Laatst gecontroleerd op 2 november 2026 aan de hand van de bron die in dit bericht is gelinkt.
De auditor stelt een vraag die je niet uit je hoofd kunt beantwoorden: laat me zien wie waarvoor is opgeleid en wanneer. Het Amerikaanse ministerie van Justitie draagt zijn aanklagers op om een beoordeling uit te voeren. periodieke training en certificering voor alle directeuren, functionarissen, relevante medewerkers en, waar van toepassing, agenten en zakenpartners.en te vragen hoe het bedrijf meet of de training effectief is.
Dat is de praktische test voor de opleiding van compliance officers. Certificeringsinstanties beoordelen uw eigen kwalificaties. Deze lijst behandelt de andere kant: de 15 kant-en-klare cursussen die uw afdeling kan aanbieden, verdeeld over 4 groepen, wat elke cursus oplost en hoe u ze kunt implementeren. Elke groep eindigt met een Onze keuzeDe juridische punten beschrijven de richtlijnen van de Amerikaanse federale overheid; beschouw dit daarom als een leerplan, niet als een bindende uitspraak.
Alle 15 gangen in één oogopslag
| Cursus | Wat het omvat | Lengte | De juridische grondslag hiervoor? |
|---|---|---|---|
| Gedragscode | Geschenken, eerlijkheid, conflicten en je stem laten horen | 35 min | Nee |
| Belangenconflicten | Conflicten melden en beheren | 25 min | Nee |
| EU: Bescherming van klokkenluiders | Meldkanalen en bescherming tegen represailles | 30 min | Ja (EU-richtlijn 2019/1937, via nationale wetgeving) |
| Wet ter bestrijding van omkoping en corruptie (FCPA) | Geschenken, derden en grijze gebieden | 40 min | Ja (Amerikaanse federale overheid) |
| VK: Bribery Act 2010 | Omkopingsdelicten en adequate procedures | 35 min | Ja (VK) |
| VK: Bewustwording van moderne slavernij | Signalen herkennen en melden | 30 min | Gerelateerd (Britse Modern Slavery Act 2015: alleen meldingsplicht) |
| Wet ter bestrijding van witwassen en bankgeheim | Rapportage, structurering en verdachte activiteiten met betrekking tot contant geld. | 50 min | Ja (Amerikaanse federale overheid) |
| Naleving van OFAC-sancties | Sancties, waarschuwingssignalen en escalatie | 40 min | Ja (Amerikaanse federale overheid) |
| Essentiële aspecten van bankgedrag, regelgeving en prudentieel risicobeheer | Gedrag, eerlijke behandeling en risicotypes | 40 min | Nee |
| Jaarlijkse compliance-opfrisquiz voor financiële teams | Jaarlijkse opfriscursus op basis van een quiz | 20 min | Nee |
| Wie is verantwoordelijk? Rollen in de AI-wetgeving, taken van de implementeerder en AI-governance. | Rollen van AI, risiconiveaus en intake | 45 min | Nee |
| EU: AI-geletterdheid (EU AI-wet, artikel 4) | AI-geletterdheid voor alle medewerkers | 35 min | Ja (EU AI-wetgeving) |
| Gegevensclassificatie en -verwerking | Het classificeren en verwerken van gevoelige gegevens | 25 min | Nee |
| Phishing en sociale engineering | Aanvallen signaleren en melden | 30 min | Nee |
| Social engineering, fraude en deepfakes | Oplichting via betalingen, telefoon en identiteitsfraude | 35 min | Nee |
Een wet die betrekking heeft op een bepaald onderwerp, betekent niet automatisch dat er een cursus voor nodig is. Bespreek uw eigen verplichtingen met een jurist.
Ethiek, conflicten en je stem laten horen
Gedragscode
De gedragscode is het basisdocument en de taak van een compliance officer is ervoor te zorgen dat deze begrepen wordt, niet alleen ondertekend. Deze cursus van 35 minuten bestaat uit 6 lessen over waarom integriteit belangrijk is, de regels in het kort, een besluitvormingskader, grijze gebieden en het uitspreken van je mening, met een afsluitende toets van 10 vragen. Voer de les over grijze gebieden live uit: toon een scenario met een geschenk op het scherm en laat de aanwezigen stemmen voordat je het beleidsantwoord onthult.
