Terakhir ditinjau pada 2 November 2026 berdasarkan sumber yang ditautkan dalam postingan ini.
Auditor mengajukan satu pertanyaan yang tidak dapat Anda jawab hanya dari ingatan: tunjukkan kepada saya siapa yang dilatih tentang apa, dan kapan. Departemen Kehakiman AS menginstruksikan jaksa penuntutnya untuk menilai Pelatihan dan sertifikasi berkala untuk semua direktur, pejabat, karyawan terkait dan, jika perlu, agen dan mitra bisnis.dan untuk menanyakan bagaimana perusahaan mengukur apakah pelatihan tersebut efektif.
Itulah ujian praktis untuk pelatihan petugas kepatuhan. Badan sertifikasi menanggung kredensial Anda sendiri. Daftar ini mencakup sisi lain: 15 kursus siap pakai yang dapat diberikan oleh fungsi Anda, dalam 4 kelompok, apa yang diperbaiki oleh masing-masing kursus dan bagaimana cara menerapkannya. Setiap kelompok diakhiri dengan sebuah Pilihan kamiPoin-poin hukum tersebut menjelaskan pedoman federal AS, jadi gunakan ini sebagai ringkasan, bukan sebagai putusan.
Sekilas tentang kesebelas kursus
| Kelas | Apa yang dicakupnya | Panjang | Hukum di baliknya? |
|---|---|---|---|
| Kode Etik | Hadiah, kejujuran, konflik, dan berani berbicara | 35 min | Tidak |
| Konflik kepentingan | Mendeklarasikan dan mengelola konflik | 25 min | Tidak |
| Uni Eropa: Perlindungan Pelapor Pelanggaran | Saluran pelaporan dan perlindungan dari pembalasan | 30 min | Ya (Arahan Uni Eropa 2019/1937, melalui hukum nasional) |
| Undang-Undang Anti-Suap dan Korupsi (FCPA) | Hadiah, pihak ketiga, dan area abu-abu | 40 min | Ya (pemerintah federal AS) |
| Inggris: Undang-Undang Anti Suap 2010 | Tindak pidana penyuapan dan prosedur yang memadai | 35 min | Ya (Inggris Raya) |
| Inggris: Kesadaran tentang Perbudakan Modern | Mengamati tanda-tanda dan melaporkannya | 30 min | Terkait (Undang-Undang Perbudakan Modern Inggris 2015: hanya kewajiban pernyataan) |
| Undang-Undang Anti Pencucian Uang dan Kerahasiaan Bank | Pelaporan kas, penataan transaksi, dan aktivitas mencurigakan | 50 min | Ya (pemerintah federal AS) |
| Kepatuhan Sanksi OFAC | Tanda bahaya sanksi dan eskalasi | 40 min | Ya (pemerintah federal AS) |
| Dasar-Dasar Perilaku Perbankan, Regulasi, dan Risiko Kehati-hatian | Perilaku, perlakuan adil, dan jenis risiko | 40 min | Tidak |
| Kuis Penyegaran Kepatuhan Tahunan untuk Tim Keuangan | Pelatihan penyegaran tahunan berbasis kuis. | 20 min | Tidak |
| Siapa yang Bertanggung Jawab? Peran dalam Undang-Undang AI, Tugas Pengimplementasikan, dan Tata Kelola AI | Peran AI, tingkat risiko, dan penerimaan | 45 min | Tidak |
| UE: Literasi AI (UU AI UE Pasal 4) | Literasi AI untuk seluruh staf | 35 min | Ya (Undang-Undang AI Uni Eropa) |
| Klasifikasi & Penanganan Data | Mengklasifikasikan dan menangani data sensitif | 25 min | Tidak |
| Phishing dan Rekayasa Sosial | Mendeteksi dan melaporkan serangan | 30 min | Tidak |
| Rekayasa Sosial, Penipuan, dan Deepfake | Penipuan pembayaran, telepon, dan penyamaran identitas | 35 min | Tidak |
Adanya hukum yang mengatur suatu topik tidak selalu berarti Anda wajib mengikuti kursus terkait topik tersebut. Periksa kewajiban Anda sendiri dengan berkonsultasi dengan penasihat hukum.
Etika, konflik, dan menyuarakan pendapat
Kode Etik
Kode etik adalah dokumen dasar, dan tugas petugas kepatuhan adalah memastikan kode etik tersebut dipahami, bukan hanya ditandatangani. Kursus 35 menit ini memiliki 6 pelajaran yang membahas mengapa integritas itu penting, aturan secara singkat, kerangka kerja pengambilan keputusan, area abu-abu, dan pentingnya bersuara, dengan pengecekan akhir 10 pertanyaan. Jalankan pelajaran area abu-abu secara langsung: tampilkan skenario hadiah di layar dan biarkan peserta memberikan suara sebelum Anda mengungkapkan jawaban kebijakan.
