Paskutinį kartą peržiūrėta 2026 m. lapkričio 2 d., remiantis šiame įraše pateiktu šaltiniu.
Auditorius užduoda vieną klausimą, į kurį negalite atsakyti iš atminties: parodykite man, kas, ką ir kada mokėsi. JAV Teisingumo departamentas nurodo savo prokurorams įvertinti periodiniai mokymai ir sertifikavimas visiems direktoriams, pareigūnams, atitinkamiems darbuotojams ir, kai taikoma, agentams bei verslo partneriamsir paklausti, kaip įmonė vertina, ar mokymai veikia.
Tai praktinis atitikties pareigūnų mokymo testas. Sertifikavimo įstaigos tikrina jūsų pačių įgaliojimus. Šiame sąraše pateikiama kita pusė: 15 paruoštų kursų, kuriuos jūsų funkcija gali pristatyti, suskirstytų į 4 grupes, ką kiekvienas iš jų išsprendžia ir kaip juos įdiegti. Kiekviena grupė baigiasi... Mūsų pasirinkimasTeisiniai punktai apibūdina JAV federalines gaires, todėl naudokite tai kaip mokymo programą, o ne nutarimą.
Visi 15 kursai vienu žvilgsniu
| Kursas | Ką jis apima | Ilgis | Įstatymas slypi už to? |
|---|---|---|---|
| Elgesio kodeksas | Dovanos, sąžiningumas, konfliktai ir atvirumas | 35 min | Ne |
| Interesų konfliktai | Konfliktų deklaravimas ir valdymas | 25 min | Ne |
| ES: Pranešėjų apsauga | Pranešimų kanalai ir apsauga nuo represijų | 30 min | Taip (ES direktyva 2019/1937, per nacionalinę teisę) |
| Kovos su kyšininkavimu ir korupcija įstatymas (FCPA) | Dovanos, trečiosios šalys ir pilkosios zonos | 40 min | Taip (JAV federalinis) |
| JK: 2010 m. Kyšininkavimo įstatymas | Kyšininkavimo nusikaltimai ir tinkamos procedūros | 35 min | Taip (JK) |
| JK: Šiuolaikinės vergovės sąmoningumas | Ženklų stebėjimas ir pranešimas | 30 min | Susiję (2015 m. JK Šiuolaikinės vergovės įstatymas: tik pareiškimo pareiga) |
| Kovos su pinigų plovimu ir banko paslapčių įstatymas | Grynųjų pinigų ataskaitų teikimas, struktūrizavimas ir įtartina veikla | 50 min | Taip (JAV federalinis) |
| OFAC sankcijų laikymasis | Sankcijų pavojaus signalai ir eskalacija | 40 min | Taip (JAV federalinis) |
| Bankų elgesio, reguliavimo ir prudencinės rizikos pagrindai | Elgesys, sąžiningas elgesys ir rizikos tipai | 40 min | Ne |
| Metinis atitikties atnaujinimo testas finansų komandoms | Metinis atnaujinimas viktorinos pagrindu | 20 min | Ne |
| Kas atsakingas? AI įstatymo vaidmenys, diegėjo pareigos ir DI valdymas | Dirbtinio intelekto vaidmenys, rizikos lygiai ir suvartojimas | 45 min | Ne |
| ES: AI raštingumas (ES AI įstatymo 4 straipsnis) | Dirbtinio intelekto raštingumas visiems darbuotojams | 35 min | Taip (ES Dirbtinio intelekto įstatymas) |
| Duomenų klasifikavimas ir tvarkymas | Neskelbtinų duomenų klasifikavimas ir tvarkymas | 25 min | Ne |
| Sukčiavimas ir socialinė inžinerija | Išpuolių stebėjimas ir pranešimas apie juos | 30 min | Ne |
| Socialinė inžinerija, sukčiavimas ir giluminės klastotės | Mokėjimų, telefono skambučių ir apsimetinėjimo sukčiavimas | 35 min | Ne |
Įstatymas, slypintis už temos, ne visada reiškia, kad jai reikia kurso. Pasitarkite su advokatu apie savo įsipareigojimus.