Belangenconflicten
Conflicten komen vaak voor bij medewerkers en zijn lastig te standaardiseren. Deze cursus van 25 minuten behandelt waarom conflicten belangrijk zijn, de regels, een besluitvormingskader, grijze gebieden en hoe je een conflict van iemand anders kunt melden. Je krijgt één consistente manier om jezelf af te vragen: "Had ik het iemand moeten vertellen?". Een quiz met vier meerkeuzevragen laat zien waar jouw medewerkers de grens trekken.
EU: Bescherming van klokkenluiders
Deze cursus van 30 minuten is gebaseerd op Richtlijn (EU) 2019/1937. De cursus behandelt waarom het belangrijk is om je uit te spreken, de regels, een besluitvormingskader, grijze gebieden en hoe bescherming eruitziet. Compliance-teams beheren doorgaans het meldingskanaal, dus hebben ze managers nodig die weten dat ze niet negatief moeten reageren op een melding. Probeer eens een anonieme open vraag: "Wat zou u ervan weerhouden om een probleem te melden?"
Onze keuze: Gedragscode. Alle andere cursussen in deze lijst zijn erop gebaseerd, en een code die mensen kunnen toepassen is beter dan een code die mensen hebben ondertekend.
Omkoping, sancties en financiële criminaliteit
Wet ter bestrijding van omkoping en corruptie (FCPA)
Deze cursus van 40 minuten behandelt de Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) in zes lessen: waarom integriteit belangrijk is, de regels, een besluitvormingskader, grijze gebieden, je stem laten horen en een toets met 10 vragen. De grijze gebieden zijn de plekken waar mensen in de problemen komen, zoals geschenken, gastvrijheid en tussenpersonen. Compliance officers hebben deze cursus nodig omdat agenten en partners vaak de bron van het risico vormen. Gebruik een beoordelingsschaal: "Hoe zeker bent u ervan dat u een riskant betalingsverzoek zou herkennen?" van 1 tot 5, zowel voor als na de cursus.
VK: Bribery Act 2010
Voor teams met vestigingen in het Verenigd Koninkrijk behandelt deze cursus van 35 minuten de overtredingen van de Bribery Act, waaronder het nalaten van commerciële organisaties om omkoping te voorkomen, in zes lessen. De cursus is bedoeld voor alle medewerkers en aanverwante personen, wat belangrijk is omdat een compliance officer moet kunnen aantonen wat de organisatie heeft gedaan om omkoping te voorkomen. Test de kennis met een scenario: een leverancier biedt een vakantie aan als bedankje. De cursisten beslissen en zien vervolgens het antwoord.
VK: Bewustwording van moderne slavernij
Verklaringen over de toeleveringsketen zijn slechts zo goed als de mensen die de signalen kunnen herkennen. Deze cursus van 30 minuten definieert moderne slavernij en de verschillende vormen ervan volgens de Modern Slavery Act 2015, leert u de signalen herkennen, wat u wel en niet moet doen en waar u melding kunt maken. De wet vereist een verklaring van grotere commerciële organisaties; training van het personeel is niet verplicht, terwijl een verklaring juist wel iets kan beschrijven. Voeg een woordwolk toe: "Wat zou u doen vermoeden dat er iets mis is bij een leverancier?" De antwoorden geven aan wat u aan uw checklist voor locatiebezoeken kunt toevoegen.
Wet ter bestrijding van witwassen en bankgeheim
Deze cursus van 50 minuten is geschreven voor medewerkers aan de balie van banken en kredietunies en behandelt het Bank Secrecy Act-programma, contant geld boven de $10,000, structurering en waarschuwingssignalen, en meldingen van verdachte transacties. De cursus eindigt met een casusoefening en een toets met 12 vragen, zodat u een score kunt indienen. Onze gids voor AML-waarschuwingssignalen gaat dieper in op de signalen.
Naleving van OFAC-sancties
Deze cursus van 40 minuten behandelt wat sancties inhouden, wat wel en niet is toegestaan, wat de signalen zijn die tot problemen kunnen leiden en welke plichten daarbij horen, en hoe je correct escaleert. Medewerkers hoeven geen sanctie-experts te zijn; ze moeten weten wanneer ze moeten stoppen en contact met je opnemen. In een quiz met meerdere antwoorden worden drie transactieoverzichten getoond, waarna de vraag wordt gesteld welke transactie geëscaleerd moet worden.
