ЄС про ШІ) | ШІ-грамотність для всіх співробітників | 35 хв | Так (Закон ЄС про штучний інтелект) |
| Класифікація та обробка даних | Класифікація та обробка конфіденційних даних | 25 хв | Немає |
| Фішинг і соціальна інженерія | Виявлення та повідомлення про напади | 30 хв | Немає |
| Соціальна інженерія, шахрайство та діпфейки | Шахрайство з оплатою, телефонним зв'язком та видаванням себе за іншу особу | 35 хв | Немає |
Наявність закону, що лежить в основі певної теми, не завжди означає, що вона потребує курсу. Уточнюйте свої зобов'язання у юриста.
Етика, конфлікти та висловлювання
Норми поведінки
Кодекс – це основоположний документ, і завдання відповідального за дотримання вимог полягає в тому, щоб донести його до розуміння, а не лише підписати. Цей 35-хвилинний курс містить 6 уроків, що охоплюють важливість доброчесності, короткі правила, систему прийняття рішень, сірі зони та висловлювання, а також завершальну перевірку з 10 запитань. Проведіть урок про сірі зони в прямому ефірі: покажіть сценарій подарунка на екрані та дайте аудиторії проголосувати, перш ніж розкрити відповідь щодо політики.
Конфлікт інтересів
Конфлікти – це звичайна річ, яку співробітники часто розкривають, і яку важко стандартизувати. Цей 25-хвилинний курс охоплює важливість конфліктів, правила, систему рішень, сірі зони та те, як розкривати або повідомляти про конфлікт іншої людини. Він пропонує вам один послідовний спосіб запитати: «Чи варто було мені комусь розповісти?». Вікторина «Вибери відповідь» на чотири пограничні випадки показує, де ваші люди проводять межу.
ЄС: Захист викривачів
Сторінка курсу базується на Директиві (ЄС) 2019/1937, яка триває 30 хвилин. Вона розповідає про важливість висловлення своєї думки, правила, систему прийняття рішень, сірі зони та як виглядає захист. Канал повідомлення зазвичай керують командами з дотримання вимог, тому їм потрібні менеджери, які знають, що не слід негативно реагувати на повідомлення. Спробуйте анонімний слайд відкритого типу: «Що завадить вам повідомити про проблему?»
Наш вибір: Кодекс поведінки. Кожен інший курс у цьому списку спирається на це, і код, який люди можуть застосовувати, перевершує код, який люди підписали.
Хабарництво, санкції та фінансові злочини
Закон про боротьбу з хабарництвом та корупцією (FCPA)
Цей 40-хвилинний курс охоплює Закон про боротьбу з корупцією за кордоном у шести уроках: чому важлива доброчесність, правила, система рішень, «сірі зони», як висловлюватися та перевірка з 10 запитань. «Сірі зони» – це місця, де подарунки, гостинність та треті сторони ставлять людей під сумнів. Це потрібно співробітникам з комплаєнсу, оскільки агенти та партнери часто є джерелом ризику. Використовуйте шкалу оцінювання: «Наскільки ви впевнені, що можете помітити ризикований платіжний запит?» від 1 до 5, до та після.
Велика Британія: Закон про боротьбу з хабарництвом 2010 року
Для команд, що працюють у Великій Британії, цей 35-хвилинний курс охоплює правопорушення, передбачені Законом про боротьбу з хабарництвом, включаючи нездатність комерційних організацій запобігати хабарництву, протягом шести уроків. Він призначений для всіх співробітників та пов’язаних з ними осіб, що важливо, оскільки відповідальний за дотримання вимог має довести, що організація зробила для запобігання хабарництву. Перевірте це на прикладі сценарію: постачальник пропонує відпустку з подякою. Учні вирішують, а потім бачать відповідь.
Велика Британія: Обізнаність про сучасне рабство
Заяви про ланцюги поставок настільки ж досконалі, наскільки хороші люди, які можуть розпізнати їх ознаки. Цей 30-хвилинний курс визначає сучасне рабство та його форми згідно із Законом про сучасне рабство 2015 року, навчає ознакам, що робити і чого не робити, і куди повідомляти. Закон вимагає заяви від великих комерційних організацій; він не вимагає навчання персоналу, що є однією з речей, які може описувати заява. Додайте хмару слів: «Що може змусити вас запідозрити, що у постачальника щось не так?» Відповіді підкажуть вам, що додати до контрольного списку відвідування об’єкта.
