Viimati vaadatud 2. novembril 2026 selles postituses lingitud allika suhtes.
Audiitor esitab ühe küsimuse, millele te peast vastata ei oska: näidake mulle, kes milleks ja millal koolitust sai. USA justiitsministeerium käsib oma prokuröridel hinnata... perioodiline koolitus ja sertifitseerimine kõigile direktoritele, ametnikele, asjaomastele töötajatele ning vajaduse korral agentidele ja äripartneriteleja küsida, kuidas ettevõte mõõdab koolituse toimimist.
See on vastavusametniku koolituse praktiline test. Sertifitseerimisasutused katavad teie enda volitused. See nimekiri hõlmab teist poolt: 15 valmiskursust, mida teie funktsioon saab pakkuda, neljas rühmas, mida igaüks neist parandab ja kuidas neid ellu viia. Iga rühm lõpeb... Meie valikNeed õiguslikud punktid kirjeldavad USA föderaalseid juhiseid, seega kasutage seda õppekava, mitte otsusena.
Kõik 15 kursust lühidalt
| Kursus | Mida see hõlmab | Pikkus | Seadus selle taga? |
|---|---|---|---|
| Tegevusjuhend | Kingitused, ausus, konfliktid ja sõna võtmine | 35 min | Ei |
| Huvide konfliktid | Konfliktide deklareerimine ja lahendamine | 25 min | Ei |
| EL: Vilepuhujate kaitse | Teatamiskanalid ja kaitse kättemaksu eest | 30 min | Jah (ELi direktiiv 2019/1937, siseriikliku õiguse kaudu) |
| Altkaebamise ja korruptsiooni vastane võitlus (FCPA) | Kingitused, kolmandad osapooled ja hallid alad | 40 min | Jah (USA föderaalvalitsus) |
| Ühendkuningriik: altkäemaksuvastane seadus 2010 | Altkäemaksukuriteod ja piisavad menetlused | 35 min | Jah (Ühendkuningriik) |
| Ühendkuningriik: Teadlikkus tänapäeva orjusest | Märkide märkamine ja teatamine | 30 min | Seotud (Ühendkuningriigi 2015. aasta kaasaegse orjuse seadus: ainult avalduse esitamise kohustus) |
| Rahapesuvastane ja pangasaladuse seadus | Sularahaaruandlus, struktureerimine ja kahtlane tegevus | 50 min | Jah (USA föderaalvalitsus) |
| OFAC-i sanktsioonide järgimine | Sanktsioonide ohumärgid ja eskaleerumine | 40 min | Jah (USA föderaalvalitsus) |
| Panganduskäitumine, regulatsioon ja ettevaatusabinõude riski põhialused | Käitumine, õiglane kohtlemine ja riskitüübid | 40 min | Ei |
| Iga-aastane vastavusküsimustik finantsmeeskondadele | Iga-aastane viktoriinipõhine meeldetuletus | 20 min | Ei |
| Kes vastutab? Tehisintellekti seaduse rollid, juurutaja kohustused ja tehisintellekti haldamine | Tehisintellekti rollid, riskitasemed ja tarbimine | 45 min | Ei |
| EL: AI kirjaoskus (ELi tehisintellekti seaduse artikkel 4) | Tehisintellekti kirjaoskus kõigile töötajatele | 35 min | Jah (ELi tehisintellekti seadus) |
| Andmete klassifitseerimine ja käitlemine | Tundlike andmete klassifitseerimine ja käitlemine | 25 min | Ei |
| Andmepüük ja sotsiaaltehnoloogia | Rünnakute märkamine ja neist teatamine | 30 min | Ei |
| Sotsiaalne manipuleerimine, pettus ja süvavõltsingud | Makse-, telefoni- ja isikuandmete pettused | 35 min | Ei |
Teema taga peituv seadus ei tähenda alati, et see nõuab kursust. Kontrolli oma kohustusi nõustajaga.
Eetika, konfliktid ja sõna võtmine
Tegevusjuhend
Eetikakoodeks on alusdokument ja vastavusametniku ülesanne on see arusaadavaks teha, mitte ainult allkirjastada. See 35-minutiline kursus sisaldab 6 õppetundi, mis käsitlevad aususe olulisust, reeglite lühikirjeldust, otsustusraamistikku, halli alasid ja sõnavõttu ning 10 küsimusega lõpukontrolli. Korralda halli ala tund otseülekandes: pane kingituse stsenaarium ekraanile ja lase ruumil hääletada, enne kui avaldad poliitikavastuse.