Onze keuze: Wet tegen omkoping en corruptie (FCPA). Geschenken, gastvrijheid en samenwerking met derden komen in vrijwel elke sector voor, waardoor het in bijna elk programma een plekje verdient.
Opfriscursussen over regelgeving voor financiële ondernemingen
Essentiële aspecten van bankgedrag, regelgeving en prudentieel risicobeheer
Deze cursus van 40 minuten is speciaal ontwikkeld voor compliance- en risicomanagers. De cursus behandelt waarom gedrag en risico belangrijk zijn, wie waarvoor toezicht houdt, eerlijke behandeling aan de hand van vijf gewoontes, operationeel, markt- en liquiditeitsrisico, en welke regel van toepassing is in grijze gebieden. Ook niet-specialisten krijgen een gemeenschappelijke terminologie aangereikt. Een hoogtepunt is de oefening "gebeurtenissen sorteren", waarbij deelnemers incidenten in de juiste risicocategorie plaatsen.
Jaarlijkse compliance-opfrisquiz voor financiële teams
Dit is een korte, quiz-gebaseerde jaarlijkse opfriscursus van 20 minuten voor financiële teams. Er is nog geen sjabloonpagina beschikbaar, dus er is geen link; kijk later in de sjablonenbibliotheek. Een korte quiz per jaar geeft je de voltooiings- en scoregegevens die een beoordelaar wil inzien. Onze handleiding voor jaarlijkse compliance training Heeft een jaarlijkse checklist die je kunt aanpassen.
Onze keuze: Essentiële zaken op het gebied van bankgedrag, regelgeving en prudentieel risicomanagement. Het is de enige cursus in de groep die je vandaag kunt openen, en deze bouwt voort op de woordenschat die van de andere opfriscursussen wordt verondersteld.
AI, data en frauderisico
Wie is verantwoordelijk? Rollen in de AI-wetgeving, plichten van de implementeerder en het AI-governancebeleid van uw organisatie.
Compliance komt vaak neer op het beheren van AI-governance. Deze cursus van 45 minuten begint met een pilot die zonder voorafgaande beoordeling live is gegaan en behandelt vervolgens de rollen van aanbieders en implementeerders, risiconiveaus, een traject van aanvraag tot goedkeuring en grijze gebieden zoals aangekochte functionaliteiten. Er zijn 8 velden voor uw eigen beleid en contactpersonen. Voer de activiteit "sorteer de use case" live uit met uw eigen tools.
EU: AI-geletterdheid (EU AI-wet, artikel 4)
Deze cursus van 35 minuten is bedoeld voor alle medewerkers en behandelt het belang van AI-kennis, de regels in het kort, een besluitvormingskader, grijze gebieden en het uiten van je mening. De taak van een compliance officer is om aan te tonen dat het programma bestaat en wie het heeft voltooid. Stel eerst een vraag aan de aanwezigen: "Welke AI-tools hebben jullie vorige week op het werk gebruikt?" De antwoorden onthullen vaak tools waarvan je het bestaan niet kende.
Gegevensclassificatie en -verwerking
Compliance stelt het classificatieschema vast en moet dit vervolgens handhaven. Deze cursus van 25 minuten behandelt wat wel en niet is toegestaan, waarschuwingssignalen en plichten, casusvoorbeelden en hoe problemen te escaleren. Op de pagina wordt verwezen naar ISO/IEC 27001:2022 Bijlage A 5.12. Vraag de cursisten om alledaagse documenten in de juiste categorie te sorteren en bespreek vervolgens de categorieën waarover ze het oneens zijn.
Phishing en sociale engineering
Phishing is een bekende manier om datalekken te veroorzaken, dus uw programma moet kunnen aantonen dat uw medewerkers getraind zijn. Deze cursus van 30 minuten behandelt de huidige dreiging, de anatomie van een aanval, het herkennen van waarschuwingssignalen, hoe u uzelf kunt beschermen en hoe u moet reageren en rapporteren, met een afsluitende toets van 12 vragen. Een meerkeuzevraag ("echt of phish?") werkt goed in een live setting.
