Последнее обновление данных: 2 ноября 2026 г., ссылка на источник приведена в этом посте.
Аудитор задает один вопрос, на который вы не сможете ответить по памяти: покажите мне, кто чему и когда обучался. Министерство юстиции США поручает своим прокурорам проводить оценку. Периодическое обучение и сертификация для всех директоров, должностных лиц, соответствующих сотрудников и, при необходимости, агентов и деловых партнеров.а также спросить, как компания оценивает эффективность обучения.
Это практическое испытание для подготовки специалистов по соблюдению нормативных требований. Сертификационные органы подтверждают вашу квалификацию. Этот список охватывает другую сторону: 15 готовых курсов, которые может предложить ваше подразделение, сгруппированных по 4 категориям, с указанием того, что каждая из них исправляет и как их внедрить. Каждая категория завершается... Наш выборПриведенные правовые аспекты описывают федеральные руководящие принципы США, поэтому используйте это как краткое изложение, а не как постановление.
Все 15 курса с первого взгляда
| "Курс" | Что это покрывает | Длина | Закон, лежащий в основе этого? |
|---|---|---|---|
| Кодекс поведения | Подарки, честность, конфликты и умение высказывать свое мнение. | 35 мин | Нет |
| Конфликт интересов | Объявление и урегулирование конфликтов | 25 мин | Нет |
| ЕС: Защита лиц, сообщающих о нарушениях | Каналы подачи жалоб и защита от репрессий | 30 мин | Да (Директива ЕС 2019/1937, в рамках национального законодательства) |
| Закон о борьбе с коррупцией и взяточничеством (FCPA) | Подарки, третьи стороны и серые зоны | 40 мин | Да (федеральный уровень США) |
| Великобритания: Закон о взяточничестве 2010 года | Преступления, связанные с взяточничеством, и надлежащие процедуры. | 35 мин | Да (Великобритания) |
| Великобритания: Информирование о современном рабстве | Выявление признаков и сообщение о них. | 30 мин | См. также (Закон Великобритании о борьбе с современным рабством 2015 года: только требование о предоставлении заявления) |
| Закон о борьбе с отмыванием денег и банковской тайне | Учет денежных средств, структурирование денежных потоков и подозрительная деятельность. | 50 мин | Да (федеральный уровень США) |
| Соблюдение санкций OFAC | Сигналы тревоги, связанные с санкциями, и эскалация | 40 мин | Да (федеральный уровень США) |
| Основы банковского поведения, регулирования и пруденциального управления рисками | Поведение, справедливое обращение и виды рисков | 40 мин | Нет |
| Ежегодный тест на проверку знаний по вопросам соблюдения нормативных требований для финансовых отделов. | Ежегодный курс повышения квалификации на основе викторины | 20 мин | Нет |
| Кто несёт ответственность? Роли в рамках Закона об ИИ, обязанности разработчиков и управление ИИ. | Роли ИИ, уровни риска и прием заявок | 45 мин | Нет |
| ЕС: Грамотность в области искусственного интеллекта (статья 4 Закона ЕС об искусственном интеллекте) | Обучение всего персонала основам искусственного интеллекта | 35 мин | Да (Закон ЕС об искусственном интеллекте) |
| Классификация и обработка данных | Классификация и обработка конфиденциальных данных | 25 мин | Нет |
| Фишинг и социальная инженерия | Выявление и сообщение об атаках | 30 мин | Нет |
| Социальная инженерия, мошенничество и дипфейки | Мошенничество с платежами, телефонные мошенничества и мошенничество с использованием чужих личных данных | 35 мин | Нет |
Закон, лежащий в основе какой-либо темы, не всегда означает, что для ее изучения требуется соответствующий курс. Проконсультируйтесь с юристом относительно своих собственных обязательств.
Этика, конфликты и умение высказывать свое мнение
Кодекс поведения
Кодекс является основополагающим документом, и задача специалиста по соблюдению нормативных требований — не просто подписать его, а донести до всех. Этот 35-минутный курс состоит из 6 уроков, посвященных тому, почему важна честность, краткому изложению правил, схеме принятия решений, спорным вопросам и умению высказывать свое мнение, а также заключительной проверке из 10 вопросов. Проведите урок по спорным вопросам в режиме реального времени: покажите на экране сценарий с подарком и дайте участникам проголосовать, прежде чем вы объявите правильный ответ.
