Naposledy zkontrolováno 2. listopadu 2026 oproti zdroji odkazovanému v tomto příspěvku.
Auditor se ptá na jednu otázku, na kterou si nedokážete odpovědět z paměti: ukažte mi, kdo byl v čem proškolen a kdy. Ministerstvo spravedlnosti USA nařizuje svým státním zástupcům, aby posoudili pravidelné školení a certifikace pro všechny ředitele, vedoucí pracovníky, příslušné zaměstnance a případně zástupce a obchodní partnerya zeptat se, jak společnost měří, zda školení funguje.
To je praktický test pro školení pracovníků pro dodržování předpisů. Certifikační orgány se zabývají vašimi vlastními kvalifikacemi. Tento seznam zahrnuje i druhou stranu: 15 hotových kurzů, které může vaše funkce nabídnout, rozdělených do 4 skupin, s uvedením, co každý z nich řeší a jak je zavést. Každá skupina končí Náš výběrPrávní body popisují federální pokyny USA, proto je používejte jako osnovy, nikoli jako rozhodnutí.
Všech 15 kurzů na první pohled
| Kurz | Na co se vztahuje | Délka | Zákon za tím? |
|---|---|---|---|
| Kodex chování | Dary, upřímnost, konflikty a omluva | 35 min | Ne |
| Střet zájmů | Hlášení a řešení konfliktů | 25 min | Ne |
| EU: Ochrana oznamovatelů | Kanály pro hlášení a ochrana před odvetnými opatřeními | 30 min | Ano (směrnice EU 2019/1937, prostřednictvím vnitrostátního práva) |
| Protikorupční zákon (FCPA) | Dary, třetí strany a šedé zóny | 40 min | Ano (federální úřad USA) |
| Spojené království: Zákon o úplatkářství z roku 2010 | Úplatkářské trestné činy a odpovídající postupy | 35 min | Ano (Spojené království) |
| Spojené království: Povědomí o moderním otroctví | Hledání značek a hlášení | 30 min | Související (Zákon o moderním otroctví ve Spojeném království z roku 2015: pouze daň z prohlášení) |
| Zákon o boji proti praní špinavých peněz a bankovnímu tajemství | Hlášení hotovosti, strukturování a podezřelá aktivita | 50 min | Ano (federální úřad USA) |
| Dodržování sankcí OFAC | Varovné signály sankcí a eskalace | 40 min | Ano (federální úřad USA) |
| Základy bankovního chování, regulace a obezřetnostního řízení rizik | Chování, spravedlivé zacházení a typy rizik | 40 min | Ne |
| Roční opakovací kvíz pro finanční týmy v oblasti dodržování předpisů | Roční opakovací cvičení formou kvízu | 20 min | Ne |
| Kdo je zodpovědný? Role podle zákona o umělé inteligenci, povinnosti implementátora a správa umělé inteligence | Role v oblasti umělé inteligence, úrovně rizika a příjem | 45 min | Ne |
| EU: AI Literacy (článek 4 zákona EU o umělé inteligenci) | Gramotnost všech zaměstnanců v oblasti umělé inteligence | 35 min | Ano (zákon EU o umělé inteligenci) |
| Klasifikace a zpracování dat | Klasifikace a zpracování citlivých dat | 25 min | Ne |
| Phishing a sociální inženýrství | Odhalování a hlášení útoků | 30 min | Ne |
| Sociální inženýrství, podvody a deepfakes | Platební, telefonní a podvodné předstírání identity | 35 min | Ne |
Zákon, který se vztahuje k danému tématu, nemusí vždy znamenat, že vyžaduje kurz. Ověřte si své vlastní povinnosti s právníkem.
Etika, konflikty a oslovování
Kodex chování
Kodex je základním dokumentem a úkolem pracovníka pro dodržování předpisů je mu porozumět, ne ho jen podepsat. Tento 35minutový kurz obsahuje 6 lekcí, které se zabývají tím, proč je integrita důležitá, pravidly ve zkratce, rámcem pro rozhodování, šedými zónami a tím, jak se ozvat, a závěrečnou kontrolou s 10 otázkami. Spusťte lekci o šedých zónách živě: ukažte scénář s dárkem na obrazovce a nechte místnost hlasovat, než odhalíte odpověď na zásady.
