Ultima revizuire la 2 noiembrie 2026, comparativ cu sursa la care se face trimitere în această postare.
Auditorul pune o întrebare la care nu poți răspunde din memorie: arată-mi cine a fost instruit pentru ce și când. Departamentul de Justiție al SUA le spune procurorilor săi să evalueze instruire și certificare periodică pentru toți directorii, funcționarii, angajații relevanți și, acolo unde este cazul, agenții și partenerii de afaceriși să întrebați cum măsoară compania dacă instruirea funcționează.
Acesta este testul practic pentru instruirea ofițerilor de conformitate. Organismele de certificare acoperă propriile acreditări. Această listă acoperă și cealaltă parte: cele 15 cursuri predefinite pe care le poate oferi funcția dvs., în 4 grupuri, ce corectează fiecare și cum să le implementeze. Fiecare grup se încheie cu un... Alegerea noastrăPunctele juridice descriu îndrumările federale ale SUA, așadar folosiți-le ca pe o programă, nu ca pe o hotărâre.
Toate cele 15 cursuri dintr-o privire
| Curs | Ce acoperă | Lungime | Legea din spatele ei? |
|---|---|---|---|
| Codul de conduită | Cadouri, onestitate, conflicte și exprimarea opiniilor | 35 min | Nu |
| Conflicte de interes | Declararea și gestionarea conflictelor | 25 min | Nu |
| UE: Protecția denunțătorilor | Canale de raportare și protecție împotriva represaliilor | 30 min | Da (Directiva UE 2019/1937, prin legislația națională) |
| Legea privind combaterea mitei și a corupției (FCPA) | Cadouri, terți și zone gri | 40 min | Da (administrare federală SUA) |
| Regatul Unit: Legea privind luarea de mită din 2010 | Infracțiuni de luare de mită și proceduri adecvate | 35 min | Da (Regatul Unit) |
| Regatul Unit: Conștientizarea sclaviei moderne | Observarea semnelor și raportarea acestora | 30 min | Legate (Legea britanică privind sclavia modernă din 2015: doar obligație de declarare) |
| Legea privind combaterea spălării banilor și secretul bancar | Raportarea, structurarea și activitatea suspectă a numerarului | 50 min | Da (administrare federală SUA) |
| Conformitatea cu sancțiunile OFAC | Semnale de alarmă privind sancțiunile și escaladarea acestora | 40 min | Da (administrare federală SUA) |
| Noțiuni esențiale despre conduita bancară, reglementarea și riscul prudențial | Conduită, tratament echitabil și tipuri de risc | 40 min | Nu |
| Chestionar anual de reîmprospătare a conformității pentru echipele financiare | Reîmprospătarea anuală bazată pe chestionare | 20 min | Nu |
| Cine este responsabil? Rolurile Legii privind inteligența artificială, îndatoririle implementatorilor și guvernanța inteligenței artificiale | Rolurile IA, nivelurile de risc și admiterea | 45 min | Nu |
| UE: AI Literacy (articolul 4 al EU AI Act) | Competențe în inteligență artificială pentru tot personalul | 35 min | Da (Legea UE privind inteligența artificială) |
| Clasificarea și manipularea datelor | Clasificarea și gestionarea datelor sensibile | 25 min | Nu |
| Phishing și inginerie socială | Identificarea și raportarea atacurilor | 30 min | Nu |
| Inginerie socială, fraudă și deepfake-uri | Escrocherii cu plăți, telefon și uzurpare de identitate | 35 min | Nu |
O lege care stă la baza unui subiect nu înseamnă întotdeauna că acesta necesită un curs. Verifică-ți propriile obligații cu un avocat.
Etică, conflicte și exprimarea opiniilor
Codul de conduită
Codul este documentul fundamental, iar sarcina unui responsabil cu conformitatea este să îl facă înțeles, nu doar să îl semneze. Acest curs de 35 de minute are 6 lecții care acoperă de ce contează integritatea, regulile pe scurt, un cadru decizional, zonele gri și exprimarea opiniilor, cu o verificare finală cu 10 întrebări. Derulează lecția despre zonele gri în direct: pune un scenariu despre un cadou pe ecran și lasă sala să voteze înainte de a dezvălui răspunsul politicii.
