Última revisión: 3 de noviembre de 2026, cotejada con las fuentes enlazadas en esta publicación.
Un proveedor con el que ha trabajado durante años le invita a una cena de licitación, y dos semanas después aparece en su bandeja de entrada una nueva cuenta bancaria "para acelerar el pago". Los compradores tienen los contratos, por lo que los compradores tienen el riesgo. En el Informe sobre Soborno en el Extranjero de la OCDE, que analizó 427 casos concluidos, En 3 de cada 4 casos de soborno en el extranjero, los intermediarios estuvieron involucrados y en el 57% de ellos se pagaron sobornos para obtener contratos de contratación pública..
Los cursos de capacitación en adquisiciones generalmente enseñan métodos de abastecimiento o una certificación. Esta lista cubre la otra mitad: las reglas de ética y fraude que todo comprador encuentra en el trabajo. Obtendrá 8 cursos listos para usar en 3 grupos, qué corrige cada uno y cómo implementarlos. Cada grupo termina con un Nuestra selecciónLos puntos legales describen las normas federales de EE. UU. y del Reino Unido, así que utilícelo como un programa de estudios, no como una resolución judicial.
Los 8 cursos de un vistazo
| Curso | Lo que cubre | Longitud Mínima | ¿La ley que lo respalda? |
|---|---|---|---|
| Ley contra el soborno y la corrupción (FCPA) | Regalos, terceros y pagos de facilitación | 40 min | Sí (ley federal de EE. UU.) |
| Reino Unido: Ley contra el soborno de 2010 | Los cuatro delitos y los "procedimientos adecuados" | 35 min | Sí (ley británica) |
| Conflictos de interés | Revelación y resolución de conflictos | 25 min | No |
| Reino Unido: Sensibilización sobre la esclavitud moderna | Detección y notificación de señales en las cadenas de suministro | 30 min | Sí (ley británica) |
| Código de Conducta | Una prueba de decisión, zonas grises y alzar la voz | 35 min | No |
| Phishing e ingeniería social | Señales de alerta, verificación e informes | 30 min | No |
| Ingeniería social, fraude y deepfakes | Estafas de pago, telefónicas y de suplantación de identidad | 35 min | No |
| Clasificación y manejo de datos | Clasificación y manejo de información sensible | 25 min | No |
La ley establece obligaciones para las organizaciones. Un curso es una forma de demostrar que sus clientes las conocen, y ninguna de las páginas citadas a continuación describe un curso de capacitación propiamente dicho.
Soborno y corrupción
Ley contra el soborno y la corrupción (FCPA)
Los pagos a terceros son la vía clásica para los sobornos, por lo que los compradores necesitan las normas. El Departamento de Justicia de EE. UU. afirma que las disposiciones antisoborno de la FCPA Prohibir ofrecer o pagar de forma corrupta dinero o cualquier cosa de valor, directa o indirectamente, a un funcionario extranjero. para influir en ellos. Este curso de 40 minutos cubre brevemente las reglas, un marco de decisión para obsequios, viajes y hospitalidad, señales de alerta sobre pagos de terceros y facilitación, y una verificación final de 10 preguntas. Un escenario de zona gris funciona bien como ronda de selección de respuestas.
Reino Unido: Ley contra el soborno de 2010
La guía del Reino Unido dice que la Ley cubre el incumplimiento por parte de las organizaciones comerciales de prevenir el soborno por parte de sus personas asociadas, y que Una organización que pueda demostrar que cuenta con procedimientos adecuados tiene una defensa contra el delito tipificado en la sección 7.Este curso de 35 minutos abarca los cuatro delitos, la defensa de los "procedimientos adecuados", un marco de referencia sobre regalos y hospitalidad, y la importancia de expresar las opiniones, y finaliza con una evaluación final de 10 preguntas.
Nuestra recomendación: Ley contra el soborno y la corrupción (FCPA). Las señales de alerta de terceros son las primeras con las que se encuentra un comprador, independientemente del país en el que realice la compra.
