Utolsó ellenőrzés: 2026. november 2., a bejegyzésben hivatkozott forrás alapján.
Az auditor egy olyan kérdést tesz fel, amire emlékezetből nem tudsz válaszolni: mutasd meg, kit képeztek ki, mire, és mikor. Az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériuma arra utasítja az ügyészeit, hogy értékeljék... időszakos képzés és minősítés minden igazgató, tisztviselő, releváns alkalmazott és adott esetben ügynök és üzleti partner számára, és megkérdezni, hogy a vállalat hogyan méri a képzés működését.
Ez a megfelelőségi tisztviselő képzésének gyakorlati tesztje. A tanúsító testületek a saját képesítéseidet is lefedik. Ez a lista a másik oldalt fedi le: a 15 előre elkészített kurzust, amelyeket a funkciód le tud tartani, 4 csoportban, hogy mit javítanak ki és hogyan kell bevezetni őket. Minden csoport egy… A mi választásunkA jogi pontok az amerikai szövetségi iránymutatásokat írják le, ezért ezt tematikaként, ne pedig határozatként használja.
Mind a 15 kurzus áttekintése
| Tanfolyam | Mit takar | Hossz | Jog áll mögötte? |
|---|---|---|---|
| Magatartási kódex | Ajándékok, őszinteség, konfliktusok és a megszólalás | 35 min | Nem |
| Összeférhetetlenség | Konfliktusok bejelentése és kezelése | 25 min | Nem |
| EU: Visszaélést bejelentő személyek védelme | Jelentési csatornák és védelem a megtorlással szemben | 30 min | Igen (EU 2019/1937 irányelv, nemzeti jogon keresztül) |
| Vesztegetés és korrupció elleni küzdelem (FCPA) | Ajándékok, harmadik felek és szürke zónák | 40 min | Igen (amerikai szövetségi) |
| Egyesült Királyság: 2010. évi vesztegetés elleni törvény | Vesztegetési bűncselekmények és megfelelő eljárások | 35 min | Igen (Egyesült Királyság) |
| Egyesült Királyság: Modernkori rabszolgaság tudatosítása | Jelzések észlelése és jelentéstétel | 30 min | Kapcsolódó (Egyesült Királyság 2015. évi modern rabszolgaságról szóló törvénye: csak nyilatkozattételi kötelezettség) |
| Pénzmosás elleni és banktitokról szóló törvény | Készpénzügyi jelentés, strukturálás és gyanús tevékenység | 50 min | Igen (amerikai szövetségi) |
| OFAC szankciók betartása | Szankciók vészjelzései és eszkaláció | 40 min | Igen (amerikai szövetségi) |
| Banki magatartás, szabályozás és prudenciális kockázatkezelési alapismeretek | Magatartás, tisztességes bánásmód és kockázattípusok | 40 min | Nem |
| Éves megfelelőségi felkészítő kvíz pénzügyi csapatok számára | Éves, kvíz alapú ismétlő program | 20 min | Nem |
| Ki a felelős? AI Act szerepkörök, telepítői feladatok és AI irányítás | MI szerepek, kockázati szintek és bevitel | 45 min | Nem |
| EU: AI-műveltség (EU AI-törvény 4. cikk) | AI-jártasság minden alkalmazott számára | 35 min | Igen (EU MI törvény) |
| Adatok osztályozása és kezelése | Érzékeny adatok osztályozása és kezelése | 25 min | Nem |
| Adathalászat és pszichológiai manipuláció | Támadások észlelése és jelentése | 30 min | Nem |
| Szociális manipuláció, csalás és deepfake-ek | Fizetési, telefonos és személyazonossággal való visszaélések | 35 min | Nem |
Egy téma mögött meghúzódó törvény nem feltétlenül jelenti azt, hogy ahhoz tanfolyamra is szükség van. Ellenőrizd a saját kötelezettségeidet egy tanácsadóval.
Etika, konfliktusok és a felszólalás
Magatartási kódex
A kódex az alapdokumentum, és a megfelelőségi tisztviselő feladata az, hogy megértesse azt, ne csak aláírja. Ez a 35 perces tanfolyam 6 leckéből áll, amelyek az integritás fontosságát, a szabályok rövid ismertetését, egy döntési keretet, a szürke zónákat és a kiállást tárgyalják, valamint egy 10 kérdéses záróellenőrzést is tartalmaznak. A szürke zónákkal foglalkozó leckét élőben közvetítsd: helyezz el egy ajándékozási forgatókönyvet a képernyőn, és hagyd, hogy a terem szavazzon, mielőtt felfeded a szabályzatra vonatkozó választ.
