נבדק לאחרונה ב-2 בנובמבר 2026 בניגוד למקור המקושר בפוסט זה.
המבקר שואל שאלה אחת שאינך יכול לענות עליה מהזיכרון: הראה לי מי הוכשר על מה, ומתי. משרד המשפטים האמריקאי אומר לתובעים שלו להעריך הכשרה והסמכה תקופתיים לכל הדירקטורים, נושאי המשרה, העובדים הרלוונטיים, ובמידת הצורך, סוכנים ושותפים עסקיים, ולשאול כיצד החברה מודדת האם ההכשרה עובדת.
זהו המבחן המעשי להכשרת קציני ציות. גופי הסמכה מכסים את ההסמכות שלך. רשימה זו מכסה את הצד השני: 15 הקורסים המוכנים שהפונקציה שלך יכולה לספק, ב-4 קבוצות, מה כל אחד מתקן וכיצד ליישם אותם. כל קבוצה מסתיימת ב... הבחירה שלנוהנקודות המשפטיות מתארות את ההנחיות הפדרליות של ארה"ב, לכן יש להשתמש בזה כתוכנית לימודים, לא כפסיקה.
כל 15 הקורסים במבט חטוף
| קורס | מה זה מכסה | אורך | החוק מאחורי זה? |
|---|---|---|---|
| קוד התנהגות | מתנות, כנות, סכסוכים ודיבור | 35 דקות | לא |
| ניגוד עניינים | הכרזה וניהול סכסוכים | 25 דקות | לא |
| האיחוד האירופי: הגנה על חושפי שחיתויות | ערוצי דיווח והגנה מפני נקמה | 30 דקות | כן (הנחיית האיחוד האירופי 2019/1937, באמצעות החוק הלאומי) |
| חוק נגד שוחד ושחיתות (FCPA) | מתנות, צדדים שלישיים ואזורים אפורים | 40 דקות | כן (ממשל פדרלי בארה"ב) |
| בריטניה: חוק השוחד 2010 | עבירות שוחד ונהלים נאותים | 35 דקות | כן (בריטניה) |
| בריטניה: מודעות לעבדות מודרנית | איתור שלטים ודיווח | 30 דקות | קשור (חוק העבדות המודרנית בבריטניה 2015: חובת הצהרה בלבד) |
| חוק איסור הלבנת הון וסודיות בנקאית | דיווח על מזומנים, מבנה ופעילות חשודה | 50 דקות | כן (ממשל פדרלי בארה"ב) |
| ציות לסנקציות של OFAC | דגלים אדומים והסלמה של סנקציות | 40 דקות | כן (ממשל פדרלי בארה"ב) |
| יסודות התנהלות בנקאית, רגולציה וסיכון זהיר | התנהגות, יחס הוגן וסוגי סיכון | 40 דקות | לא |
| חידון רענון שנתי בנושא תאימות לצוותים פיננסיים | רענון שנתי מבוסס חידון | 20 דקות | לא |
| מי אחראי? תפקידי חוק הבינה המלאכותית, חובות הפריסה וממשל הבינה המלאכותית | תפקידי בינה מלאכותית, רמות סיכון וצריכה | 45 דקות | לא |
| האיחוד האירופי: אוריינות בינה מלאכותית (EU AI Act סעיף 4) | אוריינות בינה מלאכותית לכל הצוות | 35 דקות | כן (חוק הבינה המלאכותית של האיחוד האירופי) |
| סיווג וטיפול בנתונים | סיווג וטיפול במידע רגיש | 25 דקות | לא |
| פישינג והנדסה חברתית | איתור ודיווח על התקפות | 30 דקות | לא |
| הנדסה חברתית, הונאה וזיופים עמוקים | הונאות תשלום, טלפון והתחזות | 35 דקות | לא |
חוק מאחורי נושא מסוים לא בהכרח אומר שהוא מצריך קורס. בדקו את חובותיכם עם עורך דין.
אתיקה, סכסוכים והבעת קול
קוד התנהגות
הקוד הוא מסמך הבסיס, ותפקידו של קצין ציות הוא לגרום לו להיות מובן, לא רק לחתום עליו. קורס זה בן 35 דקות כולל 6 שיעורים המכסים מדוע יושרה חשובה, הכללים בקצרה, מסגרת קבלת החלטות, אזורים אפורים והבעת קול, עם בדיקה סופית בת 10 שאלות. העבירו את שיעור האזורים האפורים בשידור חי: הציגו תרחיש מתנה על המסך ותנו לחדר להצביע לפני שאתם חושפים את תשובת המדיניות.