Konflik kepentingan
Konflik adalah hal umum yang sering diungkapkan oleh staf, dan sulit untuk distandarisasi. Kursus 25 menit ini membahas mengapa konflik itu penting, aturannya, kerangka kerja pengambilan keputusan, area abu-abu, dan cara mengungkapkan atau melaporkan konflik orang lain. Kursus ini memberi Anda satu cara yang konsisten untuk bertanya "apakah saya seharusnya memberi tahu seseorang?". Kuis Pilih Jawaban tentang empat kasus yang berada di ambang batas menunjukkan di mana batasan yang ditetapkan oleh karyawan Anda.
Uni Eropa: Perlindungan Pelapor Pelanggaran
Halaman kursus ini mendasarkan kursus 30 menit ini pada Direktif (UE) 2019/1937. Kursus ini membahas mengapa berbicara itu penting, aturan-aturannya, kerangka kerja pengambilan keputusan, area abu-abu, dan seperti apa perlindungan itu. Tim kepatuhan biasanya mengelola saluran pelaporan, jadi mereka membutuhkan manajer yang tahu untuk tidak bereaksi buruk terhadap sebuah laporan. Cobalah slide Pertanyaan Terbuka anonim: "Apa yang akan mencegah Anda melaporkan suatu kekhawatiran?"
Pilihan kami: Kode Etik. Setiap kursus lain dalam daftar ini bergantung padanya, dan kode yang dapat diterapkan oleh orang-orang lebih baik daripada kode yang telah ditandatangani oleh orang-orang.
Suap, sanksi, dan kejahatan keuangan
Undang-Undang Anti-Suap dan Korupsi (FCPA)
Kursus 40 menit ini membahas Undang-Undang Praktik Korupsi Asing (Foreign Corrupt Practices Act) dalam enam pelajaran: mengapa integritas penting, aturannya, kerangka pengambilan keputusan, area abu-abu, berbicara terus terang, dan pengecekan 10 pertanyaan. Area abu-abu adalah tempat di mana hadiah, jamuan, dan pihak ketiga menjebak orang. Petugas kepatuhan membutuhkannya karena agen dan mitra seringkali menjadi sumber risiko. Gunakan Skala Penilaian: "Seberapa yakin Anda dapat mendeteksi permintaan pembayaran yang berisiko?" dari 1 hingga 5, sebelum dan sesudah.
Inggris: Undang-Undang Anti Suap 2010
Untuk tim yang beroperasi di Inggris, kursus 35 menit ini membahas pelanggaran Undang-Undang Anti Suap, termasuk kegagalan organisasi komersial untuk mencegah suap, dalam enam pelajaran. Kursus ini ditujukan untuk semua staf dan pihak terkait, yang penting karena petugas kepatuhan harus membuktikan apa yang dilakukan organisasi untuk mencegah suap. Uji dengan sebuah skenario: pemasok menawarkan liburan sebagai ucapan "terima kasih". Peserta didik memutuskan, lalu melihat jawabannya.
Inggris: Kesadaran tentang Perbudakan Modern
Pernyataan rantai pasokan hanya akan efektif jika ada orang yang mampu mengenali tanda-tandanya. Kursus 30 menit ini mendefinisikan perbudakan modern dan bentuk-bentuknya berdasarkan Undang-Undang Perbudakan Modern 2015, mengajarkan tanda-tandanya, apa yang harus dilakukan dan tidak dilakukan, serta ke mana harus melaporkannya. Undang-Undang tersebut mewajibkan pernyataan dari organisasi komersial yang lebih besar; namun tidak mewajibkan pelatihan staf, yang merupakan salah satu hal yang dapat dijelaskan dalam pernyataan tersebut. Tambahkan Word Cloud: "Apa yang akan membuat Anda curiga ada sesuatu yang salah di pemasok?" Jawabannya akan memberi tahu Anda apa yang perlu ditambahkan ke daftar periksa kunjungan lokasi Anda.
Undang-Undang Anti Pencucian Uang dan Kerahasiaan Bank
Ditulis untuk staf garda depan bank dan koperasi kredit, kursus 50 menit ini mencakup program Undang-Undang Kerahasiaan Bank, uang tunai di atas $10,000, penataan dan tanda-tanda peringatan, serta laporan aktivitas mencurigakan. Kursus ini diakhiri dengan latihan studi kasus dan pengecekan 12 pertanyaan, sehingga Anda memiliki skor untuk diajukan. Panduan kami untuk Tanda bahaya AML membahas lebih dalam tentang tanda-tanda tersebut.