Конфликт интересов
Сотрудники часто сообщают о конфликтах, и стандартизировать этот процесс сложно. Этот 25-минутный курс охватывает вопросы о том, почему конфликты важны, правила, схему принятия решений, спорные моменты и как сообщать о конфликтах других лиц. Он предлагает единый, последовательный способ задать вопрос: «Стоило ли мне было кому-то об этом рассказать?». Тест «Выберите ответ» по четырем пограничным случаям покажет, где ваши сотрудники проводят черту.
ЕС: Защита лиц, сообщающих о нарушениях
На странице курса этот 30-минутный курс основан на Директиве (ЕС) 2019/1937. В нем рассматривается, почему важно высказываться, правила, система принятия решений, спорные моменты и то, как выглядит защита. Канал приема сообщений обычно находится в ведении групп по соблюдению нормативных требований, поэтому им нужны менеджеры, которые знают, как не реагировать негативно на сообщение. Попробуйте анонимный слайд с открытым вопросом: «Что помешало бы вам сообщить о проблеме?»
Наш выбор: Кодекс поведения. Все остальные курсы в этом списке опираются на него, и кодекс, которому люди могут следовать, лучше кодекса, который они подписали.
Взяточничество, санкции и финансовые преступления
Закон о борьбе с коррупцией и взяточничеством (FCPA)
Этот 40-минутный курс охватывает Закон о борьбе с коррупцией за рубежом в шести уроках: почему важна честность, правила, структура принятия решений, спорные моменты, как высказываться и проверка знаний с помощью 10 вопросов. Спорные моменты — это те, где подарки, гостеприимство и третьи стороны создают проблемы. Сотрудникам, ответственным за соблюдение нормативных требований, этот курс необходим, поскольку агенты и партнеры часто являются источником риска. Используйте шкалу оценок: «Насколько вы уверены, что сможете распознать рискованный запрос на платеж?» от 1 до 5, до и после курса.
Великобритания: Закон о взяточничестве 2010 года
Этот 35-минутный курс, предназначенный для команд, работающих в Великобритании, охватывает нарушения Закона о борьбе с коррупцией, включая неспособность коммерческих организаций предотвратить взяточничество, и состоит из шести уроков. Он предназначен для всех сотрудников и связанных с ними лиц, что важно, поскольку сотрудник, ответственный за соблюдение законодательства, должен предоставить доказательства того, что организация предприняла для предотвращения взяточничества. Проверьте знания на примере: поставщик предлагает отпуск в знак благодарности. Учащиеся принимают решение, а затем видят ответ.
Великобритания: Информирование о современном рабстве
Эффективность заявлений о состоянии цепочки поставок зависит от умения распознавать признаки. Этот 30-минутный курс дает определение современному рабству и его формам в соответствии с Законом о современном рабстве 2015 года, обучает распознаванию признаков, тому, что нужно делать и чего не нужно, а также куда сообщать о таких случаях. Закон требует заявления от крупных коммерческих организаций; он не требует обучения персонала, которое может быть предусмотрено в заявлении. Добавьте облако слов: «Что заставило бы вас заподозрить неладное у поставщика?» Ответы подскажут, что добавить в контрольный список для проверки на объекте.
Закон о борьбе с отмыванием денег и банковской тайне
Этот 50-минутный курс, разработанный для сотрудников банков и кредитных союзов, работающих непосредственно с клиентами, охватывает программу Закона о банковской тайне, операции с наличными средствами свыше 10 000 долларов, структурирование операций и признаки подозрительной активности, а также составление отчетов о подозрительной деятельности. Курс завершается практическими заданиями и проверкой по 12 вопросам, чтобы вы могли оценить свои результаты и составить отчет. Наше руководство по Признаки нарушения антимонопольного законодательства углубляется в изучение признаков.
Соблюдение санкций OFAC
Этот 40-минутный курс обучает тому, что включают в себя санкции, что разрешено, а что нет, признакам нарушений и обязанностям, а также тому, как правильно передавать информацию вышестоящему руководству. Сотрудникам не обязательно быть экспертами по санкциям; им нужно знать, когда следует остановиться и позвонить вам. Покажите три сводки транзакций в викторине «Выберите ответ» и спросите, какую из них следует передать на рассмотрение вышестоящему руководству.
