Disemak terakhir pada 2 November 2026 berdasarkan sumber yang dipautkan dalam siaran ini.
Juruaudit menanyakan satu soalan yang anda tidak dapat jawab dari ingatan: tunjukkan saya siapa yang dilatih tentang apa, dan bila. Jabatan Kehakiman AS memberitahu pendakwa raya untuk menilai latihan dan pensijilan berkala untuk semua pengarah, pegawai, pekerja berkaitan dan, jika sesuai, ejen dan rakan kongsi perniagaan, dan untuk bertanya bagaimana syarikat mengukur sama ada latihan tersebut berkesan.
Itulah ujian praktikal untuk latihan pegawai pematuhan. Badan pensijilan merangkumi kelayakan anda sendiri. Senarai ini merangkumi bahagian yang satu lagi: 15 kursus siap sedia yang boleh disampaikan oleh fungsi anda, dalam 4 kumpulan, apa yang setiap satu perbaiki dan cara melaksanakannya. Setiap kumpulan diakhiri dengan Pilih kamiPerkara-perkara perundangan tersebut menerangkan panduan persekutuan AS, jadi gunakan ini sebagai sukatan pelajaran, bukan keputusan.
Sekilas pandang ke semua 15 kursus
| Jenis Sajian | Apa yang terkandung di dalamnya | Panjang | Undang-undang di sebaliknya? |
|---|---|---|---|
| Kod Etika | Hadiah, kejujuran, konflik dan bersuara | 35 min | Tidak |
| Konflik Kepentingan | Mengisytiharkan dan mengurus konflik | 25 min | Tidak |
| EU: Perlindungan Pemberi Maklumat | Saluran pelaporan dan perlindungan daripada tindakan balas | 30 min | Ya (Arahan EU 2019/1937, melalui undang-undang negara) |
| Anti-Rasuah & Korupsi (FCPA) | Hadiah, pihak ketiga dan kawasan kelabu | 40 min | Ya (persekutuan AS) |
| UK: Akta Rasuah 2010 | Kesalahan rasuah dan prosedur yang mencukupi | 35 min | Ya (UK) |
| UK: Kesedaran Perhambaan Moden | Mengesan tanda-tanda dan pelaporan | 30 min | Berkaitan (Akta Perhambaan Moden UK 2015: duti penyata sahaja) |
| Akta Pencegahan Pengubahan Wang Haram & Kerahsiaan Bank | Pelaporan tunai, penstrukturan dan aktiviti yang mencurigakan | 50 min | Ya (persekutuan AS) |
| Pematuhan Sekatan OFAC | Bendera merah sekatan dan peningkatan | 40 min | Ya (persekutuan AS) |
| Tatalaku Perbankan, Peraturan dan Keperluan Risiko Prudential | Kelakuan, layanan adil dan jenis risiko | 40 min | Tidak |
| Kuiz Ulangkaji Pematuhan Tahunan untuk Pasukan Kewangan | Ulang kaji tahunan berasaskan kuiz | 20 min | Tidak |
| Siapakah yang Bertanggungjawab? Peranan Akta AI, Tugas Pengerah dan Tadbir Urus AI | Peranan AI, tahap risiko dan pengambilan | 45 min | Tidak |
| EU: Literasi AI (Akta AI EU Perkara 4) | Literasi AI untuk semua kakitangan | 35 min | Ya (Akta AI EU) |
| Pengelasan & Pengendalian Data | Mengelaskan dan mengendalikan data sensitif | 25 min | Tidak |
| Pancingan data & Kejuruteraan Sosial | Mengesan dan melaporkan serangan | 30 min | Tidak |
| Kejuruteraan Sosial, Penipuan dan Deepfakes | Penipuan pembayaran, telefon dan penyamaran | 35 min | Tidak |
Undang-undang di sebalik sesuatu topik tidak semestinya bermaksud ia memerlukan kursus. Semak kewajipan anda sendiri dengan peguam.
Etika, konflik dan bersuara
Kod Etika
Kod tersebut merupakan dokumen asas, dan tugas pegawai pematuhan adalah untuk memahaminya, bukan sekadar ditandatangani. Kursus selama 35 minit ini mempunyai 6 pelajaran yang merangkumi kepentingan integriti, peraturan secara ringkas, rangka kerja keputusan, ruang kelabu dan bersuara, dengan semakan akhir 10 soalan. Jalankan pelajaran ruang kelabu secara langsung: paparkan senario hadiah pada skrin dan biarkan bilik mengundi sebelum anda mendedahkan jawapan dasar.