Huvide konfliktid
Konfliktid on töötajate seas tavaline asi, mida nad avalikustavad, ja neid on raske standardiseerida. See 25-minutiline kursus käsitleb konfliktide olulisust, reegleid, otsustusraamistikku, halle alasid ja seda, kuidas kellegi teise konfliktist teatada või seda avalikustada. See annab teile ühe järjepideva viisi küsida: "Kas ma oleksin pidanud kellelegi rääkima?". Vali vastustega viktoriin nelja piiripealse juhtumi kohta näitab, kus teie inimesed piiri tõmbavad.
EL: Vilepuhujate kaitse
Kursuse leht põhineb sellel 30-minutilisel kursusel direktiivil (EL) 2019/1937. See käsitleb, miks on oluline murest rääkida, reegleid, otsustusraamistikku, halle alasid ja seda, milline kaitse välja näeb. Tavaliselt haldavad teavituskanalit vastavusmeeskonnad, seega vajavad nad juhte, kes teavad, et teatele ei tohiks halvasti reageerida. Proovige anonüümset avatud slaidi: „Mis takistaks teil murest teatamast?“
Meie valik: käitumisjuhend. Kõik teised selles nimekirjas olevad kursused toetuvad sellele ja kood, mida inimesed saavad rakendada, on parem kui kood, millele inimesed on alla kirjutanud.
Altkäemaks, sanktsioonid ja finantskuriteod
Altkaebamise ja korruptsiooni vastane võitlus (FCPA)
See 40-minutiline kursus käsitleb kuues õppetükis välismaiste korruptsioonivastaste tavade seadust: miks on ausus oluline, reeglid, otsustusraamistik, hallid alad, sõnavõtt ja 10 küsimusega kontrollküsimustik. Hallid alad on kohad, kus kingitused, külalislahkus ja kolmandad osapooled inimestele komistama panevad. Vastavusametnikud vajavad seda, sest agendid ja partnerid on sageli need, kus risk peitub. Kasutage hinnanguskaalat: „Kui kindel te olete, et suudate riskantse maksetaotluse märgata?“ skaalal 1 kuni 5, enne ja pärast.
Ühendkuningriik: altkäemaksuvastane seadus 2010
Ühendkuningriigis tegutsevatele meeskondadele mõeldud 35-minutiline kursus hõlmab kuue õppetunni jooksul altkäemaksuvastase seaduse rikkumisi, sealhulgas äriorganisatsioonide suutmatust altkäemaksu ennetada. See on suunatud kõigile töötajatele ja nendega seotud isikutele, mis on oluline, sest vastavusametnik peab tõendama, mida organisatsioon altkäemaksu ennetamiseks tegi. Testige seda stsenaariumiga: tarnija pakub tänupüha. Õppijad otsustavad ja vaatavad seejärel vastust.
Ühendkuningriik: Teadlikkus tänapäeva orjusest
Tarneahela avaldused on sama head kui inimesed, kes suudavad märke märgata. See 30-minutiline kursus defineerib tänapäevast orjust ja selle vorme vastavalt 2015. aasta tänapäevase orjuse seadusele, õpetab märke, mida teha ja mida mitte teha ning kuhu teatada. Seadus nõuab suurematelt äriorganisatsioonidelt avaldust; see ei nõua töötajate koolitamist, mis on üks asi, mida avaldus võib kirjeldada. Lisage sõnapilv: "Mis paneks teid kahtlustama, et tarnija juures on midagi valesti?" Vastused ütlevad teile, mida lisada oma kohapealse külastuse kontroll-loendisse.
Rahapesuvastane ja pangasaladuse seadus
See 50-minutiline kursus on kirjutatud pankade ja krediidiühistute esindustöötajatele ning hõlmab pangasaladuse seaduse programmi, üle 10 000 dollari suurust sularaha, struktureerimist ja ohumärke ning kahtlase tegevuse aruandeid. See lõpeb juhtumipraktika ja 12 küsimusega kontrolliga, et teil oleks tulemus, mida esitada. Meie juhend... AML-i ohumärgid läheb märkidele sügavamale.
OFAC-i sanktsioonide järgimine
See 40-minutiline kursus õpetab, mida sanktsioonid hõlmavad, mis on lubatud ja mis mitte, ohumärke ja kohustusi ning kuidas õigesti eskaleerida. Töötajad ei pea olema sanktsioonide eksperdid; nad peavad teadma, millal peatuda ja teile helistada. Näidake kolme tehingu kokkuvõtet valikuvastustega viktoriinis ja küsige, millist neist tuleks eskaleerida.