Conflicte de interes
Conflictele sunt un lucru frecvent dezvăluit de personal și greu de standardizat. Acest curs de 25 de minute acoperă de ce contează conflictele, regulile, un cadru decizional, zonele gri și cum să dezvălui sau să raportezi conflictul altcuiva. Îți oferă o modalitate consistentă de a te întreba „ar fi trebuit să spun cuiva?”. Un test cu răspunsuri alese despre patru cazuri limită arată unde trasează angajații tăi linia.
UE: Protecția denunțătorilor
Pagina cursului bazează acest curs de 30 de minute pe Directiva (UE) 2019/1937. Acesta acoperă de ce este important să sesizeze o problemă, regulile, un cadru decizional, zonele gri și cum arată protecția. Echipele de conformitate gestionează de obicei canalul de raportare, așa că au nevoie de manageri care știu să nu reacționeze negativ la o raportare. Încercați un diapozitiv deschis anonim: „Ce v-ar împiedica să raportați o problemă?”
Alegerea noastră: Codul de conduită. Toate celelalte cursuri din această listă se bazează pe el, iar un cod pe care oamenii îl pot aplica este mai bun decât un cod pe care oamenii l-au semnat.
Mită, sancțiuni și infracțiuni financiare
Legea privind combaterea mitei și a corupției (FCPA)
Acest curs de 40 de minute acoperă Legea privind practicile de corupție în străinătate în șase lecții: de ce contează integritatea, regulile, un cadru decizional, zonele gri, exprimarea opiniilor și o verificare cu 10 întrebări. Zonele gri sunt cele în care cadourile, ospitalitatea și terții pun oamenii în dificultate. Responsabilii cu conformitatea au nevoie de acest lucru, deoarece agenții și partenerii sunt adesea locul unde se află riscul. Folosește o scală de evaluare: „Cât de încrezător ești că ai putea identifica o solicitare de plată riscantă?” de la 1 la 5, înainte și după.
Regatul Unit: Legea privind luarea de mită din 2010
Pentru echipele cu operațiuni în Regatul Unit, acest curs de 35 de minute acoperă infracțiunile prevăzute de Legea privind luarea de mită, inclusiv incapacitatea organizațiilor comerciale de a preveni luarea de mită, în șase lecții. Se adresează tuturor angajaților și persoanelor asociate, ceea ce este important deoarece un responsabil de conformitate trebuie să dovedească ce a făcut organizația pentru a preveni luarea de mită. Testați-l cu un scenariu: un furnizor oferă o vacanță de mulțumire. Cursanții decid, apoi văd răspunsul.
Regatul Unit: Conștientizarea sclaviei moderne
Declarațiile lanțului de aprovizionare sunt la fel de bune ca oamenii care pot identifica semnele. Acest curs de 30 de minute definește sclavia modernă și formele acesteia în conformitate cu Legea sclaviei moderne din 2015, predă semnele, ce trebuie făcut și ce nu trebuie făcut și unde trebuie raportat. Legea impune o declarație din partea organizațiilor comerciale mai mari; nu impune instruirea personalului, lucru pe care o declarație îl poate descrie. Adăugați un nor de cuvinte: „Ce v-ar face să suspectați că ceva nu este în regulă la un furnizor?” Răspunsurile vă spun ce să adăugați la lista de verificare pentru vizitele la fața locului.
Legea privind combaterea spălării banilor și secretul bancar
Scris pentru personalul din prima linie al băncilor și uniunilor de credit, acest curs de 50 de minute acoperă programul Legii privind secretul bancar, numerarul peste 10,000 USD, structurarea și semnalele de alarmă, precum și rapoartele de activități suspecte. Se încheie cu o practică de caz și o verificare cu 12 întrebări, astfel încât să aveți un scor de completat. Ghidul nostru pentru Semnale roșii privind spălarea banilor (AML) aprofundează semnele.
Conformitatea cu sancțiunile OFAC
Acest curs de 40 de minute te învață ce acoperă sancțiunile, ce este permis și ce nu, semnalele de alarmă și îndatoririle și cum să escaladezi corect sancțiunile. Personalul nu trebuie să fie expert în sancțiuni; trebuie să știe când să se oprească și să te sune. Afișează trei rezumate de tranzacții într-un test cu răspunsuri selectate și întreabă care dintre ele ar trebui escaladat.