Konflik Kepentingan
Konflik adalah perkara biasa yang didedahkan oleh kakitangan, dan sukar untuk diseragamkan. Kursus 25 minit ini merangkumi sebab konflik penting, peraturan, rangka kerja keputusan, kawasan kelabu dan cara mendedahkan atau melaporkan konflik orang lain. Ia memberi anda satu cara yang konsisten untuk bertanya "patutkah saya memberitahu seseorang?". Kuiz Pilih Jawapan mengenai empat kes sempadan menunjukkan di mana kakitangan anda membuat garis panduan.
EU: Perlindungan Pemberi Maklumat
Halaman kursus ini mendasarkan kursus 30 minit ini pada Arahan (EU) 2019/1937. Ia merangkumi mengapa menyuarakan perkara penting, peraturan, rangka kerja keputusan, kawasan kelabu dan bagaimana perlindungannya. Pasukan pematuhan biasanya menjalankan saluran pelaporan, jadi mereka memerlukan pengurus yang tahu untuk tidak bertindak balas dengan buruk terhadap laporan. Cuba slaid Terbuka tanpa nama: "Apakah yang akan menghalang anda daripada melaporkan kebimbangan?"
Pilihan kami: Kod Tatalaku. Setiap kursus lain dalam senarai ini bergantung padanya, dan kod yang boleh digunakan oleh orang ramai mengatasi kod yang telah ditandatangani oleh orang ramai.
Rasuah, sekatan dan jenayah kewangan
Anti-Rasuah & Korupsi (FCPA)
Kursus 40 minit ini merangkumi Akta Amalan Rasuah Asing dalam enam pelajaran: mengapa integriti penting, peraturan, rangka kerja keputusan, kawasan kelabu, bersuara dan semakan 10 soalan. Kawasan kelabu adalah tempat hadiah, layanan mesra dan pihak ketiga menjerumuskan orang ramai. Pegawai pematuhan memerlukannya kerana ejen dan rakan kongsi selalunya merupakan tempat risiko berada. Gunakan Skala Penilaian: "Sejauh manakah anda yakin bahawa anda boleh mengesan permintaan pembayaran yang berisiko?" dari 1 hingga 5, sebelum dan selepas.
UK: Akta Rasuah 2010
Bagi pasukan yang beroperasi di UK, kursus selama 35 minit ini merangkumi kesalahan Akta Rasuah, termasuk kegagalan organisasi komersial untuk mencegah rasuah, merentasi enam pelajaran. Ia disasarkan kepada semua kakitangan dan individu yang berkaitan, yang penting kerana pegawai pematuhan perlu membuktikan apa yang telah dilakukan oleh organisasi tersebut untuk mencegah rasuah. Ujinya dengan senario: pembekal menawarkan cuti "terima kasih". Pelajar membuat keputusan, kemudian melihat jawapannya.
UK: Kesedaran Perhambaan Moden
Kenyataan rantaian bekalan hanya sebaik orang yang dapat melihat tanda-tanda tersebut. Kursus selama 30 minit ini mentakrifkan perhambaan moden dan bentuk-bentuknya di bawah Akta Perhambaan Moden 2015, mengajar tanda-tanda, apa yang perlu dilakukan dan tidak perlu dilakukan, dan di mana perlu melaporkan. Akta ini memerlukan kenyataan daripada organisasi komersial yang lebih besar; ia tidak memerlukan latihan kakitangan, yang merupakan satu perkara yang mungkin digambarkan oleh kenyataan. Tambah Word Cloud: "Apakah yang akan membuatkan anda mengesyaki sesuatu yang tidak kena di pembekal?" Jawapannya memberitahu anda apa yang perlu ditambah pada senarai semak lawatan tapak anda.
Akta Pencegahan Pengubahan Wang Haram & Kerahsiaan Bank
Ditulis untuk kakitangan barisan hadapan bank dan kesatuan kredit, kursus 50 minit ini merangkumi program Akta Kerahsiaan Bank, wang tunai melebihi $10,000, penstrukturan dan tanda amaran, serta laporan aktiviti yang mencurigakan. Ia diakhiri dengan latihan kes dan semakan 12 soalan, jadi anda mempunyai skor untuk difailkan. Panduan kami untuk Bendera merah AML mendalami tanda-tanda tersebut.
Pematuhan Sekatan OFAC
Kursus selama 40 minit ini mengajar apa yang dilindungi oleh sekatan, apa yang dibenarkan dan tidak dibenarkan, tanda amaran dan duti, dan cara untuk meningkatkan tindakan dengan betul. Kakitangan tidak perlu menjadi pakar sekatan; mereka perlu tahu bila perlu berhenti dan menghubungi anda. Tunjukkan tiga ringkasan transaksi dalam kuiz Pilih Jawapan dan tanya yang mana satu harus ditingkatkan.