ניגוד עניינים
סכסוכים הם דבר שכיח לחשיפה בקרב עובדים, וקשה לתקנן אותם. קורס זה, בן 25 דקות, מכסה מדוע סכסוכים חשובים, את הכללים, מסגרת קבלת החלטות, אזורים אפורים וכיצד לחשוף או לדווח על סכסוך של מישהו אחר. הוא נותן לכם דרך עקבית אחת לשאול "האם הייתי צריך לספר למישהו?". חידון "בחירת תשובה" על ארבעה מקרים גבוליים מראה היכן הצוות שלכם מותח את הגבול.
האיחוד האירופי: הגנה על חושפי שחיתויות
דף הקורס מבסס את הקורס בן 30 הדקות על הנחיית (EU) 2019/1937. הוא מכסה מדוע חשוב להביע את דעתו, את הכללים, מסגרת קבלת החלטות, אזורים אפורים וכיצד נראית הגנה. צוותי ציות בדרך כלל מנהלים את ערוץ הדיווח, ולכן הם זקוקים למנהלים שיודעים לא להגיב בצורה גרועה לדיווח. נסו שקופית פתוחה אנונימית: "מה ימנע מכם לדווח על חשש?"
הבחירה שלנו: קוד התנהגות. כל קורס אחר ברשימה הזו נשען על זה, וקוד שאנשים יכולים ליישם טוב יותר מקוד שאנשים חתמו עליו.
שוחד, סנקציות ופשיעה כלכלית
חוק נגד שוחד ושחיתות (FCPA)
קורס זה, בן 40 דקות, מכסה את חוק השחיתות הזרה בשישה שיעורים: מדוע יושרה חשובה, הכללים, מסגרת קבלת החלטות, אזורים אפורים, הבעת קול ובדיקת 10 שאלות. האזורים האפורים הם המקומות שבהם מתנות, אירוח וצדדים שלישיים גורמים לאנשים להיכשל. קציני ציות זקוקים לכך מכיוון שסוכנים ושותפים הם לעתים קרובות המקום בו טמון הסיכון. השתמשו בסולם דירוג: "עד כמה אתם בטוחים שתוכלו לזהות בקשת תשלום מסוכנת?" מ-1 עד 5, לפני ואחרי.
בריטניה: חוק השוחד 2010
עבור צוותים הפועלים בבריטניה, קורס זה, שאורכו 35 דקות, מכסה את עבירות חוק השוחד, כולל כישלון של ארגונים מסחריים למנוע שוחד, על פני שישה שיעורים. הוא מיועד לכל הצוות והאנשים הקשורים אליו, דבר שחשוב מכיוון שקצין ציות צריך להוכיח מה הארגון עשה כדי למנוע שוחד. בדקו זאת באמצעות תרחיש: ספק מציע חג תודה. הלומדים מחליטים ואז רואים את התשובה.
בריטניה: מודעות לעבדות מודרנית
הצהרות שרשרת אספקה טובות רק כמו האנשים שיכולים לזהות את הסימנים. קורס זה בן 30 דקות מגדיר עבדות מודרנית וצורותיה במסגרת חוק העבדות המודרנית משנת 2015, מלמד את הסימנים, מה לעשות ומה לא לעשות, והיכן לדווח. החוק דורש הצהרה מארגונים מסחריים גדולים יותר; הוא אינו דורש הכשרת צוות, וזה דבר אחד שהצהרה עשויה לתאר. הוסף ענן מילים: "מה יגרום לך לחשוד שמשהו לא בסדר אצל הספק?" התשובות אומרות לך מה להוסיף לרשימת הבדיקה שלך לביקור באתר.
חוק איסור הלבנת הון וסודיות בנקאית
קורס זה, שנכתב עבור עובדי קו החזית של בנקים ואגודות אשראי, בן 50 דקות מכסה את תוכנית חוק סודיות הבנק, מזומן מעל 10,000 דולר, מבנה ודגלים אדומים, ודיווחי פעילות חשודה. הוא מסתיים בתרגול מקרה ובדיקת 12 שאלות, כך שיהיה לכם ציון להגיש. המדריך שלנו ל... דגלי AML אדומים מעמיק יותר בסימנים.
ציות לסנקציות של OFAC
קורס זה, בן 40 דקות, מלמד מה כוללות סנקציות, מה מותר ומה אסור, דגלים אדומים וחובות, וכיצד להסלים בצורה נכונה. הצוות אינו צריך להיות מומחי סנקציות; הוא צריך לדעת מתי לעצור ולהתקשר אליכם. הציגו שלושה סיכומי עסקאות בבוחן "בחר תשובה" ושאלו איזה מהם יש להסלים.