Social engineering, fraude en deepfakes: oplichting via telefoon, betalingen en identiteitsfraude
Deze cursus van 35 minuten, speciaal geschreven voor financiële teams, behandelt overtuigende verzoeken, het verifiëren van de echtheid van het geld en vervalste stemmen en video's. De cursus hoort thuis in een modern curriculum, omdat betalingsfraude niet alleen via e-mail, maar ook via spraak en video kan plaatsvinden. Loop met de cursisten door het scenario met nieuwe bankgegevens en vraag wat er ontbrak.
Onze aanbeveling: Wie is verantwoordelijk? Rollen in de AI-wetgeving, taken van de implementeerder en het AI-governancebeleid van uw organisatie. Iemand moet de verantwoordelijkheid dragen voor de risico's rondom AI, en deze cursus helpt uw organisatie te bepalen wie dat is, voordat een toezichthouder ernaar vraagt.
Hoe voer je het plan uit?
Het ministerie van Justitie Het onderzoek bekijkt of de training risicogebaseerd is, afgestemd op de doelgroep en of het effect ervan meetbaar is.Stel het plan in die volgorde op.
- Eerste 30 dagen: De Yes-cursussen die van toepassing zijn op uw locatie (FCPA, de Britse Bribery Act, AML en OFAC waar relevant), plus de gedragscode voor elke nieuwe medewerker.
- Binnen het eerste kwartaal: Conflicten, klokkenluiders, gegevensclassificatie en phishing voor iedereen, en AI-cursussen voor teams die AI gebruiken.
- Elk jaar: Een opfrisser van de belangrijkste onderwerpen, met een quiz en een overzicht van de scores. Onze gids voor jaarlijkse compliance training Helpt je bij het plannen van je agenda.
- Rolspecifieke diepgang: Bankgedrag, deepfakes en fraude voor financiële teams, moderne slavernij bij inkoop.
Voeg de regels van de staat of het land waar uw kantoren gevestigd zijn toe en vraag juridisch advies over welke regels van toepassing zijn.
Manieren om deze cursussen te geven op AhaSlides
Je kunt elk van deze cursussen in je eigen tempo samenstellen met behulp van de AhaSlides Je kunt de cursus als workshop opzetten, live sessies geven, of beide, met een enquête voor en na de cursus, zodat je kunt laten zien wat er veranderd is.
- Kies antwoord: Laat vier scenario's zien met betrekking tot geschenken of betalingen en vraag welke daarvan moet worden doorgezet.
- Woordwolk: Vraag: "Wat zou u doen vermoeden dat er iets mis is bij een leverancier?" De grootste woorden geven aan wat u aan uw checklist moet toevoegen.
- Schaal: Stel vóór en na een cursus de vraag: "Hoe zeker bent u ervan dat u een riskant betalingsverzoek zou herkennen?" (schaal 1 tot 5).
- Open einde: Verzamel anonieme antwoorden op de vraag: "Wat zou u ervan weerhouden een probleem te melden?", zodat u hoort wat mensen anders voor zichzelf zouden houden.
FAQ
Welke training heeft een compliance officer nodig?
Compliancefunctionarissen moeten kennis hebben van ethiek, corruptiebestrijding, financiële criminaliteit, gegevensbescherming en sectorale regelgeving. De 15 bovenstaande cursussen dekken de training die u aan uw personeel geeft; uw eigen professionele training hangt af van uw sector.
Heb je een certificering nodig om compliance officer te worden?
Niet altijd, maar certificering komt vaak voor en sommige werkgevers verwachten het. Ongeacht je kwalificaties, is aantoonbare training van het personeel wat bewijst dat het programma werkt.
Wat moet een compliance-trainingsprogramma omvatten?
Een gedragscode, belangenconflicten, anti-corruptie, klokkenluidersregeling, gegevensbescherming en de regels van uw sector, met een overzicht van wie wat heeft voltooid en de behaalde resultaten.
Hoe vaak moet een compliance-training worden herhaald?
Jaarlijks voor de belangrijkste onderwerpen, en opnieuw wanneer de regels of uw risico's veranderen. Gebruik een korte quiz voor de jaarlijkse herhaling, zodat de voltooiing gemakkelijk kan worden geregistreerd.
Dit bericht bevat algemene informatie en is geen juridisch advies. Voor een beslissing over uw eigen werkplek dient u contact op te nemen met een gekwalificeerde arbeidsrechtadvocaat of de toezichthouder.