Střet zájmů
Konflikty jsou pro zaměstnance běžnou záležitostí, kterou je těžké standardizovat. Tento 25minutový kurz se zabývá tím, proč jsou konflikty důležité, pravidly, rozhodovacím rámcem, šedými zónami a jak oznámit nebo nahlásit konflikt někoho jiného. Nabízí vám jeden konzistentní způsob, jak se zeptat: „Měl jsem to někomu říct?“. Kvíz s možností výběru odpovědi na čtyři hraniční případy ukazuje, kde vaši lidé dělají hranici.
EU: Ochrana oznamovatelů
Stránka kurzu je založena na směrnici (EU) 2019/1937, která trvá 30 minut. Zabývá se tím, proč je důležité ohlásit problém, pravidly, rozhodovacím rámcem, šedými zónami a jak vypadá ochrana. Týmy pro dodržování předpisů obvykle provozují kanál pro hlášení, takže potřebují manažery, kteří vědí, že na hlášení nemají reagovat špatně. Zkuste anonymní otevřený slajd: „Co by vám zabránilo v nahlášení problému?“
Naše volba: Kodex chování. Každý další kurz v tomto seznamu se na něj opírá a kód, který lidé mohou použít, překonává kód, který lidé podepsali.
Úplatkářství, sankce a finanční kriminalita
Protikorupční zákon (FCPA)
Tento 40minutový kurz se v šesti lekcích zabývá zákonem o korupčních praktikách v zahraničí: proč je důležitá integrita, pravidla, rámec pro rozhodování, šedé zóny, jak se ozvat a 10otázková kontrola. Šedé zóny jsou místy, kde dary, pohoštění a třetí strany lidi navádějí k pádu. Pracovníci dodržování předpisů je potřebují, protože riziko často spočívá v agentech a partnerech. Použijte hodnotící stupnici: „Jak si jste jisti, že dokážete rozpoznat riskantní platební požadavek?“ od 1 do 5, před a po.
Spojené království: Zákon o úplatkářství z roku 2010
Pro týmy s pobočkami ve Spojeném království se tento 35minutový kurz v šesti lekcích zabývá trestnými činy podle zákona o úplatkářství, včetně selhání komerčních organizací v prevenci úplatkářství. Je určen všem zaměstnancům a přidruženým osobám, což je důležité, protože pracovník pro dodržování předpisů musí doložit, co organizace udělala pro prevenci úplatkářství. Otestujte si to na scénáři: dodavatel nabízí dovolenou s poděkováním. Studenti se rozhodnou a poté uvidí řešení.
Spojené království: Povědomí o moderním otroctví
Prohlášení o dodavatelském řetězci jsou jen tak dobrá, jako lidé, kteří dokáží rozpoznat jeho příznaky. Tento 30minutový kurz definuje moderní otroctví a jeho formy podle zákona o moderním otroctví z roku 2015, učí o příznacích, co dělat a nedělat a kam hlásit. Zákon vyžaduje prohlášení od větších komerčních organizací; nevyžaduje školení zaměstnanců, což je jedna z věcí, které prohlášení může popisovat. Přidejte si slovní mrak: „Co by vás vedlo k podezření, že u dodavatele je něco v nepořádku?“ Odpovědi vám řeknou, co si přidat do kontrolního seznamu pro návštěvu pracoviště.
Zákon o boji proti praní špinavých peněz a bankovnímu tajemství
Tento 50minutový kurz, určený pro zaměstnance bank a družstevních záložen v první linii, se zabývá programem zákona o bankovním tajemství, hotovostí nad 10 000 USD, strukturováním a varovnými signály a hlášeními o podezřelé aktivitě. Končí praktickým řešením případů a kontrolou 12 otázek, abyste měli skóre k podání. Náš průvodce Varovné signály pro boj proti praní špinavých peněz jde hlouběji do značek.
Dodržování sankcí OFAC
Tento 40minutový kurz se učí, co sankce zahrnují, co je a co není povoleno, jaké jsou varovné signály a povinnosti a jak správně eskalovat. Zaměstnanci nemusí být experti na sankce; potřebují vědět, kdy se zastavit a zavolat vám. Ukažte tři shrnutí transakcí v kvízu typu „Vyberte odpověď“ a zeptejte se, která z nich by měla být eskalována.