Alegerea noastră: Legea privind combaterea mitei și corupției (FCPA). Cadourile, ospitalitatea și terții sunt prezente în aproape fiecare sector, așa că își merită locul în aproape orice program.
Reîmprospătarea reglementărilor pentru firmele financiare
Noțiuni esențiale despre conduita bancară, reglementarea și riscul prudențial
Acest curs de 40 de minute este conceput pentru campionii în conformitate și risc. Acesta acoperă de ce este important comportamentul și riscul, cine supraveghează ce, tratamentul echitabil în cinci obiceiuri, riscul operațional, de piață și de lichiditate și ce regulă se aplică în zonele gri. Oferă nespecialiștilor un vocabular comun. Un moment potrivit este activitatea „sortează evenimentele”, în care cursanții plasează incidentele în categoria de risc corectă.
Chestionar anual de reîmprospătare a conformității pentru echipele financiare
Acesta este un chestionar anual de reîmprospătare a cunoștințelor, cu o durată de 20 de minute, pentru echipele financiare. Nu are încă o pagină cu șabloane, așa că nu există niciun link pentru a vă oferi acest lucru; consultați biblioteca de șabloane mai târziu. Un scurt chestionar anual vă oferă înregistrările de finalizare și scor pe care un evaluator solicită să le vadă. Ghidul nostru pentru instruire anuală privind conformitatea are o listă de verificare anuală pe care o puteți adapta.
Alegerea noastră: Noțiuni esențiale despre conduită bancară, reglementare și risc prudențial. Este singurul curs din grupul pe care îl poți deschide astăzi și dezvoltă vocabularul pe care îl presupun ceilalți participanți la reîmprospătare.
Inteligența artificială, datele și riscul de fraudă
Cine este responsabil? Rolurile Legii privind inteligența artificială, îndatoririle implementatorilor și guvernanța inteligenței artificiale a organizației dumneavoastră
Conformitatea ajunge adesea să dețină guvernanța IA. Acest curs de 45 de minute începe cu un proiect pilot care a fost lansat fără a fi revizuit, apoi acoperă rolurile furnizorului și ale implementatorului, nivelurile de risc, o cale de la admitere la aprobare și zone gri, cum ar fi funcțiile achiziționate. Are 8 câmpuri pentru propria politică și contacte. Desfășoară activitatea „sortare caz de utilizare” live cu propriile instrumente.
UE: AI Literacy (articolul 4 al EU AI Act)
Acest curs de 35 de minute este destinat întregului personal și acoperă importanța alfabetizării în domeniul inteligenței artificiale, regulile pe scurt, un cadru decizional, zonele gri și modul de exprimare a opiniilor. Sarcina unui responsabil cu conformitatea este de a demonstra existența programului și cine l-a finalizat. Mai întâi, faceți un sondaj în sală: „Ce instrumente de inteligență artificială ați folosit la serviciu săptămâna trecută?” Răspunsurile dezvăluie adesea instrumente despre care nu știați.
Clasificarea și manipularea datelor
Conformitatea stabilește schema de clasificare și apoi trebuie să o controleze. Acest curs de 25 de minute acoperă ce este acoperit, ce este permis și ce nu, semnalele de alarmă și îndatoririle, practicile de caz și cum să escaladezi situația. Citează ISO/IEC 27001:2022 Anexa A 5.12 pe pagina sa. Rugați cursanții să sorteze documentele de zi cu zi în clasa corectă, apoi discutați despre cele asupra cărora nu au fost de acord.
Phishing și inginerie socială
Phishing-ul este o rută familiară către o încălcare a datelor, așa că programul dvs. ar trebui să poată demonstra că personalul a fost instruit. Acest curs de 30 de minute acoperă amenințarea actuală, anatomia unui atac, identificarea semnalelor de alarmă, protejarea și cum să reacționați și să raportați, cu o verificare finală de 12 întrebări. O rundă cu răspunsuri „real sau phishing?” funcționează bine în timp real.
Inginerie socială, fraudă și deepfake-uri: escrocherii telefonice, de plată și de uzurpare de identitate
Scris pentru echipele financiare, acest curs de 35 de minute acoperă solicitări convingătoare, verificarea banilor și voci și videoclipuri false. Își are locul într-o programă modernă, deoarece frauda la plăți poate apărea atât prin voce și video, cât și prin e-mail. Prezentați cursanților scenariul noilor detalii bancare și întrebați-i ce lipsea.
