Lần cuối được xem xét vào ngày 3 tháng 11 năm 2026 dựa trên các nguồn được liên kết trong bài đăng này.
Một nhà cung cấp mà bạn đã sử dụng trong nhiều năm mời bạn đến dự tiệc đấu thầu, và hai tuần sau, một thông báo về tài khoản ngân hàng mới xuất hiện trong hộp thư đến của bạn "để đẩy nhanh thanh toán". Người mua nắm giữ hợp đồng, vì vậy người mua cũng phải chịu rủi ro. Trong Báo cáo về Hối lộ nước ngoài của OECD, phân tích 427 vụ án đã kết thúc, Trong 3/4 vụ án hối lộ nước ngoài, có sự tham gia của các trung gian và hối lộ được dùng để giành được các hợp đồng đấu thầu công trong 57% số vụ án đó..
Các khóa đào tạo về mua sắm thường dạy về phương pháp tìm nguồn cung ứng hoặc cấp chứng chỉ. Danh sách này bao gồm phần còn lại: các quy tắc đạo đức và chống gian lận mà mọi người mua hàng đều gặp phải trong công việc. Bạn sẽ nhận được 8 khóa học готовые được chia thành 3 nhóm, mỗi nhóm giải quyết vấn đề gì và cách triển khai chúng. Mỗi nhóm kết thúc bằng một bài tập thực hành. Lựa chọn của chúng tôiCác điểm pháp lý mô tả các quy định của liên bang Hoa Kỳ và Vương quốc Anh, vì vậy hãy sử dụng tài liệu này như một giáo trình, chứ không phải là một phán quyết.
Tổng quan về tất cả 8 khóa học
| Khóa học | Những gì nó bao gồm | Chiều dài | Luật nào đứng sau chuyện này? |
|---|---|---|---|
| Luật chống hối lộ và tham nhũng (FCPA) | Quà tặng, bên thứ ba và các khoản thanh toán tạo điều kiện | 40 phút | Đúng vậy (theo luật liên bang Hoa Kỳ) |
| Vương quốc Anh: Đạo luật chống hối lộ năm 2010 | Bốn hành vi vi phạm và "các thủ tục thích hợp" | 35 phút | Đúng (theo luật Anh) |
| Xung đột lợi ích | Công khai và giải quyết xung đột lợi ích | 25 phút | Không |
| Vương quốc Anh: Nâng cao nhận thức về nạn nô lệ hiện đại | Phát hiện và báo cáo các dấu hiệu trong chuỗi cung ứng | 30 phút | Đúng (theo luật Anh) |
| Quy tắc ứng xử | Bài kiểm tra khả năng ra quyết định, những vùng xám và việc lên tiếng | 35 phút | Không |
| Lừa đảo và kỹ thuật xã hội | Các dấu hiệu đáng ngờ, xác minh và báo cáo | 30 phút | Không |
| Kỹ thuật thao túng tâm lý, lừa đảo và deepfake | Các vụ lừa đảo thanh toán, qua điện thoại và mạo danh | 35 phút | Không |
| Phân loại và xử lý dữ liệu | Phân loại và xử lý thông tin nhạy cảm | 25 phút | Không |
Luật pháp quy định các nghĩa vụ cho các tổ chức. Một khóa học là một cách để chứng minh cho người mua thấy bạn hiểu rõ các nghĩa vụ đó, và không có trang nào được trích dẫn bên dưới định nghĩa một khóa đào tạo cụ thể như vậy.