Összeférhetetlenség
A konfliktusok gyakoriak a munkatársak körében, és nehezen szabványosíthatók. Ez a 25 perces kurzus bemutatja a konfliktusok fontosságát, a szabályokat, a döntéshozatali keretet, a szürke zónákat, valamint azt, hogyan hozd nyilvánosságra vagy jelentsd mások konfliktusát. Egyetlen következetes módot kínál arra, hogy megkérdezd: „El kellett volna mondanom valakinek?”. Egy négy határesetet tartalmazó Pick Step kvíz megmutatja, hol húzzák meg a határt a munkatársaid.
EU: Visszaélést bejelentő személyek védelme
A kurzusoldal az (EU) 2019/1937 irányelvre épül. Kitér arra, hogy miért fontos a felszólalás, a szabályokra, a döntéshozatali keretrendszerre, a szürke zónákra és arra, hogy néz ki a védelem. A bejelentési csatornát általában olyan vezetőkre van szükségük, akik tudják, hogy ne reagáljanak rosszul a bejelentésekre. Próbáljon ki egy névtelen, nyitott diát: „Mi akadályozná meg, hogy bejelentse a problémáját?”
A mi választásunk: Magatartási kódex. A listán szereplő összes többi kurzus erre épül, és egy olyan kód, amit az emberek alkalmazni tudnak, felülmúlja azt, amit az emberek aláírtak.
Vesztegetés, szankciók és pénzügyi bűncselekmények
Vesztegetés és korrupció elleni küzdelem (FCPA)
Ez a 40 perces kurzus hat leckében tárgyalja a külföldi korrupcióellenes gyakorlatokról szóló törvényt: miért fontos az integritás, a szabályok, a döntéshozatali keretrendszer, a szürke zónák, a felszólalás és egy 10 kérdéses ellenőrzőlista. A szürke zónák azok a helyek, ahol az ajándékok, a vendéglátás és a harmadik felek botlást okozhatnak az embereknek. A megfelelőségi tisztviselőknek szükségük van rá, mert az ügynökök és a partnerek gyakran azok, ahol a kockázat rejlik. Használjon értékelő skálát: "Mennyire biztos abban, hogy észre tud venni egy kockázatos fizetési kérelmet?" 1-től 5-ig, előtte és utána.
Egyesült Királyság: 2010. évi vesztegetés elleni törvény
Az Egyesült Királyságban működő csapatok számára ez a 35 perces tanfolyam hat leckében tárgyalja a vesztegetés elleni törvényben foglalt bűncselekményeket, beleértve a kereskedelmi szervezetek vesztegetés megelőzésének elmulasztását is. A tanfolyam minden alkalmazottnak és a kapcsolódó személyeknek szól, ami azért fontos, mert a megfelelőségi tisztviselőnek bizonyítania kell, hogy a szervezet mit tett a vesztegetés megelőzése érdekében. Teszteld egy olyan forgatókönyvvel, amelyben egy beszállító „köszönő” ünnepet kínál. A tanulók döntenek, majd megnézik a választ.
Egyesült Királyság: Modernkori rabszolgaság tudatosítása
Az ellátási lánccal kapcsolatos nyilatkozatok csak annyira jók, mint azok az emberek, akik képesek észrevenni a jeleket. Ez a 30 perces tanfolyam meghatározza a modernkori rabszolgaságot és annak formáit a 2015-ös modernkori rabszolgatörvény értelmében, megtanítja a jeleket, hogy mit kell és mit nem szabad tenni, valamint hogy hová kell jelenteni. A törvény előírja a nagyobb kereskedelmi szervezetek számára a nyilatkozatot; nem írja elő a személyzet képzését, ami egy nyilatkozat egyik jellemzője. Adjon hozzá egy szófelhőt: "Mi gyanítaná, hogy valami nincs rendben egy beszállítónál?" A válaszok megmondják, hogy mit kell hozzáadnia a helyszíni látogatások ellenőrzőlistájához.
Pénzmosás elleni és banktitokról szóló törvény
Ez a banki és hitelszövetkezeti ügyfelek számára készült 50 perces kurzus a Banktitokról szóló törvény programját, a 10 000 dollár feletti készpénzt, a strukturálást és a vészjelzéseket, valamint a gyanús tevékenységek bejelentését tárgyalja. A kurzus esettanulmányokkal és egy 12 kérdéses ellenőrzéssel zárul, így lesz egy pontszáma, amit be kell nyújtania. Útmutatónk a következőkhöz: AML-intézkedések vészjelzései mélyebben beleássa magát a jelekbe.
OFAC szankciók betartása
Ez a 40 perces tanfolyam megtanítja, hogy mit takarnak a szankciók, mi megengedett és mi nem, a vészjelzéseket és a feladatokat, valamint a helyes eszkaláció módját. A munkatársaknak nem kell szankciószakértőknek lenniük; tudniuk kell, mikor kell megállniuk és felhívniuk Önt. Mutasson be három tranzakció-összefoglalót egy Pick Answer kvízben, és kérdezze meg, melyiket kell eszkalálni.