Alegerea noastră: Cine este responsabil? Rolurile din Legea privind inteligența artificială, îndatoririle implementatorilor și guvernanța inteligenței artificiale a organizației dumneavoastră. Cineva trebuie să își asume riscul IA, iar acest curs ajută organizația dumneavoastră să decidă cine este cel care va fi implicat înainte ca un organism de reglementare să le ceară acest lucru.
Cum se implementează planul
Departamentul Justiției analizează dacă instruirea este bazată pe riscuri, adaptată publicului și măsurată pentru efectConstruiți planul în această ordine.
- Primele 30 zile: Cursurile Yes aplicabile locațiilor dumneavoastră (FCPA, Legea britanică privind combaterea mitei, AML și OFAC, acolo unde este cazul), plus Codul de conduită pentru fiecare angajat nou-venit.
- În primul trimestru: conflicte, denunțuri, clasificarea datelor și phishing pentru toată lumea, precum și cursurile de inteligență artificială pentru echipele care utilizează inteligența artificială.
- În fiecare an: o recapitulare a subiectelor principale, cu un test și o evidență a scorurilor. Ghidul nostru pentru instruire anuală privind conformitatea te ajută să-ți planifici calendarul.
- Adâncime specifică rolului: conduită bancară, deepfake-uri și fraude pentru echipele financiare, sclavie modernă pentru achiziții publice.
Adăugați regulile statului sau țării în care vă aflați birourile și întrebați avocatul ce se aplică.
Modalități de desfășurare a acestor cursuri AhaSlides
Puteți construi oricare dintre acestea ca un curs în ritm propriu cu ajutorul AhaSlides creatorul de cursuri, rulați-le ca o prezentare a sesiunilor live sau ambele, cu un chestionar înainte și după curs, astfel încât să puteți arăta ce s-a schimbat.
- Alegeți răspunsul: Arătați patru scenarii de cadouri sau plăți și întrebați care dintre ele să fie escaladat.
- Cloud de cuvinte: Întreabă „Ce te-ar face să bănuiești că ceva nu este în regulă la un furnizor?” Cele mai lungi cuvinte arată ce trebuie să adaugi la lista ta de verificare.
- Scala de evaluare: Înainte și după un curs, întrebați de la 1 la 5 întrebarea „Cât de sigur sunteți că puteți identifica o cerere de plată riscantă?”.
- Deschis: Colectați răspunsuri anonime la întrebarea „Ce v-ar împiedica să raportați o problemă?”, astfel încât să auziți ceea ce oamenii altfel ar păstra pentru ei.
FAQ
De ce instruire are nevoie un ofițer de conformitate?
Responsabilii cu conformitatea au nevoie de cunoștințe în domeniul eticii, combaterii mitei, criminalității financiare, protecției datelor și reglementărilor sectoriale. Cele 15 cursuri de mai sus acoperă instruirea pe care o oferiți personalului; propria dumneavoastră instruire profesională depinde de sectorul în care vă desfășurați activitatea.
Ai nevoie de o certificare pentru a fi responsabil de conformitate?
Nu întotdeauna, dar certificarea este ceva obișnuit și unii angajatori o solicită. Indiferent de acreditarea dumneavoastră, instruirea personalului documentată este cea care demonstrează că programul funcționează.
Ce ar trebui să includă un program de instruire privind conformitatea?
Un cod de conduită, conflicte de interese, combaterea mitei, denunțarea neregulilor, protecția datelor și regulile sectorului dumneavoastră, cu evidențe ale celor care au îndeplinit sarcinile și scorurile acestora.
Cât de des ar trebui reîmprospătată instruirea privind conformitatea?
Anual pentru subiectele principale și din nou ori de câte ori se schimbă regulile sau riscurile dumneavoastră. Folosiți un scurt test pentru recapitularea anuală, astfel încât finalizarea să fie ușor de înregistrat.
Această postare conține informații generale, nu sfaturi juridice. Pentru o decizie cu privire la locul de muncă, adresați-vă unui avocat specializat în dreptul muncii sau autorității de reglementare.