Kepatuhan Sanksi OFAC
Kursus 40 menit ini mengajarkan apa yang dicakup oleh sanksi, apa yang diperbolehkan dan tidak diperbolehkan, tanda-tanda peringatan dan kewajiban, serta cara melakukan eskalasi dengan benar. Staf tidak perlu menjadi ahli sanksi; mereka hanya perlu tahu kapan harus berhenti dan menghubungi Anda. Tunjukkan tiga ringkasan transaksi dalam kuis Pilih Jawaban dan tanyakan mana yang harus dieskalasi.
Pilihan kami: Undang-Undang Anti-Suap dan Korupsi (FCPA). Hadiah, keramahan, dan pihak ketiga muncul di hampir setiap sektor, sehingga layak dimasukkan dalam hampir semua program.
Pelatihan penyegaran regulasi untuk perusahaan keuangan
Dasar-Dasar Perilaku Perbankan, Regulasi, dan Risiko Kehati-hatian
Kursus 40 menit ini dirancang untuk para ahli kepatuhan dan manajemen risiko. Kursus ini membahas mengapa perilaku dan risiko itu penting, siapa yang mengawasi apa, perlakuan adil dalam lima kebiasaan, risiko operasional, pasar, dan likuiditas, serta aturan mana yang berlaku di area abu-abu. Kursus ini memberikan kosakata umum bagi non-spesialis. Salah satu momen yang menarik adalah aktivitas "mengelompokkan kejadian", di mana peserta menempatkan insiden ke dalam kategori risiko yang tepat.
Kuis Penyegaran Kepatuhan Tahunan untuk Tim Keuangan
Ini adalah pelatihan penyegaran tahunan berbasis kuis selama 20 menit untuk tim keuangan. Belum ada halaman templat, jadi belum ada tautan yang bisa diberikan; periksa pustaka templat nanti. Kuis singkat setiap tahun memberi Anda catatan penyelesaian dan skor yang diminta oleh penilai. Panduan kami untuk... pelatihan kepatuhan tahunan memiliki daftar periksa tahunan yang dapat Anda sesuaikan.
Pilihan kami: Dasar-Dasar Perilaku Perbankan, Regulasi, dan Risiko Kehati-hatian. Ini adalah satu-satunya kursus dalam kelompok ini yang dapat Anda ikuti hari ini, dan kursus ini membangun kosakata yang diasumsikan oleh kursus penyegaran lainnya.
AI, data, dan risiko penipuan
Siapa yang Bertanggung Jawab? Peran dalam Undang-Undang AI, Tugas Pengimplementasikan, dan Tata Kelola AI di Organisasi Anda
Bagian kepatuhan sering kali akhirnya memegang kendali tata kelola AI. Kursus 45 menit ini dimulai dengan sebuah proyek percontohan yang diluncurkan tanpa peninjauan, kemudian membahas peran penyedia dan penyebar, tingkat risiko, jalur penerimaan hingga persetujuan, dan area abu-abu seperti fitur yang dibeli. Kursus ini memiliki 8 kolom untuk kebijakan dan kontak Anda sendiri. Jalankan aktivitas "mengurutkan kasus penggunaan" secara langsung dengan alat Anda sendiri.
UE: Literasi AI (UU AI UE Pasal 4)
Kursus 35 menit ini ditujukan untuk seluruh staf dan membahas mengapa literasi AI penting, aturan secara singkat, kerangka kerja pengambilan keputusan, area abu-abu, dan pentingnya menyuarakan pendapat. Tugas petugas kepatuhan adalah menunjukkan bahwa program tersebut ada dan siapa yang telah menyelesaikannya. Lakukan jajak pendapat terlebih dahulu: "Alat AI apa yang Anda gunakan di tempat kerja minggu lalu?" Jawabannya sering kali mengungkapkan alat-alat yang belum Anda ketahui.
Klasifikasi & Penanganan Data
Bagian kepatuhan menetapkan skema klasifikasi dan kemudian harus mengawasinya. Kursus 25 menit ini membahas apa yang tercakup, diizinkan dan tidak diizinkan, tanda bahaya dan kewajiban, studi kasus, dan cara melakukan eskalasi. Kursus ini mengutip ISO/IEC 27001:2022 Lampiran A 5.12 pada halamannya. Mintalah peserta didik untuk mengelompokkan dokumen sehari-hari ke dalam kelas yang tepat, lalu diskusikan dokumen yang mereka tidak sepakati.
Phishing dan Rekayasa Sosial
Phishing adalah jalur yang umum menuju pelanggaran data, jadi program Anda harus dapat menunjukkan bahwa staf telah dilatih. Kursus 30 menit ini mencakup ancaman saat ini, anatomi serangan, mengenali tanda-tanda peringatan, melindungi diri sendiri, dan cara merespons serta melaporkan, dengan pengecekan akhir 12 pertanyaan. Sesi "Pilih Jawaban Asli atau Phishing?" akan sangat efektif jika dilakukan secara langsung.