A mi választásunk: Vesztegetés és korrupció elleni törvény (FCPA). Az ajándékok, a vendéglátás és a harmadik felek szinte minden szektorban megjelennek, így szinte minden programban kiérdemlik a helyüket.
Szabályozási emlékeztetők pénzügyi vállalatok számára
Banki magatartás, szabályozás és prudenciális kockázatkezelési alapismeretek
Ez a 40 perces kurzus a megfelelőségi és kockázatkezelési szakértők számára készült. Kitér arra, hogy miért fontos a magatartás és a kockázat, ki mit felügyel, öt szokás méltányos kezelését, a működési, piaci és likviditási kockázatot, és melyik szabály vonatkozik a szürke zónákra. Közös szókincset ad a nem szakembereknek. Jó alkalom erre az „események rendezése” tevékenység, ahol a tanulók a megfelelő kockázati kategóriába sorolják az eseményeket.
Éves megfelelőségi felkészítő kvíz pénzügyi csapatok számára
Ez egy 20 perces, kvíz alapú éves felfrissítő program pénzügyi csapatok számára. Még nincs hozzá sablonoldal, így linket sem tudok adni; később a sablonkönyvtárban találod. Minden évben egy rövid kvízben megkapod a kitöltési és pontszámokat, amelyeket a bíráló kér. Útmutatónk a következőhöz: éves megfelelőségi képzés van egy éves ellenőrzőlistája, amelyet módosíthatsz.
A mi választásunk: Banki magatartás, szabályozás és prudenciális kockázatkezelési alapismeretek. Ez az egyetlen kurzus a csoportban, amit ma meg tudsz nyitni, és fejleszti azt a szókincset, amit a többi ismétlő átvesz.
MI, adat- és csaláskockázat
Ki a felelős? AI Act szerepkörök, a telepítő feladatai és a szervezet AI irányítása
A megfelelőség gyakran a mesterséges intelligencia irányításának felelőssége alá tartozik. Ez a 45 perces kurzus egy előzetes ellenőrzés nélkül indult pilotprojekttel kezdődik, majd a szolgáltatói és telepítői szerepköröket, a kockázati szinteket, a bevezetéstől a jóváhagyásig tartó utat és a szürke zónákat, például a beépített funkciókat tárgyalja. 8 mezőt tartalmaz a saját szabályzat és a kapcsolattartók számára. Futtassa élőben a „használati esetek rendezése” tevékenységet a saját eszközeivel.
EU: AI-műveltség (EU AI-törvény 4. cikk)
Ez a 35 perces tanfolyam minden alkalmazottnak szól, és bemutatja, miért fontos a mesterséges intelligencia ismerete, röviden ismerteti a szabályokat, egy döntési keretet, a szürke zónákat és a felszólalást. A megfelelőségi tisztviselő feladata, hogy bemutassa a program létezését és azt, hogy kik végezték el. Először is kérdezze meg a teremben: „Milyen mesterséges intelligencia eszközöket használt a munkahelyén a múlt héten?” A válaszok gyakran olyan eszközöket is feltárnak, amelyekről nem tudott.
Adatok osztályozása és kezelése
A megfelelőség határozza meg az osztályozási sémát, majd felügyeli azt. Ez a 25 perces tanfolyam a következőket tárgyalja: mi tartozik a keretek közé, mi megengedett és mi nem, mi a vészjelzés és mit kell tenni, mi a teendő, mi a vészjelzés, mi a teendő, mi a gyakorlat és hogyan lehet eszkalálni a problémákat. A tanfolyam az ISO/IEC 27001:2022 szabvány A. mellékletének 5.12. pontját idézi. Kérje meg a tanulókat, hogy a mindennapi dokumentumokat a megfelelő kategóriákba sorolják, majd vitassák meg azokat, amelyekben nem értenek egyet.
Adathalászat és pszichológiai manipuláció
Az adathalászat egy ismerős módja az adatvédelmi incidenseknek, ezért a programnak képesnek kell lennie bemutatni, hogy a személyzet képzésben részesült. Ez a 30 perces kurzus a mai fenyegetést, a támadás felépítését, a vészjelzések felismerését, a védekezést, valamint a reagálást és a jelentést tárgyalja, egy 12 kérdéses záróellenőrzővel. A Pick Answer „valódi vagy adathalászat?” kör élőben is jól működik.
