Παραδείγματα συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών: 12 περιπτώσεις που πρέπει να γνωρίζουν οι εργαζόμενοι

Τελευταία αξιολόγηση στις 4 Νοεμβρίου 2026 σε σχέση με τις πηγές που συνδέονται σε αυτήν την ανάρτηση.

Τον Αύγουστο του 2025, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) κατηγόρησε δύο πρώην υπαλλήλους μιας εταιρείας που βοηθά τους πελάτες να υποβάλουν δημόσιες δηλώσειςΗ Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ισχυρίζεται ότι είδε τις επερχόμενες ανακοινώσεις των πελατών, όπως συγχωνεύσεις και αποτελέσματα κερδών, πριν το κάνει η αγορά. Ισχυρίζεται ότι στη συνέχεια πραγματοποίησαν συναλλαγές σε τουλάχιστον 13 περιπτώσεις μεταξύ Ιανουαρίου και Ιουνίου 2025, κέρδισαν πάνω από 2 εκατομμύρια δολάρια, και το έκαναν αυτό παρά την απαγόρευση του εργοδότη τους για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών. Δεν ήταν στελέχη. Εργάζονταν εκεί που περνούσαν οι πληροφορίες, και αυτό είναι το μοτίβο στις περισσότερες από τις παρακάτω περιπτώσεις.

Αυτή είναι μια λίστα με 12 παραδείγματα συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών σε 3 σύνολα, ώστε να μπορείτε να επιλέξετε και να συνδυάσετε για μια εκπαιδευτική συνεδρία. Κάθε περίπτωση αναφέρει τι γνώριζε το άτομο και τι λέει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC). Κάθε σύνολο τελειώνει με ένα Η επιλογή μας, η περίπτωση που θα συζητήσουμε πρώτα, με μία γραμμή για το γιατί.

Αυτά είναι παραδείγματα που προέρχονται από ανακοινώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) και όχι ευρήματα σχετικά με τη δική σας περίπτωση. Περιγράφουμε μόνο τι αναφέρει κάθε ανακοίνωσή σας και χρησιμοποιούμε τους όρους «υποτιθέμενος», «κατηγορούμενος» ή «διευθετήθηκε χωρίς παραδοχή ή άρνηση» ακριβώς όπως και η ανακοίνωσή σας.

Τι θεωρείται ως εμπορική εκμετάλλευση εμπιστευτικών πληροφοριών

Κανόνας 10β5-1(α) αντιμετωπίζει την αγορά ή πώληση ενός τίτλου βάσει ουσιωδών μη δημόσιων πληροφοριών, κατά παράβαση καθήκοντος εμπιστοσύνης ή εμπιστευτικότητας, ως παραπλανητικό τέχνασμα σύμφωνα με το άρθρο 10(β) και τον Κανόνα 10β-5. Σύμφωνα με το άρθρο 10β5-1(β), μια συναλλαγή είναι «βάσει» αυτών των πληροφοριών εάν το άτομο γνώριζε αυτές τις πληροφορίες όταν πραγματοποίησε τη συναλλαγή. Άρθρο 10(β) του Νόμου περί Κεφαλαιαγοράς απαγορεύει χειραγωγικές ή παραπλανητικές συσκευές που παραβιάζουν τους κανόνες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC), και Κανόνας 10β-5 καθιστά παράνομη τη χρήση συσκευής, σχεδίου ή πράξης που λειτουργεί ως απάτη ή δόλος σε σχέση με την αγορά ή πώληση ενός τίτλου.

Η διαβίβαση των πληροφοριών είναι μέρος της εικόνας. Στις υποθέσεις Kennedy και Roda που αναφέρονται παρακάτω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) απήγγειλε κατηγορίες τόσο στο άτομο που κοινοποίησε τις πληροφορίες όσο και στον φίλο που έκανε τη συναλλαγή.

Δύο ακόμη κανόνες υπάρχουν πίσω από αυτές τις περιπτώσεις. Ο κανόνας 10b5-1 ορίζει επίσης υπερασπίσεις για συναλλαγές που πραγματοποιήθηκαν βάσει σχεδίου που εγκρίθηκε πριν το άτομο λάβει γνώση των πληροφοριών. Κανόνας 14ε-3 καλύπτει τις προσφορές υποβολής προσφορών: καθιστά δόλια πράξη η διενέργεια συναλλαγών με βάση αυτήν από ένα άτομο που κατέχει ουσιώδεις πληροφορίες σχετικά με μια προσφορά, τις οποίες έχει αποκτήσει από τον πλειοδότη ή τον στόχο, εκτός εάν οι πληροφορίες έχουν δημοσιοποιηθεί.