Закон про боротьбу з відмиванням грошей та банківську таємницю
Цей 50-хвилинний курс, розроблений для працівників банків та кредитних спілок, що працюють безпосередньо з клієнтами, охоплює програму Закону про банківську таємницю, готівку понад 10 000 доларів США, структурування та тривожні сигнали, а також звіти про підозрілу діяльність. Він завершується практичним завданням та перевіркою з 12 запитань, щоб у вас був бал для подання. Наш посібник з Червоні прапорці протидії відмиванню коштів заглиблюється в ознаки.
Дотримання санкцій OFAC
Цей 40-хвилинний курс навчає, що охоплюють санкції, що дозволено, а що ні, які тривожні сигнали та обов’язки, а також як правильно ескалювати санкції. Співробітникам не потрібно бути експертами з санкцій; їм потрібно знати, коли зупинитися та зателефонувати вам. Покажіть три описи транзакцій у вікторині «Вибери відповідь» і запитайте, яку з них слід ескалювати.
Наш вибір: Закон про боротьбу з хабарництвом та корупцією (FCPA). Подарунки, гостинність та звернення до третіх сторін присутні майже в кожному секторі, тому вони займають своє місце майже в будь-якій програмі.
Оновлення нормативних актів для фінансових компаній
Основи банківської поведінки, регулювання та пруденційних ризиків
Цей 40-хвилинний курс створений для поборників комплаєнсу та ризиків. Він охоплює важливість поведінки та ризиків, хто що контролює, справедливе ставлення до п'яти звичок, операційний, ринковий ризик та ризик ліквідності, а також яке правило застосовується в сірих зонах. Він надає неспеціалістам спільний словниковий запас. Гарним моментом є вправа «сортування подій», де учні відносять інциденти до правильної категорії ризику.
Щорічна вікторина з питань дотримання вимог для фінансових команд
Це 20-хвилинний щорічний освіжуючий курс для фінансових команд у формі вікторини. Поки що він не має сторінки шаблонів, тому посилання на нього немає; перевірте бібліотеку шаблонів пізніше. Короткий тест щороку надає вам записи про завершення та оцінки, які просить переглянути рецензент. Наш посібник з щорічне навчання з дотримання вимог має щорічний контрольний список, який ви можете адаптувати.
Наш вибір: Банківська поведінка, регулювання та основи пруденційного ризику. Це єдиний курс у групі, який ви можете відкрити сьогодні, і він розширює словниковий запас, який передбачається для інших курсів підвищення кваліфікації.
Штучний інтелект, дані та ризик шахрайства
Хто відповідає? Ролі згідно із Законом про штучний інтелект, обов'язки розгортача та управління ШІ у вашій організації
Відповідність вимогам часто призводить до відповідальності за управління ШІ. Цей 45-хвилинний курс починається з пілотного проекту, який був запущений без перевірки, потім охоплює ролі постачальників та розгортачів, рівні ризику, шлях від введення до затвердження та сірі зони, такі як придбані функції. Він має 8 полів для вашої власної політики та контактів. Виконайте завдання «сортувати варіанти використання» в реальному часі за допомогою власних інструментів.
ЄС: Грамотність ШІ (Стаття 4 Закону ЄС про ШІ)
Цей 35-хвилинний курс призначений для всіх співробітників і охоплює важливість грамотності у сфері штучного інтелекту, короткі правила, систему прийняття рішень, сірі зони та можливості висловлення позиції. Завдання відповідального за дотримання вимог полягає в тому, щоб показати, що програма існує та хто її пройшов. Спочатку опитайте аудиторію: «Які інструменти штучного інтелекту ви використовували на роботі минулого тижня?» Відповіді часто розкривають інструменти, про які ви не знали.
Класифікація та обробка даних
Відділ відповідності встановлює схему класифікації, а потім має контролювати її. Цей 25-хвилинний курс охоплює те, що охоплюється, дозволено, а що не дозволено, тривожні сигнали та обов'язки, практику вирішення справ та способи ескалації. На своїй сторінці цитується ISO/IEC 27001:2022 Додаток A 5.12. Попросіть учнів відсортувати повсякденні документи у правильні категорії, а потім обговоріть ті, з якими вони не погоджуються.