Etika, konfliktai ir kalbėjimas atvirai
Elgesio kodeksas
Kodeksas yra pagrindinis dokumentas, o atitikties pareigūno užduotis – jį suprasti, o ne tik pasirašyti. Šiuose 35 minučių kursuose yra 6 pamokos, kuriose aptariama, kodėl sąžiningumas yra svarbus, trumpai aprašomos taisyklės, sprendimų priėmimo sistema, pilkosios zonos ir pasisakymas, o baigiamajame etape – 10 klausimų. Pilkųjų zonų pamoką praveskite tiesiogiai: ekrane parodykite dovanos scenarijų ir leiskite kambariui balsuoti prieš atskleisdami atsakymą į politiką.
Interesų konfliktai
Konfliktai yra įprastas dalykas, kurį darbuotojai atskleidžia, ir juos sunku standartizuoti. Šiuose 25 minučių kursuose aptariama, kodėl konfliktai yra svarbūs, kokios yra taisyklės, sprendimų priėmimo sistema, pilkosios zonos ir kaip atskleisti arba pranešti apie kito asmens konfliktą. Jame pateikiamas vienas nuoseklus būdas paklausti: „ar turėjau kam nors pasakyti?“. „Pasirinkite atsakymą“ testas su keturiais ribiniais atvejais parodo, kur jūsų darbuotojai nubrėžia ribą.
ES: Pranešėjų apsauga
Kurso puslapyje šis 30 minučių kursas parengtas remiantis Direktyva (ES) 2019/1937. Jame aptariama, kodėl svarbu kalbėti apie problemas, kokios yra taisyklės, sprendimų priėmimo sistema, pilkosios zonos ir kaip atrodo apsauga. Atitikties komandos paprastai valdo pranešimų kanalą, todėl joms reikia vadovų, kurie žino, kad į pranešimą nereaguoti neigiamai. Išbandykite anoniminę atvirą skaidrę: „Kas jus sustabdytų pranešant apie problemą?“
Mūsų pasirinkimas: Elgesio kodeksas. Visi kiti šio sąrašo kursai tuo remiasi, o kodas, kurį žmonės gali pritaikyti, yra geresnis už kodą, kurį žmonės pasirašė.
Kyšininkavimas, sankcijos ir finansiniai nusikaltimai
Kovos su kyšininkavimu ir korupcija įstatymas (FCPA)
Šie 40 minučių trukmės kursai apima šešias Užsienio korupcijos praktikos įstatymo pamokas: kodėl sąžiningumas yra svarbus, taisyklės, sprendimų priėmimo sistema, pilkosios zonos, pasisakymas ir 10 klausimų kontrolinis klausimas. Pilkosios zonos yra tos vietos, kur dovanos, svetingumas ir trečiosios šalys užklumpa žmones. Atitikties pareigūnams tai reikalinga, nes agentai ir partneriai dažnai yra tie, kur slypi rizika. Naudokite vertinimo skalę: „Kiek esate įsitikinę, kad galite pastebėti rizikingą mokėjimo prašymą?“ – nuo 1 iki 5, prieš ir po.
JK: 2010 m. Kyšininkavimo įstatymas
Komandoms, turinčioms veiklą Jungtinėje Karalystėje, šis 35 minučių kursas apima Kyšininkavimo prevencijos įstatymo pažeidimus, įskaitant komercinių organizacijų nesugebėjimą užkirsti kelio kyšininkavimui, per šešias pamokas. Jis skirtas visiems darbuotojams ir susijusiems asmenims, o tai svarbu, nes atitikties pareigūnas turi įrodyti, ką organizacija darė, kad užkirstų kelią kyšininkavimui. Išbandykite tai scenarijuje: tiekėjas pasiūlo padėkos atostogas. Besimokantieji nusprendžia, o tada pamato atsakymą.