Наш выбор: Закон о борьбе с взяточничеством и коррупцией (FCPA). Подарки, услуги гостеприимства и взаимодействие с третьими сторонами присутствуют практически во всех секторах, поэтому этот вид деятельности по праву занимает место почти в любой программе.
Курс повышения квалификации для финансовых компаний по вопросам нормативно-правового регулирования
Основы банковского поведения, регулирования и пруденциального управления рисками
Этот 40-минутный курс разработан для специалистов по вопросам соответствия нормативным требованиям и управления рисками. Он охватывает такие темы, как важность поведения и рисков, кто за что отвечает, принципы справедливого отношения в рамках пяти основных правил, операционные, рыночные и ликвидные риски, а также правила, применяемые в «серых зонах». Курс предоставляет неспециалистам общий словарь терминов. Удобным моментом является упражнение «Сортировка событий», в ходе которого слушатели распределяют инциденты по соответствующим категориям рисков.
Ежегодный тест на проверку знаний по вопросам соблюдения нормативных требований для финансовых отделов.
Это 20-минутный ежегодный тест-обзор для финансовых команд. Шаблона страницы пока нет, поэтому ссылки нет; проверьте библиотеку шаблонов позже. Короткий тест каждый год предоставляет вам данные о прохождении и результатах, которые запрашивает проверяющий. Наше руководство по ежегодное обучение по соблюдению требований Есть ежегодный контрольный список, который можно адаптировать.
Наш выбор: Основы банковского дела, регулирования и пруденциального управления рисками. Это единственный курс в группе, который вы можете открыть сегодня, и он расширяет словарный запас, который предполагается в других курсах для повторения.
Искусственный интеллект, данные и риски мошенничества
Кто несёт ответственность? Роли в рамках Закона об ИИ, обязанности по внедрению и управление ИИ в вашей организации.
В конечном итоге, ответственность за управление ИИ ложится на плечи специалистов по соблюдению нормативных требований. Этот 45-минутный курс начинается с пилотного проекта, запущенного без проверки, а затем охватывает роли поставщика и развертывающего, уровни риска, путь от приема заявки до утверждения и спорные моменты, такие как приобретенные функции. Он содержит 8 полей для вашей собственной политики и контактов. Проведите упражнение «отсортировать варианты использования» в режиме реального времени с помощью собственных инструментов.
ЕС: Грамотность в области искусственного интеллекта (статья 4 Закона ЕС об искусственном интеллекте)
Этот 35-минутный курс предназначен для всего персонала и охватывает такие темы, как важность грамотности в области ИИ, краткое изложение правил, структура принятия решений, спорные моменты и необходимость высказывать свое мнение. Задача сотрудника, ответственного за соблюдение требований, — показать, что программа существует и кто ее прошел. Сначала проведите опрос среди присутствующих: «Какие инструменты ИИ вы использовали на работе на прошлой неделе?» Ответы часто раскрывают инструменты, о которых вы не знали.
Классификация и обработка данных
Отдел соответствия устанавливает схему классификации и затем должен контролировать ее соблюдение. Этот 25-минутный курс охватывает то, что подпадает под действие стандарта, разрешенные и запрещенные действия, тревожные сигналы и обязанности, практические задания и порядок эскалации. На странице курса приводится ссылка на Приложение A 5.12 стандарта ISO/IEC 27001:2022. Предложите слушателям рассортировать обычные документы по соответствующим категориям, а затем обсудить те, по которым у них возникли разногласия.
Фишинг и социальная инженерия
Фишинг — распространённый способ утечки данных, поэтому ваша программа должна демонстрировать, что персонал прошёл соответствующее обучение. Этот 30-минутный курс охватывает современные угрозы, структуру атаки, выявление тревожных признаков, способы защиты, реагирования и сообщения о происшествиях, а также включает итоговую проверку из 12 вопросов. В реальных условиях хорошо подойдёт раунд «Реальность или фишинг?» с выбором ответа.