Pilihan kami: Anti-Rasuah & Korupsi (FCPA). Hadiah, layanan mesra dan pihak ketiga terdapat dalam hampir setiap sektor, jadi ia mendapat tempatnya dalam hampir mana-mana program.
Penyegaran kawal selia untuk firma kewangan
Tatalaku Perbankan, Peraturan dan Keperluan Risiko Prudential
Kursus selama 40 minit ini dibina untuk juara pematuhan dan risiko. Ia merangkumi mengapa tingkah laku dan risiko penting, siapa yang menyelia apa, layanan adil dalam lima tabiat, risiko operasi, pasaran dan kecairan, dan peraturan mana yang terpakai dalam bidang kelabu. Ia memberikan perbendaharaan kata yang dikongsi kepada bukan pakar. Detik yang baik ialah aktiviti "susun peristiwa", di mana pelajar meletakkan insiden ke dalam kategori risiko yang betul.
Kuiz Ulangkaji Pematuhan Tahunan untuk Pasukan Kewangan
Ini merupakan ulangkaji tahunan berasaskan kuiz selama 20 minit untuk pasukan kewangan. Ia belum mempunyai halaman templat lagi, jadi tiada pautan untuk diberikan kepada anda; semak pustaka templat untuknya kemudian. Kuiz pendek setiap tahun memberi anda rekod penyiapan dan skor yang diminta oleh pengulas untuk dilihat. Panduan kami untuk latihan pematuhan tahunan mempunyai senarai semak tahunan yang boleh anda sesuaikan.
Pilihan kami: Tatakelakuan Perbankan, Peraturan dan Keperluan Risiko Prudential. Ia satu-satunya kursus dalam kumpulan yang boleh anda buka hari ini, dan ia membina perbendaharaan kata yang diandaikan oleh peserta ulangkaji yang lain.
Risiko AI, data dan penipuan
Siapakah yang Bertanggungjawab? Peranan Akta AI, Tugas Pelaksana dan Tadbir Urus AI Organisasi Anda
Pematuhan selalunya berakhir dengan memiliki tadbir urus AI. Kursus selama 45 minit ini dimulakan dengan rintis yang disiarkan secara langsung tanpa disemak, kemudian merangkumi peranan penyedia dan pengerah, tahap risiko, laluan pengambilan hingga kelulusan dan kawasan kelabu seperti ciri yang dibeli. Ia mempunyai 8 medan untuk dasar dan kenalan anda sendiri. Jalankan aktiviti "susun kes penggunaan" secara langsung dengan alatan anda sendiri.
EU: Literasi AI (Akta AI EU Perkara 4)
Kursus selama 35 minit ini adalah untuk semua kakitangan dan merangkumi sebab literasi AI penting, peraturan secara ringkas, rangka kerja keputusan, kawasan kelabu dan bersuara. Tugas pegawai pematuhan adalah untuk menunjukkan kewujudan program dan siapa yang telah menyelesaikannya. Undi bilik terlebih dahulu: "Alat AI yang manakah anda gunakan di tempat kerja minggu lepas?" Jawapannya sering mendedahkan alat yang anda tidak tahu.
Pengelasan & Pengendalian Data
Pematuhan menetapkan skema klasifikasi dan kemudian perlu mengawasinya. Kursus 25 minit ini merangkumi apa yang diliputi, dibenarkan dan tidak dibenarkan, tanda amaran dan tugas, amalan kes dan cara untuk meningkatkannya. Ia memetik ISO/IEC 27001:2022 Lampiran A 5.12 pada halamannya. Minta pelajar menyusun dokumen harian ke dalam kelas yang betul, kemudian bincangkan dokumen yang mereka tidak setuju.
Pancingan data & Kejuruteraan Sosial
Pancingan data merupakan laluan biasa kepada pelanggaran data, jadi program anda sepatutnya dapat menunjukkan kakitangan telah dilatih. Kursus 30 minit ini merangkumi ancaman hari ini, anatomi serangan, mengenal pasti tanda amaran, melindungi diri anda dan cara bertindak balas dan melaporkan, dengan semakan akhir 12 soalan. Pusingan Pilihan Jawapan "benar atau pancingan data?" berfungsi dengan baik secara langsung.