JK: Šiuolaikinės vergovės sąmoningumas
Tiekimo grandinės pareiškimai yra tokie geri, kokie geri yra žmonės, kurie sugeba pastebėti požymius. Šie 30 minučių kursai apibrėžia šiuolaikinę vergiją ir jos formas pagal 2015 m. Šiuolaikinės vergovės įstatymą, moko apie požymius, ką daryti ir ko nedaryti, ir kur pranešti. Įstatymas reikalauja, kad didesnės komercinės organizacijos pateiktų pareiškimą; jame nereikalaujama darbuotojų mokymo, o tai yra vienas iš dalykų, kuriuos gali apibūdinti pareiškimas. Pridėkite žodžių debesį: „Kas leistų įtarti, kad kažkas negerai pas tiekėją?“ Atsakymai nurodo, ką įtraukti į savo apsilankymų vietoje kontrolinį sąrašą.
Kovos su pinigų plovimu ir banko paslapčių įstatymas
Šis 50 minučių trukmės kursas, skirtas bankų ir kredito unijų darbuotojams, apima Banko paslapties įstatymo programą, grynuosius pinigus, viršijančius 10 000 USD, struktūrizavimą ir įspėjamuosius signalus bei įtartinos veiklos ataskaitas. Kursas baigiasi bylų nagrinėjimu ir 12 klausimų patikrinimu, kad turėtumėte balą, kurį galėsite pateikti. Mūsų vadovas... AML raudonos vėliavos gilinasi į ženklus.
OFAC sankcijų laikymasis
Šiuose 40 minučių trukmės kursuose mokoma, ką apima sankcijos, kas leidžiama, o kas ne, įspėjamieji ženklai ir pareigos, bei kaip teisingai perduoti sankcijas. Darbuotojams nereikia būti sankcijų ekspertais; jie turi žinoti, kada sustoti ir jums paskambinti. Pasirinkite atsakymą viktorinoje parodykite tris operacijų santraukas ir paklauskite, kurią iš jų reikėtų perduoti.
Mūsų pasirinkimas: Kovos su kyšininkavimu ir korupcija įstatymas (FCPA). Dovanos, svetingumas ir trečiosios šalys pasirodo beveik kiekviename sektoriuje, todėl jos užsitarnauja savo vietą beveik bet kurioje programoje.
Finansų įmonėms skirtos reguliavimo informacijos atnaujinimo gairės
Bankų elgesio, reguliavimo ir prudencinės rizikos pagrindai
Šis 40 minučių trukmės kursas skirtas atitikties ir rizikos čempionams. Jame aptariama, kodėl elgesys ir rizika yra svarbūs, kas ką prižiūri, teisingas elgesys penkių įpročių srityje, operacinė, rinkos ir likvidumo rizika ir kuri taisyklė taikoma pilkosiose zonose. Jame nespecialistams suteikiamas bendras žodynas. Geras momentas yra „įvykių rūšiavimo“ veikla, kurios metu besimokantieji suskirsto incidentus į tinkamą rizikos kategoriją.
Metinis atitikties atnaujinimo testas finansų komandoms
Tai 20 minučių trukmės, kasmetinis finansų komandų atnaujinimo kursas, pagrįstas viktorina. Kol kas nėra šablono puslapio, todėl nėra nuorodos, kurią galėtumėte pateikti; vėliau patikrinkite šablonų biblioteką. Trumpas kasmetinis testas pateikia atliktų užduočių ir balų įrašus, kuriuos prašo peržiūrėti recenzentas. Mūsų vadovas metiniai atitikties mokymai turi metinį kontrolinį sąrašą, kurį galite pritaikyti.
Mūsų pasirinkimas: Bankų elgsena, reguliavimas ir prudencinės rizikos pagrindai. Tai vienintelis kursas grupėje, kurį galite atidaryti šiandien, ir jis lavina žodyną, kurį perima kiti besimokantys asmenys.