הבחירה שלנו: חוק נגד שוחד ושחיתות (FCPA). מתנות, אירוח וצדדים שלישיים מופיעים כמעט בכל מגזר, ולכן הם מרוויחים את מקומם כמעט בכל תוכנית.
רענון רגולטורי לחברות פיננסיות
יסודות התנהלות בנקאית, רגולציה וסיכון זהיר
קורס זה, בן 40 דקות, נועד עבור תומכי ציות וסיכונים. הוא מכסה מדוע התנהגות וסיכון חשובים, מי מפקח על מה, יחס הוגן בחמישה הרגלים, סיכון תפעולי, סיכון שוק ונזילות, ואיזה כלל חל באזורים אפורים. הוא מעניק למי שאינם מומחים אוצר מילים משותף. רגע טוב הוא פעילות "מיין את האירועים", שבה הלומדים ממקמים אירועים בקטגוריית הסיכון הנכונה.
חידון רענון שנתי בנושא תאימות לצוותים פיננסיים
זהו רענון שנתי בן 20 דקות, המבוסס על חידון, לצוותים פיננסיים. עדיין אין לו דף תבנית, כך שאין קישור שניתן לספק לכם; בדקו אותו בספריית התבניות מאוחר יותר. חידון קצר בכל שנה נותן לכם את רישומי ההשלמה והציון שהבודק מבקש לראות. המדריך שלנו ל... הדרכת תאימות שנתית יש רשימת בדיקה שנתית שתוכל להתאים.
הבחירה שלנו: התנהלות בנקאית, רגולציה וסיכון זהיר. זהו הקורס היחיד בקבוצה שתוכלו לפתוח היום, והוא בונה את אוצר המילים שהקורסים האחרים בקבוצה מניחים.
בינה מלאכותית, נתונים וסיכון הונאה
מי אחראי? תפקידי חוק הבינה המלאכותית, חובות הפריסה וממשל הבינה המלאכותית של הארגון שלך
לעיתים קרובות, תאימות בסופו של דבר גורמת לשליטה על ניהול הבינה המלאכותית. קורס זה, שאורכו 45 דקות, נפתח בפיילוט שעלה לאוויר ללא בדיקה, ולאחר מכן מכסה את תפקידי הספק והמפעיל, רמות סיכון, נתיב קליטה עד אישור ואזורים אפורים כמו תכונות שנרכשו. הקורס כולל 8 שדות עבור המדיניות ואנשי הקשר שלכם. הפעילו את פעילות "מיון מקרה השימוש" בזמן אמת עם הכלים שלכם.
האיחוד האירופי: אוריינות בינה מלאכותית (EU AI Act סעיף 4)
קורס זה, שאורכו 35 דקות, מיועד לכל הצוות ומכסה מדוע אוריינות בינה מלאכותית חשובה, את הכללים בקצרה, מסגרת קבלת החלטות, אזורים אפורים והבעת קול. תפקידו של קצין ציות הוא להראות שהתוכנית קיימת ומי השלים אותה. ערכו תחילה סקר בחדר: "אילו כלי בינה מלאכותית השתמשתם בעבודה בשבוע שעבר?" התשובות לעתים קרובות חושפות כלים שלא ידעתם עליהם.
סיווג וטיפול בנתונים
ציות קובע את תוכנית הסיווג ולאחר מכן צריך לפקח עליה. קורס זה, שאורכו 25 דקות, מכסה מה מכוסה, מה מותר ומה אסור, דגלים אדומים וחובות, פרקטיקה של מקרים וכיצד להסלים. הוא מצטט את תקן ISO/IEC 27001:2022 נספח A 5.12 בעמוד שלו. בקשו מהלומדים למיין מסמכים יומיומיים לקטגוריה הנכונה, ולאחר מכן לדון במסמכים שעליהם הם לא הסכימו.
פישינג והנדסה חברתית
פישינג הוא נתיב מוכר לפריצת נתונים, לכן התוכנית שלכם צריכה להיות מסוגלת להראות שהצוות עבר הכשרה. קורס זה בן 30 דקות מכסה את האיום כיום, אנטומיה של מתקפה, זיהוי דגלים אדומים, הגנה על עצמכם וכיצד להגיב ולדווח, עם בדיקה סופית בת 12 שאלות. סבב תשובה "אמיתי או פישינג?" עובד היטב בזמן אמת.