Rekayasa Sosial, Penipuan, dan Deepfake: Penipuan Telepon, Pembayaran, dan Peniruan Identitas
Ditulis untuk tim keuangan, kursus 35 menit ini membahas permintaan yang meyakinkan, verifikasi uang, dan suara serta video palsu. Kursus ini relevan dengan kurikulum modern karena penipuan pembayaran dapat terjadi melalui suara dan video, serta email. Bimbing peserta didik melalui skenario detail rekening bank baru dan tanyakan apa yang kurang.
Pilihan kami: Siapa yang Bertanggung Jawab? Peran dalam AI Act, Tugas Pengimplementasikan, dan Tata Kelola AI di Organisasi Anda. Seseorang harus bertanggung jawab atas risiko AI, dan kursus ini membantu organisasi Anda memutuskan siapa yang bertanggung jawab sebelum regulator bertanya.
Bagaimana cara melaksanakan rencana tersebut?
Departemen Kehakiman Menelaah apakah pelatihan tersebut berbasis risiko, disesuaikan dengan audiens, dan diukur dampaknya.Susun rencana tersebut sesuai urutan itu.
- 30 hari pertama: Kursus-kursus Yes yang berlaku di lokasi Anda (FCPA, Undang-Undang Anti Suap Inggris, AML dan OFAC jika relevan), ditambah Kode Etik untuk setiap karyawan baru.
- Dalam kuartal pertama: konflik, pengungkapan informasi rahasia, klasifikasi data, dan phishing untuk semua orang, serta kursus AI untuk tim yang menggunakan AI.
- Setiap tahun: Ringkasan topik inti, dilengkapi dengan kuis dan catatan skor. Panduan kami untuk pelatihan kepatuhan tahunan Membantu Anda merencanakan kalender.
- Kedalaman spesifik peran: Perilaku perbankan, deepfake dan penipuan untuk tim keuangan, perbudakan modern untuk pengadaan.
Tambahkan peraturan negara bagian atau negara tempat kantor Anda berada, dan tanyakan kepada penasihat hukum apa yang berlaku.
Cara menjalankan kursus-kursus ini AhaSlides
Anda dapat membangun salah satu dari ini sebagai kursus mandiri dengan AhaSlides Sebagai pembuat kursus, jalankan sesi tersebut sebagai presentasi langsung, atau keduanya, dengan survei pra-kursus dan pasca-kursus sehingga Anda dapat menunjukkan perubahan apa yang terjadi.
- Pilih Jawaban: Tampilkan empat skenario pemberian hadiah atau pembayaran dan tanyakan mana yang perlu ditindaklanjuti lebih lanjut.
- Awan Kata: Ajukan pertanyaan "Apa yang akan membuat Anda curiga ada sesuatu yang salah di pemasok?" Kata-kata terbesar menunjukkan apa yang perlu ditambahkan ke daftar periksa Anda.
- Skala Penilaian: Sebelum dan sesudah kursus, tanyakan "Seberapa yakin Anda dapat mengenali permintaan pembayaran yang berisiko?" dengan skala 1 hingga 5.
- Terbuka: Kumpulkan jawaban anonim untuk pertanyaan "Apa yang akan menghalangi Anda melaporkan suatu masalah?" sehingga Anda dapat mendengar apa yang biasanya orang simpan sendiri.
FAQ (Pertanyaan Umum)
Pelatihan apa yang dibutuhkan oleh seorang petugas kepatuhan?
Petugas kepatuhan membutuhkan pengetahuan tentang etika, anti-penyuapan, kejahatan keuangan, perlindungan data, dan regulasi sektor. 15 kursus di atas mencakup pelatihan yang Anda berikan kepada staf; pelatihan profesional Anda sendiri bergantung pada sektor Anda.
Apakah Anda memerlukan sertifikasi untuk menjadi petugas kepatuhan?
Tidak selalu, tetapi sertifikasi adalah hal yang umum dan beberapa perusahaan mengharapkannya. Apa pun kualifikasi Anda, pelatihan staf yang terdokumentasi adalah bukti bahwa program tersebut berhasil.
Apa saja yang harus disertakan dalam program pelatihan kepatuhan?
Kode etik, konflik kepentingan, anti-penyuapan, pelaporan pelanggaran, perlindungan data, dan aturan sektor Anda, dengan catatan siapa yang menyelesaikan apa dan skor mereka.
Seberapa sering pelatihan kepatuhan perlu diperbarui?
Lakukan pelatihan tahunan untuk topik-topik inti, dan ulangi lagi setiap kali aturan atau risiko Anda berubah. Gunakan kuis singkat untuk penyegaran tahunan agar penyelesaiannya mudah dicatat.
Postingan ini berisi informasi umum, bukan nasihat hukum. Untuk keputusan mengenai tempat kerja Anda sendiri, konsultasikan dengan pengacara ketenagakerjaan yang berkualifikasi atau regulator.