Hối lộ và tham nhũng
Luật chống hối lộ và tham nhũng (FCPA)
Thanh toán thông qua bên thứ ba là con đường hối lộ kinh điển, vì vậy người mua cần biết các quy định. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết các điều khoản chống hối lộ của FCPA (Đạo luật chống hối lộ nước ngoài) Nghiêm cấm việc hối lộ hoặc trả tiền hoặc bất cứ thứ gì có giá trị, trực tiếp hoặc gián tiếp, cho quan chức nước ngoài. Để gây ảnh hưởng đến họ. Khóa học 40 phút này bao gồm tóm tắt các quy tắc, khung quyết định cho quà tặng, du lịch và tiếp đãi, các dấu hiệu cảnh báo về thanh toán của bên thứ ba và phí trung gian, cùng 10 câu hỏi kiểm tra cuối cùng. Một tình huống "vùng xám" sẽ rất hiệu quả trong vòng chọn đáp án.
Vương quốc Anh: Đạo luật chống hối lộ năm 2010
Hướng dẫn của Vương quốc Anh nêu rõ Đạo luật này bao gồm việc các tổ chức thương mại không ngăn chặn được hành vi hối lộ của những người có liên quan đến họ, và rằng Một tổ chức có thể chứng minh rằng họ có các quy trình phù hợp sẽ có quyền bào chữa đối với hành vi vi phạm theo điều 7.Khóa học 35 phút này bao gồm bốn hành vi vi phạm, biện pháp bào chữa "thủ tục thích đáng", khuôn khổ về quà tặng và tiếp đãi, và việc lên tiếng, và kết thúc bằng bài kiểm tra cuối khóa gồm 10 câu hỏi.
Lựa chọn của chúng tôi: Luật Chống hối lộ và tham nhũng (FCPA). Những dấu hiệu đáng ngờ từ bên thứ ba là những dấu hiệu mà người mua gặp phải đầu tiên, bất kể họ mua ở quốc gia nào.
Xung đột lợi ích và trách nhiệm của nhà cung cấp
Xung đột lợi ích
Các bên mua hàng khi trao hợp đồng phải khai báo mối quan hệ với nhà cung cấp và quà tặng trước tiên. Khóa học 25 phút này định nghĩa các xung đột thực tế, tiềm ẩn và nhận thức, dạy cách "khai báo trước, rồi mới quyết định" và hướng dẫn người học hoàn thành và cập nhật bản khai báo. Thang đánh giá mức độ tự tin của người học về thời điểm nên khai báo sẽ chỉ ra nên tập trung vào đâu.
Vương quốc Anh: Nâng cao nhận thức về nạn nô lệ hiện đại
Theo GOV.UK, người mua trong chuỗi cung ứng là đối tượng đầu tiên đối mặt với nguy cơ nô lệ hiện đại. Một số tổ chức thương mại nhất định phải công bố báo cáo hàng năm về các biện pháp họ thực hiện để ngăn chặn nạn nô lệ hiện đại trong hoạt động kinh doanh và chuỗi cung ứng của mình.Theo Điều 54 của Đạo luật Chống Nô lệ Hiện đại năm 2015, nếu họ kinh doanh tại Vương quốc Anh, cung cấp hàng hóa hoặc dịch vụ và có tổng doanh thu hàng năm từ 36 triệu bảng trở lên. Khóa học 30 phút này bao gồm các dấu hiệu, những việc nên làm và không nên làm, nơi báo cáo và một vòng thực hành được thiết lập trong các bối cảnh thực tế tại Vương quốc Anh, bao gồm cả các nhà cung cấp lao động.
Quy tắc ứng xử
Đấu thầu và đàm phán dựa trên sự công bằng, và một bộ quy tắc sẽ thiết lập kỳ vọng. Khóa học 35 phút này đưa ra bài kiểm tra quyết định gồm bốn câu hỏi, phân tích các tình huống khó xử và cách lên tiếng, cùng với bài kiểm tra cuối khóa gồm 10 câu hỏi, yêu cầu đạt 80% để vượt qua. Hãy sử dụng một tình huống khó xử trong vòng chọn đáp án, để người mua bỏ phiếu trước khi bạn tiết lộ câu trả lời chính sách.