Dirbtinis intelektas, duomenys ir sukčiavimo rizika
Kas atsakingas? AI įstatymo vaidmenys, diegėjo pareigos ir jūsų organizacijos DI valdymas
Atitiktis dažnai tampa dirbtinio intelekto valdymo atsakomybe. Šie 45 minučių kursai prasideda bandomuoju projektu, kuris buvo pradėtas be peržiūros, tada aptariami tiekėjų ir diegėjų vaidmenys, rizikos lygiai, kelias nuo priėmimo iki patvirtinimo ir pilkosios zonos, pvz., numatytos funkcijos. Jame yra 8 laukai jūsų politikai ir kontaktams. Atlikite naudojimo atvejo rūšiavimo veiklą tiesiogiai naudodami savo įrankius.
ES: AI raštingumas (ES AI įstatymo 4 straipsnis)
Šie 35 minučių trukmės kursai skirti visiems darbuotojams ir juose aptariama, kodėl svarbus dirbtinio intelekto raštingumas, trumpai aprašomos taisyklės, sprendimų priėmimo sistema, neaiškios temos ir kaip galima pasisakyti. Atitikties pareigūno užduotis – parodyti, kad programa egzistuoja ir kas ją baigė. Pirmiausia apklauskite auditoriją: „Kokius dirbtinio intelekto įrankius naudojote darbe praėjusią savaitę?“ Atsakymai dažnai atskleidžia įrankius, apie kuriuos nežinojote.
Duomenų klasifikavimas ir tvarkymas
Atitikties skyrius nustato klasifikavimo schemą ir ją prižiūri. Šiuose 25 minučių trukmės kursuose aptariama, kas yra reglamentuojama, leidžiama ir kas neleidžiama, įspėjamieji ženklai ir pareigos, bylų nagrinėjimo praktika ir kaip perduoti problemas eskaluoti. Kurso puslapyje cituojamas ISO/IEC 27001:2022 A priedo 5.12 punktas. Paprašykite besimokančiųjų suskirstyti kasdienius dokumentus į tinkamas klases, o tada aptarti tuos, dėl kurių jie nesutarė.
Sukčiavimas ir socialinė inžinerija
Sukčiavimas apsimetant yra įprastas būdas įsilaužti į duomenis, todėl jūsų programa turėtų parodyti, kad darbuotojai buvo apmokyti. Šie 30 minučių trukmės kursai apima šiandieninę grėsmę, atakos anatomiją, įspėjamųjų ženklų atpažinimą, apsaugą ir kaip reaguoti bei pranešti apie ją, o baigiamajame kurse yra 12 klausimų. Atsakymo pasirinkimo etapas „tikra ar sukčiavimas?“ puikiai tinka gyvai.
Socialinė inžinerija, sukčiavimas ir giluminės klastotės: telefono, mokėjimo ir apsimetinėjimo sukčiavimas
Šis 35 minučių kursas, skirtas finansų komandoms, apima įtikinamus prašymus, pinigų patvirtinimą, netikrus balsus ir vaizdo įrašus. Jis tinka šiuolaikinei mokymo programai, nes mokėjimų sukčiavimas gali būti vykdomas tiek balsu, tiek vaizdo įrašais, taip pat el. paštu. Paaiškinkite besimokantiesiems, kaip gauti naujus banko duomenis, ir paklauskite, ko trūko.
Mūsų pasirinkimas: Kas atsakingas? AI įstatymo vaidmenys, diegėjo pareigos ir jūsų organizacijos DI valdymas. Kažkas turi prisiimti dirbtinio intelekto riziką, ir šie kursai padeda jūsų organizacijai nuspręsti, kas to padarys, prieš tai, kai reguliavimo institucija to paprašys.
Kaip įgyvendinti planą
Teisingumo departamentas nagrinėja, ar mokymai yra pagrįsti rizika, pritaikyti auditorijai ir ar jų poveikis vertinamasSudarykite planą tokia tvarka.