Οι κανόνες φτάνουν και σε τρίτους. Το 1997, το Ανώτατο Δικαστήριο στην υπόθεση Ηνωμένες Πολιτείες εναντίον O'Hagan επικύρωσε τη θεωρία της «υπεξαίρεσης» βάσει του Κανόνα 10β-5, στην περίπτωση δικηγόρου που καταδικάστηκε για διαπραγμάτευση εμπιστευτικών πληροφοριών ότι ο πελάτης της εταιρείας του σχεδίαζε μια προσφορά.

Σύνολο 1: εργαζόμενοι που βασίστηκαν σε αυτά που είδαν στην εργασία τους

1. Chen και Zhen, υπάλληλοι πρακτόρων κατάθεσης (LR-26380, 2025). Υποτίθεται ότι είχαν λάβει εκ των προτέρων γνώση των επερχόμενων ανακοινώσεων των πελατών του εργοδότη τους. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ισχυρίζεται τουλάχιστον 13 συναλλαγές, κέρδη άνω των 2 εκατομμυρίων δολαρίων και παραβίαση της απαγόρευσης συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών του εργοδότη. Εντοπίστηκε από τη Μονάδα Κατάχρησης Αγοράς της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC), η οποία χρησιμοποίησε δεδομένα από το Ενοποιημένο Ελεγκτικό Δελτίο για να αναλύσει τις συναλλαγές τους. Κατηγορήθηκαν επίσης σε παράλληλη ποινική δίωξη.
2. Μπρετ Κένεντι, πρώην οικονομικός αναλυτής της Amazon (2017-160). Η SEC ισχυρίζεται Απέκτησε πρόσβαση στα μη δημόσια κέρδη της Amazon για το πρώτο τρίμηνο του 2015 χωρίς άδεια και τα μοιράστηκε με έναν πρώην αδελφό της αδελφότητας, ο οποίος έκανε συναλλαγές και κέρδισε περισσότερα από 116,000 δολάρια. Ο φίλος φέρεται να πλήρωσε τον Κένεντι 10,000 δολάρια σε μετρητά. Ο Κένεντι συμφώνησε σε διακανονισμό, υπό την επιφύλαξη της δικαστικής έγκρισης, με αποπληρωμή 10,000 δολαρίων συν τόκους 875.36 δολαρίων. Το Γραφείο του Εισαγγελέα των ΗΠΑ ανακοίνωσε παράλληλες ποινικές κατηγορίες την ίδια ημέρα.
3. Ντέιβιντ Ρόντα, μηχανικός λογισμικού στην Penn Interactive (2022-105). Του δόθηκαν εμπιστευτικές πληροφορίες σχετικά με το ενδιαφέρον της Penn National να αποκτήσει την Score Media, μαζί με προειδοποιήσεις να μην το διαπραγματεύονταιΗ Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται ότι αγόρασε 500 δικαιώματα προαίρεσης αγοράς και έδωσε φιλοδώρημα σε έναν φίλο του, τον Άντριου Λάρκιν, ο οποίος αγόρασε 375 μετοχές. Όταν ανακοινώθηκε η συμφωνία, η μετοχή της Score Media αυξήθηκε σχεδόν κατά 80% και η SEC ισχυρίζεται ότι τα κέρδη τους ήταν 560,762 δολάρια (Roda) και 5,602 δολάρια (Larkin). Και οι δύο συμφώνησαν να συμβιβαστούν, υπό την επιφύλαξη της έγκρισης του δικαστηρίου, και ο Λάρκιν το έπραξε χωρίς να το παραδεχτεί ή να το αρνηθεί.
4. Ρόμπερτ Γκαντίμιαν, ανώτερος διευθυντής στην Puma Biotechnology (2016-205). Η SEC ισχυρίζεται Έμαθε για θετικές εξελίξεις σε δύο κλινικές δοκιμές του φαρμάκου του εργοδότη του και κέρδισε πάνω από 1.1 εκατομμύριο δολάρια αγοράζοντας μετοχές και δικαιώματα προαίρεσης αγοράς της Puma πριν από κάθε ανακοίνωση (Δεκέμβριος 2013 και Ιούλιος 2014), και ότι άλλαξε τα αρχεία συναλλαγών του πριν τα δώσει στην εσωτερική έρευνα της Puma. Απολύθηκε τον Οκτώβριο του 2014.
5. Yue Han, συνεργάτης στο τμήμα συμμόρφωσης της Goldman Sachs (2015-267). Η δουλειά του ήταν η δημιουργία λογισμικού για την παρακολούθηση συναδέλφων για παραπτώματα, κάτι που του έδινε πρόσβαση σε ηλεκτρονικά μηνύματα συναλλαγών επενδυτικών τραπεζιτών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC). ισχυρίζεται Τα χρησιμοποίησε για να πραγματοποιήσει συναλλαγές σε τουλάχιστον τέσσερις εταιρείες που ήταν στα πρόθυρα της εξαγοράς τους, για λογαριασμό του ίδιου και του πατέρα του, με κέρδη άνω των 450,000 δολαρίων. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) έλαβε έκτακτη εντολή δέσμευσης των περιουσιακών στοιχείων.