Lựa chọn của chúng tôi: Vương quốc Anh: Nâng cao nhận thức về nạn nô lệ hiện đại. Nó biến rủi ro chuỗi cung ứng xa xôi thành những dấu hiệu mà người mua có thể nhận ra trong chuyến thăm nhà cung cấp.
Gian lận và an ninh thông tin
Lừa đảo và kỹ thuật xã hội
Người mua hàng nhận được email giả mạo từ nhà cung cấp và các email lừa đảo chuyển hướng hóa đơn. Khóa học 30 phút này theo dõi một vụ xâm phạm email doanh nghiệp, hướng dẫn cách nhận biết các dấu hiệu đáng ngờ trong email, tin nhắn văn bản, giọng nói, mã QR và deepfake, và kết thúc bằng bài kiểm tra cuối khóa gồm 12 câu hỏi. Phần tìm dấu hiệu đáng ngờ phù hợp với trò chơi Chọn Câu Trả Lời.
Kỹ thuật thao túng tâm lý, lừa đảo và deepfake: các vụ lừa đảo qua điện thoại, thanh toán và mạo danh.
Các vụ lừa đảo mạo danh nhà cung cấp và thay đổi thông tin tài khoản ngân hàng nhắm vào cả người mua và bộ phận kế toán. Khóa học 35 phút này theo dõi một yêu cầu cung cấp thông tin tài khoản ngân hàng mới rất thuyết phục, hướng dẫn cách xác minh yêu cầu chuyển tiền thông qua một số điện thoại đã biết và đề cập đến các giọng nói và video giả mạo. Bài học về các trường hợp "vùng xám" đặt câu hỏi tại sao mọi người lại tuân thủ vì thâm niên, phép lịch sự và sự bí mật, điều mà một biểu đồ đám mây từ khóa (Word Cloud) thể hiện nhanh chóng.
Phân loại và xử lý dữ liệu
Hồ sơ đấu thầu và dữ liệu giá cả là thông mật. Khóa học 25 phút này bao gồm các cấp độ phân loại, những gì được phép ở mỗi cấp độ, các dấu hiệu cảnh báo và cách báo cáo trường hợp phân loại sai. Trong phần thực hành tình huống, học viên sẽ thực hành báo cáo trường hợp phân loại sai hoặc xử lý dữ liệu sai.
Lựa chọn của chúng tôi: Kỹ thuật thao túng tâm lý, lừa đảo và công nghệ deepfake. Tình huống thay đổi thông tin tài khoản ngân hàng chính là yêu cầu mà người mua sẽ nhận được vào một ngày nào đó.
Cách triển khai kế hoạch
Sắp xếp theo mức độ tiếp xúc. Phân tích tương tự của OECD cho thấy Các trung gian tham gia vào 3 trên 4 vụ án hối lộ nước ngoài và mục đích của việc đấu thầu công khai là 57%.Vì vậy, những người mua hàng giao dịch với đại lý, nhà phân phối hoặc các hợp đồng công khai sẽ được ưu tiên trước.
- Trong quá trình hội nhập: Bộ quy tắc ứng xử, xung đột lợi ích và lừa đảo trực tuyến dành cho mọi người mua mới.
- Trong quý đầu tiên: Khóa học chống hối lộ dành cho khu vực bạn hoạt động (FCPA hoặc Đạo luật chống hối lộ của Anh, hoặc cả hai), cộng với khóa học về gian lận và công nghệ deepfake.
- Mỗi năm: Một bài kiểm tra ôn tập về mỗi khóa học, cùng với chương trình nâng cao nhận thức về nạn nô lệ hiện đại dành cho người mua trong chuỗi cung ứng.
- Độ sâu vai trò: Phân loại dữ liệu dành cho bất kỳ ai xử lý đấu thầu và định giá.