Фішинг і соціальна інженерія
Фішинг – це звичний шлях до витоку даних, тому ваша програма повинна демонструвати, що персонал пройшов навчання. Цей 30-хвилинний курс охоплює сучасні загрози, анатомію атаки, виявлення тривожних прапорців, захист себе та способи реагування та повідомлення про них, а також завершальний етап перевірки з 12 запитань. Раунд «Вибери відповідь: справжнє чи фішингове?» добре працює в режимі реального часу.
Соціальна інженерія, шахрайство та діпфейки: телефонне шахрайство, платіжні схеми та шахрайство, що видається за іншу особу
Цей 35-хвилинний курс, написаний для фінансових команд, охоплює переконливі запити, перевірку грошей, а також підроблені голоси та відео. Він має бути частиною сучасної навчальної програми, оскільки шахрайство з платежами може здійснюватися як голосовим та відеозв'язком, так і електронною поштою. Ознайомте учнів зі сценарієм нових банківських реквізитів і запитайте, чого бракувало.
Наш вибір: Хто несе відповідальність? Ролі згідно із Законом про штучний інтелект, обов'язки розгортача та управління ШІ у вашій організації. Хтось має відповідати за ризики, пов'язані зі штучним інтелектом, і цей курс допоможе вашій організації вирішити, хто саме, перш ніж про це запитає регулятор.
Як розгорнути план
Міністерство юстиції розглядає, чи навчання базується на ризиках, адаптовано до аудиторії та вимірюється за ефектомСкладіть план у такому порядку.
- Перші 30 днів: курси Yes, що застосовуються до ваших локацій (FCPA, Закон Великої Британії про боротьбу з хабарництвом, AML та OFAC, де це доречно), а також Кодекс поведінки для кожного новачка.
- Протягом першого кварталу: конфлікти, викриття неправомірних дій, класифікація даних та фішинг для всіх, а також курси зі штучного інтелекту для команд, які використовують штучний інтелект.
- Щороку: оновлення знань з основних тем, з вікториною та записом балів. Наш путівник по щорічне навчання з дотримання вимог допомагає вам спланувати календар.
- Глибина, що відповідає ролі: банківська поведінка, діпфейки та шахрайство для фінансових команд, сучасне рабство для закупівель.
Додайте правила вашого штату або країни, де знаходяться ваші офіси, та запитайте у юриста, які з них застосовуються.
Способи проведення цих курсів AhaSlides
Ви можете створити будь-який з них як курс у власному темпі за допомогою AhaSlides творець курсу, запускайте їх як презентацію сесій у реальному часі або обидва варіанти, з опитуванням до та після курсу, щоб ви могли показати, що змінилося.
- Виберіть відповідь: покажіть чотири сценарії подарунка або оплати та запитайте, який з них слід обговорити.
- Хмара слів: запитайте: «Що може змусити вас запідозрити, що з постачальником щось не так?» Найважливіші слова показують, що додати до вашого контрольного списку.
- Шкала рейтингу: До та після курсу запитайте: «Наскільки ви впевнені, що зможете помітити ризикований платіжний запит?» за шкалою від 1 до 5.
- Відкритий кінець: збирати анонімні відповіді на запитання «Що завадило б вам повідомити про проблему?», щоб ви чули те, що люди інакше тримали б при собі.
FAQ
Яке навчання потрібне співробітнику з дотримання вимог?
Спеціалісти з дотримання вимог повинні мати знання з етики, боротьби з хабарництвом, фінансових злочинів, захисту даних та галузевого регулювання. 15 курсів, зазначених вище, охоплюють навчання, яке ви проводите для персоналу; ваше власне професійне навчання залежить від вашого сектору.
Чи потрібна вам сертифікація, щоб бути відповідальним за дотримання нормативних вимог?
Не завжди, але сертифікація є поширеною, і деякі роботодавці її очікують. Якою б не була ваша кваліфікація, документоване навчання персоналу – це те, що показує, що програма працює.
Що має включати програма навчання з дотримання вимог?
Кодекс поведінки, конфлікти інтересів, боротьба з хабарництвом, викриття неправомірних дій, захист даних та правила вашого сектору, із записами про те, хто що виконав та які бали отримав.
Як часто слід оновлювати навчання з дотримання вимог?
Щорічно для основних тем, а також знову щоразу, коли змінюються правила або ваші ризики. Використовуйте короткий тест для щорічного оновлення знань, щоб було легко зафіксувати результати.
Ця публікація є загальною інформацією, а не юридичною порадою. Щоб прийняти рішення щодо вашого власного робочого місця, зверніться до кваліфікованого юриста з питань працевлаштування або до регуляторного органу.