Naše volba: Protikorupční zákon (FCPA). Dary, pohostinnost a třetí strany se objevují téměř v každém odvětví, takže si zaslouží své místo v téměř každém programu.
Opakování regulačních požadavků pro finanční firmy
Základy bankovního chování, regulace a obezřetnostního řízení rizik
Tento 40minutový kurz je určen pro zastánce compliance a řízení rizik. Zabývá se tím, proč je důležité chování a riziko, kdo na co dohlíží, spravedlivým zacházením v pěti návycích, provozním, tržním a likviditním rizikem a kterým pravidlem se řídíme v šedých zónách. Poskytuje sdílenou slovní zásobu i laikům. Vhodnou příležitostí je aktivita „seřaďte události“, kde studenti zařazují incidenty do správné kategorie rizik.
Roční opakovací kvíz pro finanční týmy v oblasti dodržování předpisů
Toto je 20minutový každoroční opakovací kvíz pro finanční týmy. Zatím nemá žádnou šablonu, takže k němu není žádný odkaz, který bych vám mohl poskytnout; podívejte se do knihovny šablon později. Krátký kvíz každý rok vám poskytne záznamy o dokončení a skóre, které si recenzent vyžádá. Náš průvodce každoroční školení o dodržování předpisů má roční kontrolní seznam, který si můžete upravit.
Náš výběr: Základy bankovního chování, regulace a obezřetnostního řízení rizik. Je to jediný kurz ve skupině, který si dnes můžete otevřít, a rozšiřuje si slovní zásobu, kterou ostatní opakovací kurzy předpokládají.
Riziko umělé inteligence, dat a podvodů
Kdo je zodpovědný? Role podle zákona o umělé inteligenci, povinnosti implementátora a správa umělé inteligence ve vaší organizaci
Dodržování předpisů často vede k odpovědnosti za správu a řízení umělé inteligence. Tento 45minutový kurz začíná pilotním projektem, který byl spuštěn bez kontroly, a poté se zabývá rolí poskytovatelů a implementátorů, úrovněmi rizika, procesem od přijetí až po schválení a šedými zónami, jako jsou zakoupené funkce. Obsahuje 8 polí pro vaše vlastní zásady a kontakty. Spusťte aktivitu „seřazení případů užití“ v reálném čase s vlastními nástroji.
EU: AI Literacy (článek 4 zákona EU o umělé inteligenci)
Tento 35minutový kurz je určen pro všechny zaměstnance a zabývá se důležitostí gramotnosti v oblasti umělé inteligence, stručným pojmenováním pravidel, rámcem pro rozhodování, šedými zónami a tím, jak se ozvat. Úkolem pracovníka pro dodržování předpisů je ukázat, že program existuje a kdo jej absolvoval. Nejprve se v místnosti oslovte s dotazem: „Které nástroje umělé inteligence jste minulý týden v práci používali?“ Odpovědi často odhalí nástroje, o kterých jste nevěděli.
Klasifikace a zpracování dat
Shoda s předpisy stanoví klasifikační schéma a poté ho musí dodržovat. Tento 25minutový kurz se zabývá tím, co je zahrnuto, co je povoleno a co není, varovnými signály a povinnostmi, praxí v praxi a jak eskalovat. Na své stránce cituje normu ISO/IEC 27001:2022 Příloha A 5.12. Požádejte studenty, aby seřadili běžné dokumenty do správné třídy, a poté diskutujte o těch, se kterými nesouhlasili.
Phishing a sociální inženýrství
Phishing je známou cestou k úniku dat, takže váš program by měl být schopen prokázat, že zaměstnanci byli proškoleni. Tento 30minutový kurz se zabývá dnešními hrozbami, anatomií útoku, rozpoznáváním varovných signálů, ochranou sebe sama a tím, jak reagovat a hlásit útok, s finální kontrolou 12 otázek. Kolo s výběrem odpovědi „skutečné nebo phishingové?“ funguje dobře i naživo.