- Pirmosios 30 dienos: Jūsų darbovietėms taikomus „Taip“ kursus (FCPA, JK kyšininkavimo prevencijos įstatymas, AML ir OFAC, jei taikoma), taip pat kiekvieno naujoko elgesio kodeksą.
- Per pirmąjį ketvirtį: konfliktai, informavimas apie pažeidimus, duomenų klasifikavimas ir sukčiavimas sukčiavimo būdu visiems, taip pat dirbtinio intelekto kursai komandoms, naudojančioms dirbtinį intelektą.
- Kiekvienais metais: pagrindinių temų atnaujinimas su viktorina ir rezultatų įrašu. Mūsų vadovas metiniai atitikties mokymai padeda planuoti kalendorių.
- Vaidmeniui būdingas gylis: bankų elgis, giluminės klastotės ir sukčiavimas finansų komandoms, šiuolaikinė vergovė viešųjų pirkimų srityje.
Pridėkite savo valstijos ar šalies taisykles, kuriose yra jūsų biurai, ir paklauskite advokato, kas joms taikoma.
Šių kursų vedimo būdai AhaSlides
Bet kurį iš šių kursų galite susikurti kaip savarankiško tempo kursą su AhaSlides kurso kūrėjas, paleiskite juos kaip tiesioginių sesijų rinkinį arba atlikite abu veiksmus, atlikdami apklausą prieš kursą ir po jo, kad galėtumėte parodyti, kas pasikeitė.
- Pasirinkite atsakymą: parodykite keturis dovanų ar mokėjimo scenarijus ir paklauskite, kurį iš jų perduoti aukštesnei instancijai.
- Žodžių debesis: Paklauskite: „Kas leistų įtarti, kad tiekėjo įmonėje kažkas negerai?“ Svarbiausi žodžiai parodo, ką įtraukti į savo kontrolinį sąrašą.
- Įvertinimo skalė: Prieš kursą ir po jo paklauskite savęs: „Kiek esate įsitikinę, kad galite pastebėti rizikingą mokėjimo užklausą?“ balais nuo 1 iki 5.
- Atviras: Surinkite anoniminius atsakymus į klausimą „Kas jus sustabdytų pranešant apie problemą?“, kad išgirstumėte tai, ką žmonės kitaip pasilaikytų sau.
DUK
Kokių mokymų reikia atitikties pareigūnui?
Atitikties pareigūnams reikia etikos, kovos su kyšininkavimu, finansinių nusikaltimų, duomenų apsaugos ir sektoriaus reguliavimo žinių. 15 aukščiau išvardytų kursų apima mokymus, kuriuos teikiate darbuotojams; jūsų profesinis mokymas priklauso nuo jūsų sektoriaus.
Ar norint būti atitikties pareigūnu, reikia sertifikato?
Ne visada, bet sertifikatas yra įprastas ir kai kurie darbdaviai jo tikisi. Kad ir kokie būtų jūsų kvalifikacijos duomenys, dokumentuoti darbuotojų mokymai yra tai, kas rodo programos veiksmingumą.
Ką turėtų apimti atitikties mokymo programa?
Elgesio kodeksas, interesų konfliktai, kyšininkavimo prevencija, informavimas apie pažeidimus, duomenų apsauga ir jūsų sektoriaus taisyklės, įskaitant įrašus apie tai, kas ką atliko ir kokie buvo jų rezultatai.
Kaip dažnai reikėtų atnaujinti atitikties mokymus?
Kasmet pagrindinėms temoms ir vėl, kai pasikeičia taisyklės ar jūsų rizika. Metiniam pakartojimui naudokite trumpą testą, kad būtų lengva užfiksuoti jo atlikimą.
Šis įrašas yra bendro pobūdžio informacija, o ne teisinė konsultacija. Norėdami priimti sprendimą dėl savo darbovietės, pasitarkite su kvalifikuotu darbo teisės advokatu arba reguliavimo institucija.