Conflictos y responsabilidad de los proveedores
Conflictos de interés
Los compradores que adjudican contratos deben declarar primero las relaciones con los proveedores y los obsequios. Este curso de 25 minutos define los conflictos reales, potenciales y percibidos, enseña el método de "divulgar y luego decidir" y permite a los participantes completar y actualizar una declaración. Una escala de valoración que pregunta sobre la confianza que sienten las personas respecto a cuándo divulgar la información indica dónde enfocar los esfuerzos.
Reino Unido: Sensibilización sobre la esclavitud moderna
Los compradores de la cadena de suministro son los primeros en enfrentarse al riesgo de la esclavitud moderna. GOV.UK afirma: Determinadas organizaciones comerciales deben publicar una declaración anual sobre las medidas que adoptan para prevenir la esclavitud moderna en sus negocios y cadenas de suministro.Según el artículo 54 de la Ley contra la Esclavitud Moderna de 2015, se considera delito a las empresas que operan en el Reino Unido, suministran bienes o servicios y tienen una facturación anual total de 36 millones de libras esterlinas o más. Este curso de 30 minutos abarca las señales de alerta, qué hacer y qué no hacer, dónde denunciar y una ronda práctica ambientada en contextos reales del Reino Unido, incluyendo proveedores de mano de obra.
Código de Conducta
Las licitaciones y negociaciones se rigen por la equidad, y un código establece las expectativas. Este curso de 35 minutos incluye una prueba de decisión de cuatro preguntas y aborda las zonas grises y la importancia de expresar opiniones, con una evaluación final de 10 preguntas que requiere un 80 % de aciertos para aprobar. Se plantea un escenario de zona gris como una ronda de selección de respuestas, de modo que los compradores voten antes de que se revele la respuesta oficial.
Nuestra recomendación: Reino Unido: Sensibilización sobre la esclavitud moderna. Convierte un riesgo lejano en la cadena de suministro en señales que un comprador puede reconocer durante una visita al proveedor.
Fraude y seguridad de la información
Phishing e ingeniería social
Los compradores reciben correos electrónicos falsos de proveedores y suplantación de identidad mediante phishing con redireccionamiento de facturas. Este curso de 30 minutos analiza el fraude por correo electrónico empresarial, enseña a identificar señales de alerta en correos electrónicos, mensajes de texto, llamadas, códigos QR y deepfakes, y finaliza con una evaluación de 12 preguntas. El juego Pick Answer incluye una ronda para detectar las señales de alerta.
Ingeniería social, fraude y deepfakes: estafas telefónicas, de pago y de suplantación de identidad.
La suplantación de identidad de proveedores y las estafas con cambio de datos bancarios afectan tanto a compradores como a responsables de cuentas por pagar. Este curso de 35 minutos analiza una solicitud convincente de nuevos datos bancarios, enseña a verificar las solicitudes de dinero mediante un número conocido y aborda el uso de voces y vídeos falsificados. La lección sobre las zonas grises plantea por qué las personas actúan con cautela, basándose en la antigüedad, la cortesía y el secreto, conceptos que se ilustran rápidamente con una nube de palabras.
Clasificación y manejo de datos
Los documentos de licitación y los datos de precios son confidenciales. Este curso de 25 minutos abarca los niveles de clasificación, lo permitido en cada uno, las señales de alerta y cómo reportar una clasificación errónea. En la ronda de práctica de casos, los participantes practican cómo reportar una clasificación errónea o un manejo inadecuado de datos.
Nuestra recomendación: Ingeniería social, fraude y deepfakes. El escenario de cambio de datos bancarios es exactamente la solicitud que un comprador recibirá algún día.
Cómo implementar el plan
Ordénelo por exposición. El mismo análisis de la OCDE encontró Intermediarios en 3 de cada 4 casos de soborno internacional y contratación pública como objetivo en el 57%.Por lo tanto, los compradores que tratan con agentes, distribuidores o contratos públicos tienen prioridad.