Η επιλογή μας: περίπτωση 5, Γιούε Χαν. Ένας ρόλος συμμόρφωσης του παρείχε πρόσβαση στις ίδιες τις πληροφορίες που έπρεπε να προστατεύσει, γεγονός που τον καθιστά το σαφέστερο παράδειγμα καθήκοντος εμπιστοσύνης.

Σετ 2: σύμβουλοι, εξωτερικοί παράγοντες και οι άνθρωποι στους οποίους είπαν

6. Ντμίτρι Μπρέιβερμαν, επαγγελματίας πληροφορικής στην Wilson Sonsini (2014-197). Είχε πρόσβαση σε μη δημόσιες πληροφορίες στις βάσεις δεδομένων πελατών της δικηγορικής εταιρείας. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται Κέρδισε περισσότερα από 300,000 δολάρια από συναλλαγές πριν από τις ανακοινώσεις συγχώνευσης. Όταν ένας δικηγόρος στην εταιρεία του κατηγορήθηκε σε ξεχωριστή υπόθεση, αναφέρεται ότι πούλησε, περίμενε περίπου 18 μήνες και συνέχισε σε λογαριασμό στο όνομα ενός συγγενή που ζει στη Ρωσία. Οι ερευνητές της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) εντόπισαν το μοτίβο πίσω σε αυτόν.
7. Ράμπεν και Μπόρχαρντ, PwC (2008-6). Ο Borchard εργάστηκε σε θέματα δέουσας επιμέλειας για πελάτες που εξετάζουν το ενδεχόμενο εξαγορών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται Είπε στον φίλο και συνάδελφό του Ράμπεν για εμπιστευτικά σχέδια έξι φορές το 2006, και ο Ράμπεν αγόρασε μετοχές πριν από την είδηση, κερδίζοντας περισσότερα από 20,000 δολάρια. Το Γραφείο Γενικού Νομικού Συμβούλου της PwC το αποκάλυψε και το παρέπεμψε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Και οι δύο συμβιβάστηκαν χωρίς να παραδεχτούν ή να διαψεύσουν. Στον Μπόρχαρντ, αδειούχο Λογιστή Λογιστή, δεν χορηγήθηκε το προνόμιο να εμφανιστεί ενώπιον της Επιτροπής ως λογιστής, με το δικαίωμα να υποβάλει αίτηση για βιογραφικό μετά από τρία χρόνια.
8. Vinayak Gowrish, συνεργάτης στην TPG Capital (2009-266). Η SEC ισχυρίζεται Υπεξαίρεσε και έδωσε πληροφορίες ότι η TPG διαπραγματευόταν για την εξαγορά των Sabre Holdings, TXU και Alliance Data Systems. Η πληροφορία φέρεται να πέρασε μέσω της Zaman σε δύο traders, τον Vaghar και τον Khoury, και ο Gowrish έλαβε μίζες σε μετρητά από τον Vaghar.
9. Adnan Zaman, αντιπρόεδρος της Lazard (2009-266). Η ίδια έκδοση ισχυρίζεται Έδωσε πληροφορίες σχετικά με τις διαπραγματεύσεις εξαγοράς δύο πελατών της Lazard στους ίδιους δύο φίλους. Σε όλο το σχέδιο, οι δύο φίλοι κέρδισαν σχεδόν 500,000 δολάρια. Σε αντάλλαγμα έλαβε μετρητά, δωρεάν ενοίκιο και άλλα είδη αξίας περίπου 70,000 δολαρίων. Η ομάδα φέρεται να χρησιμοποίησε κωδικοποιημένα μηνύματα κειμένου και αυτοκόλλητα σημειώματα. Η Zaman προσφέρθηκε να συμβιβαστεί και συμφώνησε να αποκλειστεί μόνιμα από οποιαδήποτε συνεργασία με οποιονδήποτε μεσίτη ή αντιπρόσωπο.