Meie valik: altkäemaksu ja korruptsiooni vastane võitlus (FCPA). Kingitused, külalislahkus ja kolmandad osapooled esinevad peaaegu igas sektoris, seega teenib see oma koha peaaegu igas programmis.
Finantsettevõtete regulatiivsete koolituste meeldetuletused
Panganduskäitumine, regulatsioon ja ettevaatusabinõude riski põhialused
See 40-minutiline kursus on loodud vastavus- ja riskijuhtimise eestkõnelejatele. See käsitleb käitumise ja riski olulisust, kes mida kontrollib, õiglast kohtlemist viie harjumuse puhul, operatsiooni-, turu- ja likviidsusriski ning seda, milline reegel kehtib hallidel aladel. See annab mittespetsialistidele ühise sõnavara. Hea hetk on tegevus „sorteeri sündmused“, kus õppijad paigutavad intsidendid õigesse riskikategooriasse.
Iga-aastane vastavusküsimustik finantsmeeskondadele
See on 20-minutiline viktoriinil põhinev iga-aastane meeldetuletus finantsmeeskondadele. Sellel pole veel mallilehte, seega pole ka linki, mida teile anda; vaadake seda hiljem mallide teegist. Lühike viktoriin igal aastal annab teile tulemused ja tulemused, mida retsensent küsib. Meie juhend ... iga-aastane vastavuskoolitus on iga-aastane kontrollnimekiri, mida saate kohandada.
Meie valik: panganduskäitumine, regulatsioon ja ettevaatusabinõude riski põhialused. See on ainus kursus selles grupis, mille täna avada saad, ja see arendab sõnavara, mida teised kordajad eeldavad.
Tehisintellekt, andmed ja pettuserisk
Kes vastutab? Tehisintellekti seaduse rollid, juurutaja kohustused ja teie organisatsiooni tehisintellekti juhtimine
Vastavuskontroll võtab sageli enda kanda tehisintellekti haldamise. See 45-minutiline kursus algab pilootprojektiga, mis avaldati ilma ülevaatamata, seejärel käsitletakse pakkuja ja juurutaja rolle, riskitasemeid, vastuvõtmisest kinnitamiseni kulgevat teed ja halle alasid, näiteks ostetud funktsioone. See sisaldab 8 välja teie enda poliitika ja kontaktide jaoks. Käivitage kasutusjuhtumi sorteerimise tegevus reaalajas oma tööriistadega.
EL: AI kirjaoskus (ELi tehisintellekti seaduse artikkel 4)
See 35-minutiline kursus on mõeldud kõigile töötajatele ja hõlmab tehisintellekti oskuste olulisust, reegleid lühidalt, otsustusraamistikku, halle alasid ja sõnavõttu. Vastavusametniku ülesanne on näidata programmi olemasolu ja selle läbijaid. Küsitle esmalt ruumis: "Milliseid tehisintellekti tööriistu te eelmisel nädalal tööl kasutasite?" Vastused paljastavad sageli tööriistu, millest te ei teadnud.
Andmete klassifitseerimine ja käitlemine
Vastavus määrab kindlaks liigitusskeemi ja seejärel tuleb seda kontrollida. See 25-minutiline kursus hõlmab seda, mis on hõlmatud, lubatud ja mitte lubatud, ohumärke ja kohustusi, juhtumipraktikat ja eskaleerimisjuhiseid. Kursuse lehel tsiteeritakse standardit ISO/IEC 27001:2022 lisa A 5.12. Paluge õppijatel sorteerida igapäevased dokumendid õigesse klassi ja seejärel arutage neid, milles nad eriarvamusel olid.
Andmepüük ja sotsiaaltehnoloogia
Andmepüük on tuttav viis andmetega seotud rikkumiseks, seega peaks teie programm suutma näidata, et töötajad on saanud vastava väljaõppe. See 30-minutiline kursus hõlmab tänapäeva ohtu, rünnaku anatoomiat, ohumärkide märkamist, enesekaitset ning reageerimist ja teatamist, millele lisandub 12 küsimusest koosnev lõpukontroll. Valikvastuste voor „päris või andmepüük?“ toimib reaalajas hästi.