Kejuruteraan Sosial, Penipuan dan Deepfakes: Penipuan Telefon, Pembayaran dan Penyamaran
Ditulis untuk pasukan kewangan, kursus selama 35 minit ini merangkumi permintaan yang meyakinkan, pengesahan wang, dan suara serta video palsu. Ia termasuk dalam kurikulum moden kerana penipuan pembayaran boleh berlaku melalui suara dan video serta e-mel. Bimbing pelajar melalui senario butiran bank baharu dan tanya apa yang hilang.
Pilihan kami: Siapakah yang Bertanggungjawab? Peranan Akta AI, Tugas Pelaksana dan Tadbir Urus AI Organisasi Anda. Seseorang perlu memiliki risiko AI, dan kursus ini membantu organisasi anda memutuskan siapa yang akan bertanggungjawab sebelum pengawal selia bertanya.
Cara melancarkan rancangan itu
Jabatan Kehakiman melihat sama ada latihan berasaskan risiko, disesuaikan dengan khalayak dan diukur untuk kesannyaBina pelan mengikut susunan itu.
- 30 hari pertama: kursus Ya yang terpakai di lokasi anda (FCPA, Akta Rasuah UK, AML dan OFAC jika berkaitan), serta Kod Tatalaku untuk setiap permulaan baharu.
- Dalam suku pertama: konflik, pendedahan maklumat, pengelasan data dan pancingan data untuk semua orang, dan kursus AI untuk pasukan yang menggunakan AI.
- Setiap tahun: ulangkaji tentang topik teras, dengan kuiz dan rekod skor. Panduan kami untuk latihan pematuhan tahunan membantu anda merancang kalendar.
- Kedalaman khusus peranan: tatalaku perbankan, deepfake dan penipuan untuk pasukan kewangan, perhambaan moden untuk perolehan.
Tambahkan peraturan negeri atau negara anda di mana pejabat anda berada, dan tanya peguam apa yang berkenaan.
Cara-cara untuk menjalankan kursus-kursus ini AhaSlides
Anda boleh membina mana-mana daripada ini sebagai kursus kendiri dengan AhaSlides pencipta kursus, jalankannya sebagai dek sesi langsung atau kedua-duanya, dengan tinjauan pra-kursus dan pasca-kursus supaya anda dapat menunjukkan apa yang telah berubah.
- Pilih Jawapan: tunjukkan empat senario hadiah atau pembayaran dan tanyakan yang mana satu untuk dimajukan.
- Awan Perkataan: tanya "Apakah yang akan membuatkan anda mengesyaki sesuatu yang tidak kena di pembekal?" Perkataan yang paling besar menunjukkan apa yang perlu ditambah pada senarai semak anda.
- Skala Penilaian: sebelum dan selepas kursus, tanya "Sejauh manakah anda yakin bahawa anda boleh mengesan permintaan pembayaran yang berisiko?" dari 1 hingga 5.
- Terbuka Berakhir: kumpulkan jawapan tanpa nama kepada soalan "Apakah yang akan menghalang anda daripada melaporkan kebimbangan?" supaya anda mendengar apa yang orang lain akan rahsiakan untuk diri mereka sendiri.
Soalan Lazim
Apakah latihan yang diperlukan oleh pegawai pematuhan?
Pegawai pematuhan memerlukan pengetahuan etika, anti-rasuah, jenayah kewangan, perlindungan data dan peraturan sektor. 15 kursus di atas merangkumi latihan yang anda berikan kepada kakitangan; latihan profesional anda sendiri bergantung pada sektor anda.
Adakah anda memerlukan pensijilan untuk menjadi pegawai pematuhan?
Tidak selalu, tetapi pensijilan adalah perkara biasa dan sesetengah majikan menjangkakannya. Apa pun kelayakan anda, latihan kakitangan yang didokumenkan adalah apa yang menunjukkan program ini berkesan.
Apakah yang perlu disertakan dalam program latihan pematuhan?
Kod tatalaku, konflik, anti-rasuah, pendedahan maklumat, perlindungan data dan peraturan sektor anda, dengan rekod siapa yang menyelesaikan apa dan skor mereka.
Berapa kerapkah latihan pematuhan perlu disegarkan semula?
Setiap tahun untuk topik teras, dan sekali lagi apabila peraturan atau risiko anda berubah. Gunakan kuiz pendek untuk ulangkaji tahunan supaya penyiapan mudah direkodkan.
Catatan ini adalah maklumat umum, bukan nasihat undang-undang. Untuk keputusan tentang tempat kerja anda sendiri, berbincanglah dengan peguam pekerjaan yang berkelayakan atau pengawal selia.