Η επιλογή μας: υπόθεση 9, Zaman. Η ανταμοιβή επιστράφηκε σε μετρητά, ενοίκιο και αγορές, κάτι που μας υπενθυμίζει ότι μια πληρωμή δεν χρειάζεται να είναι χρηματική για να αποτελεί μέρος της ιστορίας.

Σετ 3: υποθέσεις-ορόσημα και υψηλού προφίλ

10. Woojae «Steve» Jung, αντιπρόεδρος επενδυτικής τραπεζικής (2018-97). Η SEC ισχυρίζεται ότι μεταξύ 2015 και 2017 πραγματοποίησε συναλλαγές σε 12 εταιρείες πριν από τις ανακοινώσεις, μέσω του λογαριασμού ενός φίλου στη Νότια Κορέα, για περίπου 140,000 δολάρια. Ο λογαριασμός φέρεται να του επέτρεπε να παρακάμπτει τους κανόνες του εργοδότη του για να προεκκαθαρίζει συναλλαγές και να χρησιμοποιεί έναν εγκεκριμένο μεσίτη. Η ανάλυση δεδομένων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) εντόπισε το μοτίβο και το ανήγαγε σε αυτόν.
11. Μάθιου Πανουβάτ, επικεφαλής ανάπτυξης επιχειρήσεων στην Medivation (2021-155). Έμαθε ότι η Pfizer θα εξαγόραζε την Medivation. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) υποτιθεμένος Αγόρασε βραχυπρόθεσμα δικαιώματα προαίρεσης αγοράς στην Incyte, μια παρόμοια εταιρεία, μέσα σε λίγα λεπτά από τη στιγμή που το έμαθε, παρά την πολιτική της Medivation που απαγόρευε τη διαπραγμάτευση τίτλων άλλων εταιρειών με βάση αυτές τις πληροφορίες. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίστηκε ότι είχε κέρδος 107,066 δολαρίων. Μετά από μια οκταήμερη δίκη, ένα δικαστήριο τον έκρινε υπεύθυνο στις 5 Απριλίου 2024.
12. Μάρθα Στιούαρτ και Πίτερ Μπακάνοβιτς (2003-69, 2006-134). Η SEC υποτιθεμένος ότι η Stewart πούλησε και τις 3,928 μετοχές της ImClone στις 27 Δεκεμβρίου 2001, μετά από μια πληροφορία από τον μεσίτη της, Bacanovic, ότι ο Διευθύνων Σύμβουλος της εταιρείας και η κόρη του πουλούσαν. Την επόμενη μέρα, η ImClon δήλωσε ότι ο FDA αρνήθηκε να υποβάλει την αίτησή της για χορήγηση φαρμάκου και οι μετοχές έπεσαν κατά 16%. Το 2006, τόσο οι διευθετήθηκε χωρίς να παραδεχτεί ή να αρνηθείΟ Stewart πλήρωσε 58,062 δολάρια σε αποπληρωμή και τόκους και πρόστιμο 137,019 δολαρίων, και αποδέχτηκε πενταετή απαγόρευση να υπηρετεί ως διευθυντής εισηγμένης εταιρείας. Ο Bacanovic πλήρωσε πρόστιμο 75,000 δολαρίων και 645 δολάρια σε αποπληρωμή και τόκους.