Hãy bổ sung các quy định riêng của quốc gia nơi người mua của bạn làm việc và hỏi luật sư hoặc cơ quan quản lý về các quy định áp dụng. Để có cái nhìn tổng quan hơn về chương trình, hãy xem hướng dẫn của chúng tôi về... đào tạo cán bộ tuân thủ.
Các cách thức tổ chức các khóa học này AhaSlides
Bạn có thể tự xây dựng bất kỳ khóa học nào trong số này theo hình thức tự học bằng cách sử dụng... AhaSlides Người tạo khóa học có thể tổ chức chúng dưới dạng phiên hỏi đáp trực tiếp, hoặc cả hai, kèm theo khảo sát sau khóa học và kiểm tra tiến độ sau 30 ngày để xem những thay đổi.
- Chọn đáp án: Đưa ra một món quà từ nhà cung cấp và hỏi xem có chấp nhận, khai báo hay từ chối, hoặc email nào trong bốn email đó là yêu cầu thông tin tài khoản ngân hàng giả mạo.
- Từ đám mây: Hãy hỏi "Tại sao người mua lại thanh toán qua tài khoản ngân hàng đã thay đổi mà không kiểm tra?" Những câu hỏi quan trọng nhất cho thấy cần phải đối mặt với áp lực nào.
- Thang đánh giá: Trước và sau đó, hãy hỏi "Bạn tự tin đến mức nào rằng mình có thể phát hiện ra xung đột lợi ích?" với thang điểm từ 1 đến 5.
- Câu hỏi mở: Thu thập các sự cố suýt xảy ra ẩn danh vào cuối phiên giao dịch trực tiếp, nhờ đó các rủi ro không bao giờ được ghi nhận trong báo cáo sẽ được phát hiện.
FAQ
Nhân viên thu mua cần được đào tạo những gì?
Nhân viên mua sắm cần được đào tạo về phòng chống hối lộ, xung đột lợi ích, thẩm định nhà cung cấp và nâng cao nhận thức về gian lận. Các khóa học nêu trên bao gồm hối lộ, xung đột lợi ích, nô lệ hiện đại và gian lận, và bạn có thể bổ sung thêm các bước thẩm định nhà cung cấp của riêng mình.
Thẩm định nhà cung cấp là gì?
Việc này bao gồm kiểm tra nhà cung cấp về quyền sở hữu, tình hình tài chính, rủi ro hối lộ và vi phạm nhân quyền trước khi ký hợp đồng. Các khóa học nêu trên sẽ hướng dẫn cách nhận biết những dấu hiệu cảnh báo cần được kiểm tra.
Người mua hàng có cần được đào tạo về phòng chống hối lộ không?
Đúng vậy, trên thực tế: người mua trao hợp đồng và nhận quà tặng, vì vậy họ thường phải chịu rủi ro cao. Hướng dẫn của Vương quốc Anh nêu rõ rằng một tổ chức có thể chứng minh mình có các quy trình phù hợp sẽ có cơ sở bào chữa cho hành vi vi phạm điều 7, và đào tạo là một cách để chứng minh mọi người nắm rõ các quy trình đó.
Người mua tránh xung đột lợi ích bằng cách nào?
Hãy công khai các mối quan hệ, từ chối những món quà vượt quá giới hạn quy định và chia sẻ quyết định với nhiều người. Khóa học về xung đột lợi ích thực hành chính xác thói quen "công khai trước, rồi mới quyết định" này.
Các khóa học này có phải là chứng chỉ về mua sắm không?
Không. Chúng không thay thế bằng cấp được công nhận và cũng không tuyên bố như vậy. Chúng chỉ bao gồm các quy tắc về đạo đức và chống gian lận mà chứng chỉ chỉ đề cập sơ lược.
Bài viết này chỉ cung cấp thông tin chung, không phải lời khuyên pháp lý. Để được tư vấn về vấn đề liên quan đến nơi làm việc của bạn, hãy tham khảo ý kiến luật sư có chuyên môn hoặc cơ quan quản lý.