Szociális manipuláció, csalás és deepfake-ek: telefonos, fizetési és személyazonossággal való visszaélések
Ez a pénzügyi csapatok számára írt 35 perces kurzus a meggyőző kéréseket, a pénz ellenőrzését, valamint a hamis hangok és videók használatát tárgyalja. A modern tanterv része, mivel a fizetési csalások hang- és videó útján, valamint e-mailben is érkezhetnek. Vezesse végig a tanulókat az új banki adatokkal kapcsolatos forgatókönyvön, és kérdezze meg tőlük, mi hiányzott.
A mi választásunk: Ki a felelős? AI Act szerepkörök, a telepítő feladatai és szervezete AI-irányítása. Valakinek vállalnia kell a mesterséges intelligencia kockázatát, és ez a kurzus segít a szervezetének eldönteni, hogy kit, mielőtt a szabályozó hatóság megkérdezné.
Hogyan valósítsuk meg a tervet
Az Igazságügyi Minisztérium azt vizsgálja, hogy a képzés kockázatalapú-e, a közönséghez igazodik-e, és a hatékonysága mérhető-eÉpítsd fel a tervet ebben a sorrendben.
- Az első 30 nap: az Ön telephelyére vonatkozó Igen tanfolyamok (FCPA, UK Bribery Act, AML és OFAC, ahol releváns), valamint a Magatartási Kódex minden új belépő számára.
- Az első negyedévben: konfliktusok, visszaélések bejelentése, adatosztályozás és adathalászat mindenkinek, valamint mesterséges intelligencia tanfolyamok a mesterséges intelligenciát használó csapatok számára.
- Minden évben: felfrissítő áttekintés a főbb témákról, kvízzel és pontszámok rögzítésével. Útmutatónk a következőhöz: éves megfelelőségi képzés segít a naptár megtervezésében.
- Szerepkör-specifikus mélység: banki magatartás, deepfake-ek és csalások a pénzügyi csapatok számára, modern rabszolgaság a beszerzéshez.
Add meg az állam vagy az ország szabályait, ahol az irodáid találhatók, és kérdezd meg a jogtanácsost, hogy mi vonatkozik rájuk.
A kurzusok lebonyolításának módjai AhaSlides
Ezek közül bármelyiket felépítheted önálló tempójú kurzusként a AhaSlides kurzuskészítőként futtathatod őket élő foglalkozásként, vagy mindkettőként, egy kurzus előtti és utáni kérdőívvel, hogy látható legyen, mi változott.
- Válaszd ki a választ: Mutasson be négy ajándékozási vagy fizetési forgatókönyvet, és kérdezze meg, melyiket kell eszkalálnia.
- Szófelhő: kérdezd meg: „Mi gyanítaná, hogy valami baj van egy beszállítónál?” A legnagyszerűbb szavak mutatják meg, hogy mit érdemes hozzáadni a listádhoz.
- Értékelési skála: Egy kurzus előtt és után kérdezd meg magadtól: „Mennyire biztos vagy benne, hogy ki tudsz találni egy kockázatos fizetési kérelmet?” 1-től 5-ig terjedő skálán.
- Nyílt végű: Gyűjtsön névtelen válaszokat a „Mi akadályozná meg, hogy bejelentse a problémáját?” kérdésre, hogy olyan információkat halljon, amelyeket az emberek egyébként megtartanának maguknak.
FAQ
Milyen képzésre van szüksége egy megfelelőségi tisztviselőnek?
A megfelelőségi tisztviselőknek etikai, vesztegetés elleni, pénzügyi bűnözéssel kapcsolatos, adatvédelmi és ágazati szabályozási ismeretekkel kell rendelkezniük. A fenti 15 tanfolyam lefedi a munkatársaknak nyújtott képzéseket; a saját szakmai képzése az ágazatától függ.
Szükséges-e képesítés ahhoz, hogy valaki megfelelőségi tisztviselő legyen?
Nem mindig, de a tanúsítvány megléte gyakori, és egyes munkáltatók el is várják. Bármi legyen is a képesítésed, a dokumentált személyzeti képzés az, ami bizonyítja a program működését.
Mit kell tartalmaznia egy megfelelőségi képzési programnak?
Magatartási kódex, összeférhetetlenség, vesztegetés elleni küzdelem, visszaélések bejelentése, adatvédelem és az ágazatod szabályai, beleértve a végzett feladatok és az elért pontszámok nyilvántartását.
Milyen gyakran kell megújítani a megfelelőségi képzést?
Évente az alapvető témákhoz, és ismét, amikor a szabályok vagy a kockázatok változnak. Használj egy rövid kvízt az éves emlékeztetőhöz, hogy a kitöltés könnyen rögzíthető legyen.
Ez a bejegyzés általános tájékoztatást nyújt, nem jogi tanácsadást. A saját munkahelyével kapcsolatos döntéshez forduljon képzett munkajogi jogásszal vagy a szabályozó hatósággal.