Sotsiaalne manipuleerimine, pettus ja süvavõltsingud: telefoni-, makse- ja isikuandmete pettused
See 35-minutiline kursus on kirjutatud finantsmeeskondadele ning hõlmab veenvaid päringuid, raha kontrollimist ning võltsitud hääli ja videot. See sobib tänapäevasesse õppekavasse, sest maksepettused võivad toimuda nii hääle ja video kui ka e-posti teel. Juhendage õppijaid uute pangaandmete stsenaariumis ja küsige, mis puudu oli.
Meie valik: Kes vastutab? AI seaduse rollid, juurutaja kohustused ja teie organisatsiooni tehisintellekti juhtimine. Keegi peab tehisintellektiga seotud riski enda kanda võtma ja see kursus aitab teie organisatsioonil otsustada, kes seda enne regulaatori päringut teeb.
Kuidas plaani ellu viia
Justiitsministeerium uurib, kas koolitus on riskipõhine, sihtrühmale kohandatud ja selle mõju on mõõdetudKoostage plaan selles järjekorras.
- Esimesed 30 päeva: teie asukohtades kehtivad Jah-kursused (FCPA, Ühendkuningriigi altkäemaksuvastane seadus, AML ja OFAC vastavalt vajadusele) ning iga uue töötaja käitumisjuhend.
- Esimese kvartali jooksul: konfliktid, vilepuhumine, andmete klassifitseerimine ja andmepüük kõigile ning tehisintellekti kursused tehisintellekti kasutavatele meeskondadele.
- Igal aastal: põhiteemade meeldetuletus koos viktoriini ja tulemuste arvestusega. Meie teejuht iga-aastane vastavuskoolitus aitab sul kalendrit planeerida.
- Rollispetsiifiline sügavus: panganduskäitumine, süvavõltsingud ja pettused finantsmeeskondadele, tänapäevane orjus hangetes.
Lisa oma osariigi või riigi eeskirjad, kus sinu kontorid asuvad, ja küsi nõustajalt, millised neist kehtivad.
Nende kursuste läbiviimise viisid AhaSlides
Saate ükskõik millise neist ise tempos läbitavaks kursuseks koostada, kasutades AhaSlides kursuse looja, käita neid reaalajas sessioonide paketina või mõlemat, kasutades kursuseeelset ja -järgset küsitlust, et näidata, mis muutus.
- Vali vastus: Näidake nelja kingituse või makse stsenaariumi ja küsige, millist neist edasi suunata.
- Sõnapilv: Küsige: „Mis paneks teid kahtlustama, et tarnija juures on midagi valesti?“ Kõige suuremad sõnad näitavad, mida oma kontrollnimekirja lisada.
- Hindamisskaala: Enne ja pärast kursust küsige skaalal 1 kuni 5: „Kui kindel te olete, et suudate riskantseid maksetaotlusi märgata?“.
- Avatud lõpp: Koguge anonüümseid vastuseid küsimusele „Mis takistaks teil murest teatamast?“, et kuuleksite seda, mida inimesed muidu endale hoiaksid.
KKK
Millist koolitust vajab vastavusametnik?
Vastavusametnikud vajavad eetika, altkäemaksuvastase võitluse, finantskuritegude, andmekaitse ja sektori regulatsioonide alaseid teadmisi. Ülaltoodud 15 kursust hõlmavad koolitust, mida te töötajatele pakute; teie enda erialane koolitus sõltub teie valdkonnast.
Kas vastavusametnikuks saamiseks on vaja sertifikaati?
Mitte alati, aga sertifitseerimine on tavaline ja mõned tööandjad seda ootavad. Olenemata teie volitustest, on programmi toimimist näidanud dokumenteeritud töötajate koolitus.
Mida peaks vastavuskoolitusprogramm sisaldama?
Käitumisjuhend, konfliktide käsitlemine, altkäemaksuvastane võitlus, rikkumisest teatamine, andmekaitse ja teie sektori reeglid koos andmetega selle kohta, kes mida tegi ja millised olid nende tulemused.
Kui tihti peaks vastavuskoolitust värskendama?
Põhiteemade puhul igal aastal ja uuesti siis, kui reeglid või riskid muutuvad. Kasutage iga-aastaseks meeldetuletuseks lühikest viktoriini, et selle täitmist oleks lihtne registreerida.
See postitus on üldine teave, mitte juriidiline nõuanne. Oma töökoha kohta otsuse langetamiseks pidage nõu kvalifitseeritud tööõiguse juristi või regulaatoriga.