Социальная инженерия, мошенничество и дипфейки: телефонные, платежные и мошеннические схемы с использованием поддельных данных.
Этот 35-минутный курс, разработанный для финансовых отделов, охватывает убедительные запросы, проверку подлинности денежных средств, а также подделку голосов и видеозаписей. Он должен быть включен в современную учебную программу, поскольку мошенничество с платежами может происходить как по электронной почте, так и по телефону и видеосвязи. В ходе курса слушателям будет предложен новый сценарий с использованием банковских реквизитов, и задан вопрос, чего не хватало.
Наш выбор: Кто несёт ответственность? Роли в рамках Закона об ИИ, обязанности по внедрению и управление ИИ в вашей организации. Кто-то должен нести ответственность за риски, связанные с ИИ, и этот курс поможет вашей организации определить, кто именно, еще до того, как об этом спросит регулирующий орган.
Как реализовать план
Министерство юстиции Рассматривается вопрос о том, основана ли программа обучения на оценке рисков, адаптирована ли она к целевой аудитории и измеряется ли ее эффективность.. Составляйте план именно в таком порядке.
- Первые 30 дня: Курсы Yes, применимые к вашим регионам (FCPA, Закон Великобритании о борьбе с коррупцией, AML и OFAC, где это применимо), а также Кодекс поведения для каждого нового сотрудника.
- В течение первого квартала: Конфликты, информирование о нарушениях, классификация данных и фишинг для всех, а также курсы по искусственному интеллекту для команд, использующих ИИ.
- Каждый год: Повторение основных тем с викториной и записью результатов. Наше руководство по ежегодное обучение по соблюдению требований помогает планировать календарь.
- Глубина специализации: Банковская этика, дипфейки и мошенничество в финансовых отделах, современное рабство в сфере закупок.
Добавьте правила вашего штата или страны, где расположены ваши офисы, и проконсультируйтесь с юристом о применимых нормах.
Способы проведения этих курсов на AhaSlides
Любой из этих курсов можно создать в удобном для вас темпе. AhaSlides С помощью конструктора курсов вы можете проводить их в формате интерактивных сессий или и то, и другое, с предварительным и заключительным опросом, чтобы показать, что изменилось.
- Выберите ответ: Покажите четыре сценария получения подарков или оплаты и спросите, в каком из них следует принять меры по эскалации.
- Облако слов: Спросите: «Что могло бы заставить вас заподозрить неладное у поставщика?» Самые крупные слова указывают на то, что следует добавить в ваш контрольный список.
- Шкала оценок: До и после курса задайте себе вопрос по шкале от 1 до 5: «Насколько вы уверены в своей способности распознать рискованный запрос на оплату?»
- Вопрос открытого типа: Собирайте анонимные ответы на вопрос "Что может помешать вам сообщить о проблеме?", чтобы узнать то, что люди в противном случае держали бы в секрете.
FAQ
Какая подготовка необходима специалисту по соблюдению нормативных требований?
Специалистам по соблюдению нормативных требований необходимы знания в области этики, борьбы с коррупцией, финансовых преступлений, защиты данных и отраслевого регулирования. 15 курсов, перечисленных выше, охватывают обучение, которое вы проводите для персонала; ваша собственная профессиональная подготовка зависит от вашей отрасли.
Для работы в должности специалиста по соблюдению нормативных требований необходима сертификация?
Не всегда, но сертификация распространена, и некоторые работодатели ожидают ее наличия. Независимо от вашей квалификации, документально подтвержденное обучение персонала — это то, что доказывает эффективность программы.
Что должна включать программа обучения соблюдению нормативных требований?
Кодекс деловой этики, вопросы конфликтов интересов, противодействия взяточничеству, информирования о нарушениях, защиты данных и правила вашей отрасли, с записями о том, кто что выполнил и какие оценки получил.
Как часто следует обновлять обучение по вопросам соблюдения нормативных требований?
Ежегодно для ознакомления с основными темами, а также при изменении правил или рисков. Для ежегодного повторения материала используйте короткий тест, чтобы было легко зафиксировать его прохождение.
Данная публикация содержит общую информацию, а не юридическую консультацию. Для принятия решения относительно вашего рабочего места обратитесь к квалифицированному юристу по трудовому праву или в регулирующий орган.