Η επιλογή μας: περίπτωση 11, Πανουβάτ. Δείχνει ότι ο ισχυρισμός μπορεί να φτάσει σε μετοχές μιας συγκρίσιμης εταιρείας: διαπραγματευόταν σε διαφορετική εταιρεία από τη δική του.

Πέντε συνήθειες που σε κρατούν μακριά από μπελάδες

Αυτές είναι συνήθειες στον χώρο εργασίας, όχι δηλώσεις για το τι επιτρέπει ο νόμος.

1. Ελέγξτε τη λίστα περιορισμένων δικαιωμάτων πριν κάνετε συναλλαγές. Αν ο εργοδότης σας διατηρεί έναν, χρησιμοποιήστε τον κάθε φορά. Στην υπόθεση Jung, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται ότι παρέκαμψε τους κανόνες προέγκρισης και εγκεκριμένου μεσίτη του εργοδότη του χρησιμοποιώντας τον λογαριασμό ενός φίλου.
2. Ποτέ μην κάνετε συναλλαγές με βάση μια συμφωνία για την οποία εργαστήκατε. Ο Τσεν και η Ζεν φέρονται να κέρδισαν πάνω από 2 εκατομμύρια δολάρια σε τουλάχιστον 13 περιπτώσεις, χρησιμοποιώντας τις επερχόμενες ανακοινώσεις πελατών για τις οποίες έμαθαν μέσω της εργασίας τους.
3. Μην δίνετε φιλοδώρημα, ούτε καν σε οικογένεια ή σε φίλο. Στις υποθέσεις Κένεντι, Ρόντα και Ράμπεν, κατηγορήθηκε επίσης το άτομο που κοινοποίησε τις πληροφορίες.
4. Ζητήστε συμμόρφωση πριν ενεργήσετε. Εάν δεν είστε σίγουροι εάν κάτι θεωρείται εμπιστευτική πληροφορία, ρωτήστε πρώτα και μην κάνετε συναλλαγές ή ενημερώσετε κανέναν εν τω μεταξύ.
5. Ας υποθέσουμε ότι μια συναλλαγή θα εξεταστεί. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) χρησιμοποίησε ανάλυση δεδομένων στις υποθέσεις Chen και Zhen, Han, Jung και Braverman για να εντοπίσει πρότυπα συναλλαγών και να τα εντοπίσει μέχρι το άτομο.

Ένα επαναληπτικό κουίζ 12 ερωτήσεων

Μια καλή επανάληψη χρησιμοποιεί μία ερώτηση ανά περίπτωση: «Το άτομο έκανε συναλλαγές, έδωσε φιλοδώρημα ή και τα δύο;» Ακολουθούν δύο δείγματα, με τις απαντήσεις όπως τις δίνουν οι ανακοινώσεις.

• Kennedy: Ο πρώην αναλυτής της Amazon έκανε trade, φιλοδώρημα ή και τα δύο; Υπόδειξη. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται ότι μοιράστηκε πληροφορίες για τα κέρδη με έναν φίλο, ο οποίος έκανε συναλλαγές.
• Ρόδα: Ο μηχανικός της Penn Interactive έκανε ανταλλαγή, φιλοδώρημα ή και τα δύο; Και τα δυο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ισχυρίζεται ότι αγόρασε ο ίδιος δικαιώματα προαίρεσης αγοράς και έδωσε φιλοδώρημα σε έναν φίλο, ο οποίος αγόρασε μετοχές.

Προσθέστε μια δεύτερη ερώτηση σε κάθε περίπτωση: «Τι θα έπρεπε να είχε κάνει το άτομο αντ' αυτού;» Εκεί ξεκινά η συζήτηση.

Τρόποι για να διοργανώσετε αυτήν την επανάληψη με μια ομάδα

Μπορείτε να διεξάγετε τις υποθέσεις ζωντανά σε μια τάξη, σε μια ομαδική συζήτηση ή σε μια βιντεοκλήση και οι απαντήσεις εμφανίζονται στην οθόνη καθώς οι άνθρωποι απαντούν.