- En la incorporación: Código de conducta, conflictos de intereses y suplantación de identidad (phishing) para todos los nuevos compradores.
- Durante el primer trimestre: el curso sobre lucha contra el soborno aplicable al lugar donde opera (FCPA o la Ley de Soborno del Reino Unido, o ambas), además del curso sobre fraude y deepfakes.
- Cada año: un cuestionario de repaso de cada curso, además de una sesión de sensibilización sobre la esclavitud moderna para los compradores de la cadena de suministro.
- Profundidad del rol: Clasificación de datos para cualquier persona que gestione licitaciones y precios.
Agregue las normas de su propio país donde trabajan sus compradores y pregunte a su abogado o al regulador qué se aplica. Para obtener una visión más amplia del programa, consulte nuestra guía. capacitación para oficiales de cumplimiento.
Formas de impartir estos cursos en AhaSlides
Puedes crear cualquiera de estos como un curso a tu propio ritmo con el AhaSlides El creador del curso puede implementarlo como una sesión de preguntas y respuestas en vivo, o ambas cosas, con una encuesta posterior al curso y una revisión a los 30 días para ver qué ha cambiado.
- Elija respuesta: Muestre un obsequio del proveedor y pregunte si se acepta, se declara o se rechaza, o cuál de los cuatro correos electrónicos es la solicitud falsa de datos bancarios.
- Nube de palabras: Pregunta "¿Por qué un comprador pagaría una cuenta bancaria cambiada sin comprobarlo?" Las palabras más importantes muestran contra qué presión hay que entrenar.
- Escala de valoración: Antes y después, pregunte "¿Qué tan seguro está de que detectaría un conflicto de intereses?" en una escala del 1 al 5.
- Final abierto: Recopilar de forma anónima los incidentes que estuvieron a punto de convertirse en accidentes al final de una sesión en directo, de modo que salgan a la luz riesgos que nunca llegan a figurar en un informe.
Preguntas Frecuentes
¿Qué formación necesita el personal de compras?
El personal de compras necesita capacitación en prevención del soborno, conflictos de interés, debida diligencia de proveedores y prevención del fraude. Los cursos mencionados anteriormente abarcan el soborno, los conflictos, la esclavitud moderna y el fraude, y usted puede añadir sus propios pasos de debida diligencia de proveedores.
¿Qué es la debida diligencia de los proveedores?
Se trata de verificar a los proveedores en cuanto a propiedad, solvencia financiera, riesgos de soborno y violaciones de derechos humanos antes de firmar un contrato. Los cursos mencionados anteriormente enseñan las señales de alerta que deberían activar dichas verificaciones.
¿Necesitan los compradores formación en materia de lucha contra el soborno?
Sí, en la práctica: los compradores adjudican contratos y reciben obsequios, por lo que suelen estar expuestos a un alto riesgo. La normativa del Reino Unido establece que una organización que pueda demostrar que cuenta con procedimientos adecuados tiene una defensa válida frente al delito tipificado en el artículo 7, y la formación es una forma de demostrar que el personal conoce dichos procedimientos.
¿Cómo pueden los compradores evitar los conflictos de intereses?
Revela tus relaciones, rechaza los regalos que superen el límite de tu póliza y comparte la decisión con más de una persona. El curso sobre conflictos de intereses practica precisamente este hábito de "revelar y luego decidir".
¿Estos cursos constituyen una certificación en adquisiciones?
No. No sustituyen una titulación reconocida, ni pretenden hacerlo. Cubren las normas de ética y prevención del fraude, algo que una certificación solo aborda superficialmente.
Esta publicación contiene información general y no constituye asesoramiento legal. Para tomar una decisión sobre su lugar de trabajo, consulte con un abogado calificado o con el organismo regulador.