Sociální inženýrství, podvody a deepfakes: Telefonní, platební a zosobňovací podvody
Tento 35minutový kurz, určený pro finanční týmy, se zabývá přesvědčivými žádostmi, ověřováním peněz a falešnými hlasy a videem. Patří do moderních osnov, protože podvodné platby mohou probíhat jak hlasem a videem, tak i e-mailem. Proveďte studenty scénářem s novými bankovními údaji a zeptejte se jich, co jim chybělo.
Náš výběr: Kdo je zodpovědný? Role v rámci zákona o umělé inteligenci, povinnosti implementátora a správa umělé inteligence ve vaší organizaci. Někdo musí nést rizika spojená s umělou inteligencí a tento kurz pomůže vaší organizaci rozhodnout se, kdo je ten pravý, než se na to zeptá regulační orgán.
Jak plán zavést
Ministerstvo spravedlnosti zkoumá, zda je školení založeno na riziku, přizpůsobeno publiku a zda je jeho účinek měřenSestavte plán v tomto pořadí.
- Prvních 30 dní: kurzy Yes, které platí pro vaše lokality (FCPA, britský zákon o úplatkářství, AML a OFAC, kde je to relevantní), a také kodex chování pro každého nového zaměstnance.
- V prvním čtvrtletí: konflikty, oznamování nekalých praktik, klasifikace dat a phishing pro všechny a kurzy umělé inteligence pro týmy používající umělou inteligenci.
- Každý rok: opakování základních témat s kvízem a záznamem o skóre. Náš průvodce každoroční školení o dodržování předpisů pomáhá vám s plánováním kalendáře.
- Hloubka specifická pro danou roli: bankovní chování, deepfake a podvody pro finanční týmy, moderní otroctví pro zadávání veřejných zakázek.
Doplňte pravidla vašeho státu nebo země, kde máte kanceláře, a zeptejte se právního zástupce, co platí.
Způsoby, jak tyto kurzy provozovat AhaSlides
Kterýkoli z nich si můžete vytvořit jako kurz vlastním tempem s AhaSlides tvůrce kurzů, spusťte je jako živé přednášky nebo obojí s dotazníkem před kurzem a po něm, abyste mohli ukázat, co se změnilo.
- Vyberte odpověď: Ukažte čtyři scénáře darování nebo platby a zeptejte se, který z nich eskalovat.
- Word Cloud: Zeptejte se: „Co by vás vedlo k podezření, že u dodavatele je něco v nepořádku?“ Nejdůležitější slova ukazují, co přidat do kontrolního seznamu.
- Stupnice hodnocení: Před a po kurzu se zeptejte na otázku „Jak si jste jisti, že dokážete rozpoznat riskantní platební požadavek?“ od 1 do 5.
- Otevřený konec: shromažďovat anonymní odpovědi na otázku „Co by vám zabránilo v nahlášení problému?“, abyste slyšeli, co by si lidé jinak nechali pro sebe.
Nejčastější dotazy
Jaké školení potřebuje pracovník pro dodržování předpisů?
Pracovníci compliance potřebují znalosti v oblasti etiky, boje proti úplatkářství, finanční kriminality, ochrany osobních údajů a regulace v daném odvětví. Výše uvedených 15 kurzů pokrývá školení, která poskytujete zaměstnancům; vaše vlastní odborné vzdělávání závisí na vašem odvětví.
Potřebujete certifikaci, abyste se stali compliance officerem?
Ne vždy, ale certifikace je běžná a někteří zaměstnavatelé ji očekávají. Ať už je vaše kvalifikace jakákoli, zdokumentované školení zaměstnanců je to, co dokazuje, že program funguje.
Co by měl obsahovat program školení o dodržování předpisů?
Kodex chování, pravidla pro konflikty zájmů, boj proti úplatkářství, oznamování nekalých praktik, ochranu osobních údajů a pravidla vašeho odvětví, včetně záznamů o tom, kdo co splnil a jaké skóre dosáhl.
Jak často by se mělo školení o dodržování předpisů obnovovat?
Každoročně pro klíčová témata a znovu, kdykoli se změní pravidla nebo vaše rizika. Pro každoroční opakování použijte krátký kvíz, aby bylo snadné zaznamenat dokončení.
Tento příspěvek je obecnou informací, nikoli právní radou. Pro rozhodnutí ohledně vašeho vlastního pracoviště se obraťte na kvalifikovaného právníka specializujícího se na pracovní právo nebo na regulační orgán.