הנדסה חברתית, הונאות וזיופים עמוקים: הונאות טלפון, תשלום והתחזות
קורס זה, שנכתב עבור צוותי פיננסים, בן 35 דקות, מכסה בקשות משכנעות, אימות כסף, וקולות ווידאו מזויפים. הוא שייך לתכנית לימודים מודרנית מכיוון שהונאות תשלומים יכולות להגיע באמצעות קול ווידאו וגם בדוא"ל. הדריכו את הלומדים בתרחיש של פרטי בנק חדשים ושאלו מה חסר.
הבחירה שלנו: מי אחראי? תפקידי חוק הבינה המלאכותית, תפקידי הפריסה וממשל הבינה המלאכותית של הארגון שלכם. מישהו צריך לקחת אחריות על הסיכון של בינה מלאכותית, וקורס זה עוזר לארגון שלכם להחליט מי לפני שרגולטור שואל.
כיצד ליישם את התוכנית
משרד המשפטים בוחן האם ההכשרה מבוססת סיכון, מותאמת לקהל היעד ונמדדת להשפעתהבנה את התוכנית בסדר הזה.
- 30 הימים הראשונים: קורסי Yes הרלוונטיים למיקומים שלכם (FCPA, חוק השוחד בבריטניה, AML ו-OFAC במידת הצורך), בנוסף לקוד ההתנהגות לכל עובד חדש.
- בתוך הרבעון הראשון: סכסוכים, דיווחי שחיתויות, סיווג נתונים ופישינג לכולם, וקורסי בינה מלאכותית לצוותים המשתמשים בבינה מלאכותית.
- בכל שנה: רענון בנושאים המרכזיים, עם בוחן ורישום ציונים. המדריך שלנו ל הדרכת תאימות שנתית עוזר לך לתכנן את לוח השנה.
- עומק ספציפי לתפקיד: התנהלות בנקאית, זיופים עמוקים והונאה עבור צוותי פיננסים, עבדות מודרנית לרכש.
הוסיפו את כללי המדינה או המדינה שבהם נמצאים המשרדים שלכם, ושאלו את עורך הדין מה רלוונטי.
דרכים להפעיל את הקורסים האלה AhaSlides
ניתן לבנות כל אחד מאלה כקורס בקצב עצמי עם AhaSlides יוצר הקורסים, הפעילו אותם כחפיסת מפגשים בזמן אמת, או את שניהם, עם סקר לפני הקורס ואחריו כדי שתוכלו להראות מה השתנה.
- בחר תשובה: הציגו ארבעה תרחישי מתנה או תשלום ושאלו איזה מהם להעלות.
- ענן מילים: שאלו "מה יגרום לכם לחשוד שמשהו לא בסדר אצל הספק?" המילים הגדולות ביותר מראות מה להוסיף לרשימת הבדיקה שלכם.
- סולם דירוג: לפני ואחרי קורס, שאלו "עד כמה אתם בטוחים שתוכלו לזהות בקשת תשלום מסוכנת?" מ-1 עד 5.
- פתוח: לאסוף תשובות אנונימיות לשאלה "מה ימנע ממך לדווח על דאגה?" כדי שתוכל לשמוע מה אנשים היו שומרים לעצמם אחרת.
שאלות נפוצות
איזו הכשרה נדרשת לקצין ציות?
קציני ציות זקוקים לידע בנושאים של אתיקה, מניעת שוחד, פשיעה פיננסית, הגנת מידע ורגולציה ענפית. 15 הקורסים הנ"ל מכסים את ההכשרה שאתם מעבירים לעובדים; ההכשרה המקצועית שלכם תלויה במגזר שלכם.
האם צריך הסמכה כדי להיות קצין ציות?
לא תמיד, אבל הסמכה נפוצה וחלק מהמעסיקים מצפים לה. לא משנה מה ההסמכה שלך, הכשרת הצוות המתועדת היא זו שמראה שהתוכנית עובדת.
מה צריכה לכלול תוכנית הכשרה לציות?
קוד התנהגות, סכסוכים, מניעת שוחד, דיווחי שחיתויות, הגנת מידע וכללי המגזר שלך, עם רישומים של מי השלים מה וציוניו.
באיזו תדירות יש לרענן את הכשרת הציות?
שנתי לנושאי ליבה, ושוב בכל פעם שהכללים או הסיכונים משתנים. השתמשו בוחן קצר לרענון השנתי כדי שיהיה קל לתעד את ההשלמה.
פוסט זה הוא מידע כללי, לא ייעוץ משפטי. לקבלת החלטה בנוגע למקום העבודה שלך, פנה לעורך דין מוסמך לתעסוקה או לרשות הרגולטור.