1. Επιλέξτε απάντηση: το κουίζ των 12 περιπτώσεων. Μία ερώτηση ανά περίπτωση, με την απάντηση να αποκαλύπτεται μετά την ψηφοφορία της ομάδας.
2. Σύννεφο Λέξεων: "Τι θα κάνατε αν ένας φίλος σας ρωτούσε για τη συμφωνία σας;" Τα πιο μεγάλα λόγια δείχνουν πώς θα αντιδρούσε η ομάδα.
3. Κλίμακα αξιολόγησης: «Πόσο σίγουροι είστε για τον εντοπισμό εσωτερικών πληροφοριών;» Ρωτήστε πριν και μετά τη συνεδρία και συγκρίνετε τους μέσους όρους.
4. Ανοιχτού Τύπου: «Ποια περίπτωση σας εξέπληξε;» Συλλέξτε απαντήσεις ανώνυμα, ώστε να συμμετάσχουν και άτομα που είναι πιο ήσυχα.

Αν θέλετε μια έτοιμη συνεδρία, το πρότυπο μαθήματος για τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών και τις εμπιστευτικές πληροφορίες σάς παρέχει διαφάνειες για προσαρμογή. Για σχετικό υλικό ανάγνωσης, ανατρέξτε στον οδηγό μας για Προειδοποιητικές σημαίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) για το προσωπικό πρώτης γραμμής, Η παγίδα συμμόρφωσης και γιατί οι εργαζόμενοι περνούν την εκπαίδευση αλλά δυσκολεύονται στην εργασία τους.

Συχνές ερωτήσεις

Τι θεωρείται ως εμπορική εκμετάλλευση εμπιστευτικών πληροφοριών;

Συναλλαγή σε τίτλους ενώ γνωρίζει ουσιώδεις μη δημόσιες πληροφορίες, κατά παράβαση καθήκοντος εμπιστοσύνης ή εμπιστευτικότητας ή παροχή πληροφοριών σε κάποιον που το κάνει, όπως δείχνουν οι υποθέσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC). Κανόνας 10b5-1 και Κανόνας 10β-5, που καταρτίστηκε βάσει του άρθρου 10(β) του Νόμου περί Κεφαλαιαγοράς, καθόρισε τη βάση.

Είναι παράνομο να κάνεις trading με βάση μια συμβουλή από έναν φίλο;

Μπορεί να είναι. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) έχει απαγγείλει κατηγορίες τόσο στο άτομο που παρέδωσε μια πληροφορία όσο και στο άτομο που έκανε τη συναλλαγή, για παράδειγμα στις παραπάνω υποθέσεις Kennedy και Roda.

Μπορεί ένας απλός εργαζόμενος να προβεί σε συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών;

Ναι. Η υπόθεση Chen και Zhen αφορά υπαλλήλους ενός γραφείου αρχειοθέτησης, και ο Roda ήταν μηχανικός λογισμικού. Κανένας από τους δύο δεν ήταν στέλεχος.

Τι είναι ένα σχέδιο 10b5-1;

Ένα προκαθορισμένο σχέδιο συναλλαγών, το οποίο καταρτίζεται πριν το άτομο λάβει γνώση εμπιστευτικών πληροφοριών. Κανόνας 10β5-1(γ) καθορίζει πότε ένα τέτοιο σχέδιο λειτουργεί ως άμυνα, επομένως διαβάστε τον κανόνα και ρωτήστε την ομάδα συμμόρφωσης αντί να βασίζεστε σε μια περίληψη.

Τι πρέπει να κάνω αν πιστεύω ότι έχω εμπιστευτικές πληροφορίες;

Μην κάνετε συναλλαγές και μην το πείτε σε κανέναν, και ρωτήστε πρώτα την ομάδα συμμόρφωσης. Αυτές είναι γενικές οδηγίες, όχι νομικές συμβουλές.

Από πού να αρχίσω

Διαλέξτε ένα σύνολο και χρησιμοποιήστε το στην επόμενη συνεδρία συμμόρφωσης. Εάν μπορείτε να συζητήσετε μόνο μία περίπτωση αυτόν τον μήνα, ξεκινήστε με την περίπτωση 1, επειδή είναι η πιο πρόσφατη και δείχνει ολόκληρο το μοτίβο σε μία γραμμή.

Αυτή η ανάρτηση αποτελεί γενική πληροφορία και όχι νομική συμβουλή. Για μια απόφαση σχετικά με τον χώρο εργασίας σας, μιλήστε με έναν εξειδικευμένο δικηγόρο εργατικού δικαίου ή με την αρμόδια ρυθμιστική αρχή.